Die Themen

• Ziele, aufsichtsrechtlicher Rahmen und wesentliche Inhalte
• Gruppenweite Umsetzung (§ 25g KWG i. V. m. RS 17/09)
• Maßnahmenkatalog als Resultat der GFA
• Die Gefährdungsanalyse aus Prüfersicht
• Institutsspezifische GFA zu "sonstigen strafbaren Handlungen" (i.S.v. § 25c Abs. 1, Satz 1 KWG; RS 7/2011)
• Praxisbeispiele: Anleitung zur Vorgehensweise

Ziele

Die BaFin fordert von den Instituten im Rahmen eines angemessenen Risikomanagements die Erstellung einer individuellen GFA, um mehr Transparenz in Risiken aus Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen zu bringen. Die Ausgestaltung der GFA bleibt dabei weitgehend dem einzelnen Institut überlassen. Ziel des Seminars ist es deshalb, Ihnen einen Einblick zu geben, wie eine Gefährdungsanalyse (GFA) gestaltet werden kann. Diskutieren Sie mit den Praxisexperten über Knackpunkte bei der Erstellung der Gefährdungsanalyse und tauschen Sie sich unter Kollegen aus. Selbstverständlich bleibt ausreichend Zeit, individuelle Fragestellungen zu klären.

Ihre Referenten