Die Aufgaben der zentralen Stelle gemäß § 25c KWG
Die Aufgaben der zentralen Stelle gemäß § 25c KWG
Frankfurt / 06.02.2012
Es wird dargestellt, wie sich der Gesetzgeber die neue Aufgabenverteilung innerhalb eines Instituts vorstellt und wie dies umgesetzt werden könnte. Es werden alle in Frage kommenden wichtigen Straftatbestände...[mehr]
Frankfurt / 06.02.2012
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Der Geldwäschebeauftragte
Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
Der Geldwäschebeauftragte
Frankfurt / 28.02.2012
Nach dem GwG sind Kreditinstitute verpflichtet, einen Geldwäschebeauftragten zu benennen. Dieser ist Ansprechpartner
für die BaFin und die Strafverfolgungsbehörden und verantwortlich für ein angemessenes...[mehr]
Frankfurt / 28.02.2012
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Gefährdungsanalyse - Geldwäsche & sonstige strafbare Handlungen
Gefährdungsanalyse - Geldwäsche & sonstige strafbare Handlungen
Frankfurt / 29.02.2012
Die BaFin fordert von den Instituten die Erstellung einer individuellen Analyse der eigenen Gefährdungslage, die sich an Größe, Organisationsgrad, aber auch an Kunden- und Produktstrukturen orientiert. Hier...[mehr]
Frankfurt / 29.02.2012
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Compliance
Aufbau, Struktur und Organisation im Unternehmen
Compliance
Frankfurt / 29.02.2012
Der Leitfaden für Ihre ersten Tage als Compliance-Officer![mehr]
Frankfurt / 29.02.2012
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Der Compliance-Beauftragte
Aufgaben, Pflichten und Verantwortung des Compliance-Officers
Der Compliance-Beauftragte
Berlin / 13.03.2012
Banken und Kreditinstitute sind verpflichtet, einen Compliance-Beauftragten zu ernennen. Dieses Seminar bereitet Sie optimal vor und vermittelt Ihnen alles was Sie wissen müssen.[mehr]
Berlin / 13.03.2012
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Der "Betrugsbeauftragte"
§ 25c KWG - Aufgaben, Rechte und Pflichten
Der "Betrugsbeauftragte"
Frankfurt / 15.03.2012
Die Referenten werden Lösungsansätze aufzeigen, wie Sie die neuen Anforderungen in Ihren Instituten umsetzen können und bietet so den mit der Betrugsbekämpfung- und prävention befassten Mitarbeitern...[mehr]
Frankfurt / 15.03.2012
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Rechtsfragen zur Kontoführung
Rechtsfragen zur Kontoführung
München / 19.03.2012
In der täglichen Kontoführungs-Praxis tauchen eine Vielzahl rechtlicher Fragestellungen auf. Oftmals sind spezielle Kenntnisse auf verschiedenen Gebieten erforderlich, um von Fall zu Fall richtig handeln zu können.[mehr]
München / 19.03.2012
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Rechtsfragen zum Nachlass des Bankkunden
Worauf Sie nach dem Tod des Kontoinhabers achten müssen
Rechtsfragen zum Nachlass des Bankkunden
München / 20.03.2012
Kompakt und praxisnah vermitteln Ihnen die Experten des Seminars spezielle Kenntnisse auf dem Gebiet des Erbrechts und der Testamentsvollstreckung.[mehr]
München / 20.03.2012
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Das neue Betreuungsrecht in der Bank- & Sparkassenpraxis
Was ändert sich - was bleibt?
Das neue Betreuungsrecht in der Bank- & Sparkassenpraxis
München / 21.03.2012
Der Referent ist erfahrener Praktiker und gibt umfassende Antworten auf Ihre Fragen im Bereich der Betreuungskonten und der Betreuungsverhältnisse.[mehr]
München / 21.03.2012
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Das neue Zahlungsverkehrsrecht
nach Umsetzung der Zahlungsdiensterichtlinie
Das neue Zahlungsverkehrsrecht
München / 23.03.2012
Sie stehen vor der Herausforderung, die neuen SEPA-Zahlungsverkehrsinstrumente in die Praxis umzusetzen und das neue Zah-
lungsverkehrsrecht anzuwenden? Wir unterstützen Sie dabei! Lernen Sie auf diesem Seminar die neuen...[mehr]
München / 23.03.2012
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Fraud Prevention
Verhinderung und Bekämpfung sonstiger strafbarer Handlungen in der Kreditwirtschaft
Fraud Prevention
Berlin / 23.03.2012
Im Rahmen dieses Round Table erhalten Sie konkrete Umsetzungshinweise für die "Verhinderung von betrügerischen Handlungen" und können so, zugeschnitten auf die spezifischen Bedürfnisse Ihrer Institute, die...[mehr]
Berlin / 23.03.2012
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Das Verhältnis von Compliance und Revision nach MaComp
Das Verhältnis von Compliance und Revision nach MaComp
Frankfurt / 27.03.2012
Sie werden über die Anforderungen und Aufgaben des Compliance-Management informiert und erhalten Ansätze, wie Sie Ihre Revisionsprozesse auf die Compliance-Anforderungen optimal abstimmen. [mehr]
Frankfurt / 27.03.2012
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Das Anlageberatungsprotokoll in der Praxis
Beratungsdokumentationen rechtssicher gestalten
Das Anlageberatungsprotokoll in der Praxis
Frankfurt / 27.03.2012
Die Anforderungen an das neue Beratungsprotokoll haben in der Finanzbranche zu bedeutenden Veränderungen geführt.
