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Die Aufgaben der zentralen Stelle gemäß § 25c KWG

Die Aufgaben der zentralen Stelle gemäß § 25c KWG

Frankfurt / 06.02.2012

Es wird dargestellt, wie sich der Gesetzgeber die neue Aufgabenverteilung innerhalb eines Instituts vorstellt und wie dies umgesetzt werden könnte. Es werden alle in Frage kommenden wichtigen Straftatbestände...[mehr]

Frankfurt / 06.02.2012
Der Geldwäschebeauftragte
Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten

Der Geldwäschebeauftragte

Frankfurt / 28.02.2012

Nach dem GwG sind Kreditinstitute verpflichtet, einen Geldwäschebeauftragten zu benennen. Dieser ist Ansprechpartner für die BaFin und die Strafverfolgungsbehörden und verantwortlich für ein angemessenes...[mehr]

Frankfurt / 28.02.2012
Gefährdungsanalyse - Geldwäsche & sonstige strafbare Handlungen

Gefährdungsanalyse - Geldwäsche & sonstige strafbare Handlungen

Frankfurt / 29.02.2012

Die BaFin fordert von den Instituten die Erstellung einer individuellen Analyse der eigenen Gefährdungslage, die sich an Größe, Organisationsgrad, aber auch an Kunden- und Produktstrukturen orientiert. Hier...[mehr]

Frankfurt / 29.02.2012
Compliance
Aufbau, Struktur und Organisation im Unternehmen

Compliance

Frankfurt / 29.02.2012

Der Leitfaden für Ihre ersten Tage als Compliance-Officer![mehr]

Frankfurt / 29.02.2012
Der Compliance-Beauftragte
Aufgaben, Pflichten und Verantwortung des Compliance-Officers

Der Compliance-Beauftragte

Berlin / 13.03.2012

Banken und Kreditinstitute sind verpflichtet, einen Compliance-Beauftragten zu ernennen. Dieses Seminar bereitet Sie optimal vor und vermittelt Ihnen alles was Sie wissen müssen.[mehr]

Berlin / 13.03.2012
Der "Betrugsbeauftragte"
§ 25c KWG - Aufgaben, Rechte und Pflichten

Der "Betrugsbeauftragte"

Frankfurt / 15.03.2012

Die Referenten werden Lösungsansätze aufzeigen, wie Sie die neuen Anforderungen in Ihren Instituten umsetzen können und bietet so den mit der Betrugsbekämpfung- und prävention befassten Mitarbeitern...[mehr]

Frankfurt / 15.03.2012
Rechtsfragen zur Kontoführung

Rechtsfragen zur Kontoführung

München / 19.03.2012

In der täglichen Kontoführungs-Praxis tauchen eine Vielzahl rechtlicher Fragestellungen auf. Oftmals sind spezielle Kenntnisse auf verschiedenen Gebieten erforderlich, um von Fall zu Fall richtig handeln zu können.[mehr]

München / 19.03.2012
Rechtsfragen zum Nachlass des Bankkunden
Worauf Sie nach dem Tod des Kontoinhabers achten müssen

Rechtsfragen zum Nachlass des Bankkunden

München / 20.03.2012

Kompakt und praxisnah vermitteln Ihnen die Experten des Seminars spezielle Kenntnisse auf dem Gebiet des Erbrechts und der Testamentsvollstreckung.[mehr]

München / 20.03.2012
Das neue Betreuungsrecht in der Bank- & Sparkassenpraxis
Was ändert sich - was bleibt?

Das neue Betreuungsrecht in der Bank- & Sparkassenpraxis

München / 21.03.2012

Der Referent ist erfahrener Praktiker und gibt umfassende Antworten auf Ihre Fragen im Bereich der Betreuungskonten und der Betreuungsverhältnisse.[mehr]

München / 21.03.2012
Das neue Zahlungsverkehrsrecht
nach Umsetzung der Zahlungsdiensterichtlinie

Das neue Zahlungsverkehrsrecht

München / 23.03.2012

Sie stehen vor der Herausforderung, die neuen SEPA-Zahlungsverkehrsinstrumente in die Praxis umzusetzen und das neue Zah- lungsverkehrsrecht anzuwenden? Wir unterstützen Sie dabei! Lernen Sie auf diesem Seminar die neuen...[mehr]

München / 23.03.2012
Fraud Prevention
Verhinderung und Bekämpfung sonstiger strafbarer Handlungen in der Kreditwirtschaft

Fraud Prevention

Berlin / 23.03.2012

Im Rahmen dieses Round Table erhalten Sie konkrete Umsetzungshinweise für die "Verhinderung von betrügerischen Handlungen" und können so, zugeschnitten auf die spezifischen Bedürfnisse Ihrer Institute, die...[mehr]

