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Seminare zu Compliance
Das ändert sich durch MiFID II
Berater-Provisionen, Produktmerktmale und Zielmärkte im Fokus
2018-01-22 2018-01-22 Steigenberger Metropolitan Poststr. 6 60329 Frankfurt metropolitan@steigenberger.de +49 69 506070-0 +49 69 506070-555

MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb

Finaler Umsetzungsstand zum Inkrafttreten der MiFID II

MiFID II bringt viel Neues, insbesondere die Product Governance. Für jedes Finanzinstrument sollen Zielgruppen definiert werden und der Emittent hat darauf zu achten, dass die Produkte nur an diese jeweilige Zielgruppe vertrieben werden. Die Produkte sind kontinuierlich zu beobachten, die Risiken ständig neu zu bewerten und Hersteller, Emittenten und Vertrieb müssen entsprechend handeln.
Themen
  • Produktion und Vertrieb: Product Governance-Regeln und Zielmarkt
  • Neue Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?
  • Neue Vorgaben zur Kostentransparenz
  • Verschärfte Anforderungen an die Anlageberatung
  • "Taping", Geeignetheitserklärung, Kundeninformation
  • Erweiterte Befugnisse und Pflichten der Aufsicht
  • Mit dem Besuch dieses Seminars erhalten Sie einen Nachweis nach § 15 FAO über 6 Zeitstunden zur Vorlage bei der zuständigen Kammer.

Ziel der Veranstaltung

Mit der MiFID-Reform will die EUKommission den Wettbewerb auf dem europäischen Wertpapiermarkt fördern, Marktstrukturen modernisieren, Anlegerschutz und Transparenz weiter erhöhen und die aufsichtsrechtlichen Regelungen in der EU annähern. Mit Inkrafttreten der MiFID II am 03.01.2018 werden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert.
Dieses Seminar veranschaulicht, welche erweiterten und neuen Anforderungen in der Produktion, Anlageberatung und im Vertrieb mit Privatkunden nunmehr gelten, wie die neuen Regeln anzuwenden sind und welche Fragen noch offen sind.
Teilnehmerkreis
MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb richtet sich an alle Fach- und Führungskräfte, die auf Wertpapiermärkten agieren. Besonders angesprochen sind die Bereiche Anlageberatung, Vertrieb, Privatkunden, Vermögensverwaltung, Wertpapiere, Product Management, Compliance, Recht, Revision sowie Verbände, Rechtsanwälte, Wirtschaftsprüfer.
Referenten
Ihre Referenten
Dr. Frank Zingel
Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, Berlin

Dr. Thorsten Becker
Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main


Weiterführend

MiFID II für KVGen

Für Kapitalverwaltungsgesellschaften werfen die neuen MiFID II-Regelungen viele Fragen auf, insbesondere bei der Product Governance und bei den Regelungen für Zuwendungen. Auf die Besonderheiten für KVGen wird in unserem Seminar "MIFID II für KVGen" fokussiert. Informieren Sie sich hier:

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MIFID II in der Finanzportfolioverwaltung

Mit Inkrafttreten der MiFID II-Regelungen am 03.01.2018 werden die Anforderungen an die Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) wesentlich verändert. Neben den Neuerungen in Bezug auf die Beratung von Kunden zur Vermögensverwaltung müssen Mitarbeiter künftig ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und regelmäßige Prüfungspflichten. Wie Sie diese erhalten, erfahren Sie hier:

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MiFID II Inhouse Module

Die neuen umfangreichen Anforderungen nach MiFID II erfordern einen hohen Umsetzungsaufwand, der je nach Produktpalette, Größe, Kundenstruktur etc. unterschiedlich ausfällt. Lernen à la carte - unsere Inhouse Seminarangebote berücksichtigen die Spezialitäten Ihres Hauses. Informieren Sie sich hier:

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