Früher stand die Risikoaufklärung, heute steht die Qualität der Anlageberatung im...[mehr]
Frankfurt / 27.03.2012
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1x1 der Geldwäsche
Geldwäschebekämpfung für Einsteiger
1x1 der Geldwäsche
München / 29.03.2012
Das Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche.[mehr]
München / 29.03.2012
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Update Geldwäsche
Geldwäscheprävention auf dem neuesten Stand!
Update Geldwäsche
München / 30.03.2012
Das Seminar ist vor allem für Mitarbeiter konzipiert, die schon praktische Erfahrungen in dem Bereich Geldwäsche haben oder Teilnehmer bei einem unserer Grundlagenseminare waren. Mit unserer Update-Garantie sind Sie...[mehr]
München / 30.03.2012
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Dokumentation von OTC-Derivaten
Stand und Rechtsfragen zu Verträgen und Anhängen
Dokumentation von OTC-Derivaten
Frankfurt / 23.04.2012
Das richtige vertragliche Regelwerk zu OTC-Derivaten ist komplex, besonders bei nicht-standardisierten Produkten. Mit dem Wegfall oder der Verschmelzung von Vertragspartnern steigen die Rechtsrisiken und der Anpassungsbedarf im...[mehr]
Frankfurt / 23.04.2012
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Betrug & Korruption
in der Kreditwirtschaft im Fokus Einkauf & Auftragsvergabe
Betrug & Korruption
Frankfurt / 24.04.2012
Hier lernen Sie, wie Sie die neuen Anforderungen zur Prävention von Wirtschaftskriminalität erfüllen können.
Denn durch den neuen § 25c KWG müssen Finanzinstitute auch tätig werden, wenn z.B....[mehr]
Frankfurt / 24.04.2012
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Collateral Dokumentation
von OTC-Derivaten und (GC Pooling) Repos
Collateral Dokumentation
Frankfurt / 24.04.2012
Collateral ist wichtig für die Risikosteuerung und Eigenkapitaloptimierung. Für den richtigen Einsatz ist das Verständnis der aktuell geltenden Rahmenverträge, Anhänge aber auch Einzelbestätigungen...[mehr]
Frankfurt / 24.04.2012
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Collateral Management
von OTC-Derivaten und Repos
Collateral Management
Frankfurt / 25.04.2012
Verstehen von Inhalt und Bedeutung des Managements von Sicherheiten für OTC-Derivate, Wertpapierpensionsgeschäfte
(Repos) und Wertpapierdarlehen. Erkennen und Anwenden des Collateral Managements zur...[mehr]
Frankfurt / 25.04.2012
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Korruptionsbekämpfung
Prävention & Compliance für effektiven Schutz im Unternehmen
Korruptionsbekämpfung
Frankfurt / 26.04.2012
Überblick über die verschiedenen Korruptionsdelikte, daraus folgenden Konsequenzen und mögliche vorbeugende Maßnahmen[mehr]
Frankfurt / 26.04.2012
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WpHG kompetent umsetzen
Die neue WpHG-Welt - was muss ich tun?