Berlin / 23.03.2012
Das Verhältnis von Compliance und Revision nach MaComp

Das Verhältnis von Compliance und Revision nach MaComp

Frankfurt / 27.03.2012

Sie werden über die Anforderungen und Aufgaben des Compliance-Management informiert und erhalten Ansätze, wie Sie Ihre Revisionsprozesse auf die Compliance-Anforderungen optimal abstimmen. [mehr]

Frankfurt / 27.03.2012
Das Anlageberatungsprotokoll in der Praxis
Beratungsdokumentationen rechtssicher gestalten

Das Anlageberatungsprotokoll in der Praxis

Frankfurt / 27.03.2012

Die Anforderungen an das neue Beratungsprotokoll haben in der Finanzbranche zu bedeutenden Veränderungen geführt. Früher stand die Risikoaufklärung, heute steht die Qualität der Anlageberatung im...[mehr]

Frankfurt / 27.03.2012
1x1 der Geldwäsche
Geldwäschebekämpfung für Einsteiger

1x1 der Geldwäsche

München / 29.03.2012

Das Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche.[mehr]

München / 29.03.2012
Update Geldwäsche
Geldwäscheprävention auf dem neuesten Stand!

Update Geldwäsche

München / 30.03.2012

Das Seminar ist vor allem für Mitarbeiter konzipiert, die schon praktische Erfahrungen in dem Bereich Geldwäsche haben oder Teilnehmer bei einem unserer Grundlagenseminare waren. Mit unserer Update-Garantie sind Sie...[mehr]

München / 30.03.2012
Dokumentation von OTC-Derivaten
Stand und Rechtsfragen zu Verträgen und Anhängen

Dokumentation von OTC-Derivaten

Frankfurt / 23.04.2012

Das richtige vertragliche Regelwerk zu OTC-Derivaten ist komplex, besonders bei nicht-standardisierten Produkten. Mit dem Wegfall oder der Verschmelzung von Vertragspartnern steigen die Rechtsrisiken und der Anpassungsbedarf im...[mehr]

Frankfurt / 23.04.2012
Betrug & Korruption
in der Kreditwirtschaft im Fokus Einkauf & Auftragsvergabe

Betrug & Korruption

Frankfurt / 24.04.2012

Hier lernen Sie, wie Sie die neuen Anforderungen zur Prävention von Wirtschaftskriminalität erfüllen können. Denn durch den neuen § 25c KWG müssen Finanzinstitute auch tätig werden, wenn z.B....[mehr]

Frankfurt / 24.04.2012
Collateral Dokumentation
von OTC-Derivaten und (GC Pooling) Repos

Collateral Dokumentation

Frankfurt / 24.04.2012

Collateral ist wichtig für die Risikosteuerung und Eigenkapitaloptimierung. Für den richtigen Einsatz ist das Verständnis der aktuell geltenden Rahmenverträge, Anhänge aber auch Einzelbestätigungen...[mehr]

Frankfurt / 24.04.2012
Collateral Management
von OTC-Derivaten und Repos

Collateral Management

Frankfurt / 25.04.2012

Verstehen von Inhalt und Bedeutung des Managements von Sicherheiten für OTC-Derivate, Wertpapierpensionsgeschäfte (Repos) und Wertpapierdarlehen. Erkennen und Anwenden des Collateral Managements zur...[mehr]

Frankfurt / 25.04.2012
Korruptionsbekämpfung
Prävention & Compliance für effektiven Schutz im Unternehmen

Korruptionsbekämpfung

Frankfurt / 26.04.2012

Überblick über die verschiedenen Korruptionsdelikte, daraus folgenden Konsequenzen und mögliche vorbeugende Maßnahmen[mehr]

Frankfurt / 26.04.2012
WpHG kompetent umsetzen
Die neue WpHG-Welt - was muss ich tun?

WpHG kompetent umsetzen

Frankfurt / 03.05.2012

Sie erhalten Hinweise und Anregungen, wie Sie die Vorschriften des Wertpapierhandelsgesetzes kompetent und effizient unter Berücksichtigung aktueller WpHG-Neuerungen umsetzen. [mehr]

Frankfurt / 03.05.2012
Anti-Money-Laundering für Einsteiger

Anti-Money-Laundering für Einsteiger

Frankfurt / 10.05.2012

Das Seminar gibt Ihnen einen umfassenden Einblick sowohl in die gesetzlichen als auch die aufsichtsrechtlichen Plfichten zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.[mehr]

