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Seminare zu Geldwäsche
KYC - Know your Customer
2018-02-26 2018-02-26 Sofitel Frankfurt Opera Opernplatz 16 60313 Frankfurt H8159@sofitel.com +49 69 256695-0 +49 69 256695-802

KYC - Know your Customer

Hier erarbeiten Sie sich die aktuellen regulatorischen Anforderungen, erörtern Praxisfragen und Brennpunkte und erarbeiten Lösungsansätze. Dieses Seminar ist das richtige für Sie, wenn Sie Zeit und Kosten reduzieren und die Qualität Ihrer Identitätsauthentifizierung und KYC-Prozesse verbessern möchten.
Themen
  • Überblick zu den nationalen und internationalen KYC-Vorgaben
  • Revisionssichere Herleitung der KYC-Vorgaben aus der Risikoanalyse
  • Überblick zu den gesetzlich vorgegebenen KYC-Maßnahmen
  • Nicht explizit vorgegebene (selbst festgelegte) KYC-Maßnahmen
  • Einbindung Dritter bei der Ausführung von KYC-Maßnahmen
  • Gruppenweite KYC-Maßnahmen

Ziel der Veranstaltung

Umfassende Darstellung der regulatorischen Vorgaben aus dem Bereich "Know your Customer" (KYC) mit klarem Fokus auf die Finanzbrache (Kreditinstitute, Finanzdienstleister, Kapitalverwaltungsgesellschaften, etc.). Im Rahmen der Darstellung der regulatorischen Rahmenbedingungen und Industriestandards werden konkrete Umsetzungsvorschläge aufgezeigt. Die Neuerungen aus der kürzlich erfolgten Novellierung des Geldwäscherechts sind in der Seminarunterlage eingearbeitet und werden ebenfalls praxisorientiert dargestellt. Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft und sonstige für die Seminarteilnehmer relevante Fragestellungen werden ausführlich besprochen.
Teilnehmerkreis
Geldwäschebeauftragte, die schon über Praxiserfahrung verfügen; Mitarbeiter der Bereiche Geldwäsche, Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen; Wirtschaftskriminalität/Financial Crime, Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie Mitarbeiter der verantwortlichen Marktbereiche. Leiter von KYC-, Client Onboarding-, Client Due Diligence-, Identitäts-, Technologie-, Risiko-, Datenschutz- und Produkt-/Geschäftsbereichen.
Referenten
Ihre Referenten
Dr. Asmerom Ogbamichael
Rechtsanwalt und Unternehmensberater mit Schwerpunkt Compliance

Simone Weis-Schmitt
Chief Compliance Officer und Geldwäschebeauftragte, Compliance & AFC, Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & Co. KGaA, Köln


Weiterführend

Update Geldwäscheprävention

Dieses Seminar gibt Geldwäschebeauftragten und Mitarbeitern, die mit dem Thema Geldwäsche befasst sind, einen aktuellen Überblick über die Gesetzeslage und die aufsichtsrechtlichen Verpflichtungen. Profitieren Sie von der Update-Garantie! Informieren Sie sich hier:

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Update Anti-Money-Laundering - das neue Geldwäschegesetz

Erhalten Sie einen fundierten Überblick über die aktuellen Anforderungen an die Geldwäscheprävention und -bekämpfung für Banken, Sparkassen und Finanzinstitute. Weitere Informationen finden Sie hier:

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Geldwäsche aktuell

Erarbeiten Sie sich intensiv, was wirklich wichtig ist! Erhalten Sie das nötige Know-how, um die neuen Regelungen auch in schwierigen und komplexen Fällen sicher und korrekt anzuwenden. Profitieren Sie vom "Insiderwissen" der Referenten! Weitere Info?s finden Sie hier:

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