WpHG kompetent umsetzen
Frankfurt / 03.05.2012
Sie erhalten Hinweise und Anregungen, wie Sie die Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes kompetent und effizient unter Berücksichtigung aktueller WpHG-Neuerungen umsetzen. [mehr]
Frankfurt / 03.05.2012
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Anti-Money-Laundering für Einsteiger
Anti-Money-Laundering für Einsteiger
Frankfurt / 10.05.2012
Das Seminar gibt Ihnen einen umfassenden Einblick sowohl in die gesetzlichen als auch die aufsichtsrechtlichen Plfichten zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.[mehr]
Frankfurt / 10.05.2012
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Die Aufgaben der zentralen Stelle gemäß § 25c KWG
Die Aufgaben der zentralen Stelle gemäß § 25c KWG
Frankfurt / 11.05.2012
Es wird dargestellt, wie sich der Gesetzgeber die neue Aufgabenverteilung innerhalb eines Instituts vorstellt und wie dies umgesetzt werden könnte. Es werden alle in Frage kommenden wichtigen Straftatbestände...[mehr]
Frankfurt / 11.05.2012
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Update Anti-Money-Laundering
Update Anti-Money-Laundering
Frankfurt / 11.05.2012
Sie erhalten einen umfassenden Blick auf aktuelle Entwicklungen rund um die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. [mehr]
Frankfurt / 11.05.2012
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Anlageberatung und Vertrieb
Neuregelungen praxisgerecht umsetzen & Haftung vermeiden
Anlageberatung und Vertrieb
Frankfurt / 15.05.2012
Wie bereiten Sie sich auf MiFD und die neue Registrierungsplicht für Anlageberatung und Vertrieb vor? Wie gehen Sie mit der Meldeplicht von Kundenbeschwerden um? Wie können Sie die Anforderugnen für die interne...[mehr]
Frankfurt / 15.05.2012
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Anreizsysteme und Vergütung in Banken
Neue aufsichtsrechtliche Entwicklungen und deren Umsetzung
Anreizsysteme und Vergütung in Banken
Frankfurt / 15.05.2012
Das im Juli 2010 in Kraft getretene neue Gesetz über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme
von Instituten und Versicherungen ist der letzte Teil der Maßnahmen zur Neuregelung der...[mehr]
Frankfurt / 15.05.2012
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Der Compliance-Beauftragte
Aufgaben, Pflichten und Verantwortung des Compliance-Officers
Der Compliance-Beauftragte
Frankfurt / 26.06.2012
Banken und Kreditinstitute sind verpflichtet, einen Compliance-Beauftragten zu ernennen. Dieses Seminar bereitet Sie optimal vor und vermittelt Ihnen alles was Sie wissen müssen.[mehr]
Frankfurt / 26.06.2012
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Geldwäsche intensiv
Geldwäsche intensiv
Heidelberg / 02.07.2012 - 03.07.2012
Sie erarbeiten sich in diesem Sommer-Intensiv-Workshop einen umfangreichen und praxisnahen Überblick über die aktuellen aufsichtlichen und gesetzlichen Vorgaben und Pflichten rund um das Thema...[mehr]
Heidelberg / 02.07.2012 - 03.07.2012
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Der Geldwäschebeauftragte
Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
Der Geldwäschebeauftragte
Köln / 04.07.2012
Nach dem GwG sind Kreditinstitute verpflichtet, einen Geldwäschebeauftragten zu benennen. Dieser ist Ansprechpartner
für die BaFin und die Strafverfolgungsbehörden und verantwortlich für ein angemessenes...[mehr]
Köln / 04.07.2012
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Gefährdungsanalyse - Geldwäsche & sonstige strafbare Handlungen
Gefährdungsanalyse - Geldwäsche & sonstige strafbare Handlungen
Köln / 05.07.2012
Die BaFin fordert von den Instituten die Erstellung einer individuellen Analyse der eigenen Gefährdungslage, die sich an Größe, Organisationsgrad, aber auch an Kunden- und Produktstrukturen orientiert. Hier...[mehr]
Köln / 05.07.2012
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Anti-Money-Laundering für Einsteiger
Anti-Money-Laundering für Einsteiger
Frankfurt / 24.09.2012
Das Seminar gibt Ihnen einen umfassenden Einblick sowohl in die gesetzlichen als auch die aufsichtsrechtlichen Plfichten zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.[mehr]
Frankfurt / 24.09.2012
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Update Anti-Money-Laundering
Update Anti-Money-Laundering
Frankfurt / 25.09.2012
Sie erhalten einen umfassenden Blick auf aktuelle Entwicklungen rund um die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. [mehr]
Frankfurt / 25.09.2012
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1x1 der Geldwäsche
Geldwäschebekämpfung für Einsteiger
1x1 der Geldwäsche
Hamburg / 25.10.2012
Das Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche.[mehr]
Hamburg / 25.10.2012
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Update Geldwäsche
Geldwäscheprävention auf dem neuesten Stand!
Update Geldwäsche
Hamburg / 26.10.2012
Das Seminar ist vor allem für Mitarbeiter konzipiert, die schon praktische Erfahrungen in dem Bereich Geldwäsche haben oder Teilnehmer bei einem unserer Grundlagenseminare waren. Mit unserer Update-Garantie sind Sie...[mehr]
Hamburg / 26.10.2012
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