Frankfurt / 10.05.2012
Die Aufgaben der zentralen Stelle gemäß § 25c KWG

Die Aufgaben der zentralen Stelle gemäß § 25c KWG

Frankfurt / 11.05.2012

Es wird dargestellt, wie sich der Gesetzgeber die neue Aufgabenverteilung innerhalb eines Instituts vorstellt und wie dies umgesetzt werden könnte. Es werden alle in Frage kommenden wichtigen Straftatbestände...[mehr]

Frankfurt / 11.05.2012
Update Anti-Money-Laundering

Update Anti-Money-Laundering

Frankfurt / 11.05.2012

Sie erhalten einen umfassenden Blick auf aktuelle Entwicklungen rund um die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. [mehr]

Frankfurt / 11.05.2012
Anlageberatung und Vertrieb
Neuregelungen praxisgerecht umsetzen & Haftung vermeiden

Anlageberatung und Vertrieb

Frankfurt / 15.05.2012

Wie bereiten Sie sich auf MiFD und die neue Registrierungsplicht für Anlageberatung und Vertrieb vor? Wie gehen Sie mit der Meldeplicht von Kundenbeschwerden um? Wie können Sie die Anforderugnen für die interne...[mehr]

Frankfurt / 15.05.2012
Anreizsysteme und Vergütung in Banken
Neue aufsichtsrechtliche Entwicklungen und deren Umsetzung

Anreizsysteme und Vergütung in Banken

Frankfurt / 15.05.2012

Das im Juli 2010 in Kraft getretene neue Gesetz über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Vergütungssysteme von Instituten und Versicherungen ist der letzte Teil der Maßnahmen zur Neuregelung der...[mehr]

Frankfurt / 15.05.2012
Der Compliance-Beauftragte
Aufgaben, Pflichten und Verantwortung des Compliance-Officers

Der Compliance-Beauftragte

Frankfurt / 26.06.2012

Banken und Kreditinstitute sind verpflichtet, einen Compliance-Beauftragten zu ernennen. Dieses Seminar bereitet Sie optimal vor und vermittelt Ihnen alles was Sie wissen müssen.[mehr]

Frankfurt / 26.06.2012
Geldwäsche intensiv

Geldwäsche intensiv

Heidelberg / 02.07.2012 - 03.07.2012

Sie erarbeiten sich in diesem Sommer-Intensiv-Workshop einen umfangreichen und praxisnahen Überblick über die aktuellen aufsichtlichen und gesetzlichen Vorgaben und Pflichten rund um das Thema...[mehr]

Heidelberg / 02.07.2012 - 03.07.2012
Der Geldwäschebeauftragte
Aufgaben, Rechte und Pflichten des Geldwäschebeauftragten

Der Geldwäschebeauftragte

Köln / 04.07.2012

Nach dem GwG sind Kreditinstitute verpflichtet, einen Geldwäschebeauftragten zu benennen. Dieser ist Ansprechpartner für die BaFin und die Strafverfolgungsbehörden und verantwortlich für ein angemessenes...[mehr]

Köln / 04.07.2012
Gefährdungsanalyse - Geldwäsche & sonstige strafbare Handlungen

Gefährdungsanalyse - Geldwäsche & sonstige strafbare Handlungen

Köln / 05.07.2012

Die BaFin fordert von den Instituten die Erstellung einer individuellen Analyse der eigenen Gefährdungslage, die sich an Größe, Organisationsgrad, aber auch an Kunden- und Produktstrukturen orientiert. Hier...[mehr]

Köln / 05.07.2012
Anti-Money-Laundering für Einsteiger

Anti-Money-Laundering für Einsteiger

Frankfurt / 24.09.2012

Das Seminar gibt Ihnen einen umfassenden Einblick sowohl in die gesetzlichen als auch die aufsichtsrechtlichen Plfichten zur Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.[mehr]

Frankfurt / 24.09.2012
Update Anti-Money-Laundering

Update Anti-Money-Laundering

Frankfurt / 25.09.2012

Sie erhalten einen umfassenden Blick auf aktuelle Entwicklungen rund um die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. [mehr]

Frankfurt / 25.09.2012
1x1 der Geldwäsche
Geldwäschebekämpfung für Einsteiger

1x1 der Geldwäsche

Hamburg / 25.10.2012

Das Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche.[mehr]

Hamburg / 25.10.2012
Update Geldwäsche
Geldwäscheprävention auf dem neuesten Stand!

Update Geldwäsche

Hamburg / 26.10.2012

Das Seminar ist vor allem für Mitarbeiter konzipiert, die schon praktische Erfahrungen in dem Bereich Geldwäsche haben oder Teilnehmer bei einem unserer Grundlagenseminare waren. Mit unserer Update-Garantie sind Sie...[mehr]

Hamburg / 26.10.2012
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