Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Fraud Officer

Hier werden Sie zum zertifizierten Beauftragten für die Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen ausgebildet. Die Methodik dieses Lehrgangs umfasst die fachliche Begleitung durch den Tutor, Workshops und Praxisübungen, tägliches Wrap-Up der wichtigsten Lerninhalte und ein Abschlusstest.

• Struktur und Inhalt des GwG
• Die Zentrale Stelle als Teil des Risikomanagements
• Gefährdungsanalyse (GFA)
• Jahresabschlussprüfung - Vorgaben und Anforderungen der Prüfer
• Bekämpfung der Geldwäsche aus Sicht der Strafverfolgungsbehörden
• Tutorial: Begleitung des Lehrgangs durch den Lehrgangsleiter Rüdiger Quedenfeld

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Ziel des Lehrgangs: Certified AML & Fraud Officer

• Sie erarbeiten sich Update und Vertiefung Ihres Know-hows in Sachen
  Geldwäscheprävention und -bekämpfung, um den aus GwG und KWG (VAG)
  folgenden Sorgfaltspflichten nachkommen zu können.
• Im Lehrgang Certified AML & Fraud Officer lernen, wie Sie Haftungsrisiken begegnen und die Mindestanforderungen an
  die internen organisatorischen Maßnahmen gemäß GwG und MaRisk erfüllen.
• Sie können die DK-Anwendungs- und Auslegungshinweise anwenden und
  umsetzen.
• Sie sind in der Lage, an der Konzeption, Einführung und kontinuierlichen
  Optimierung von Maßnahmen und Prozessen zur Erfüllung der gesetzlichen
  und institutsinternen Anforderungen effektiv mitzuwirken.
• Die Anforderungen der PrüfbV zum Jahresabschluss können von Ihnen
  prüfungsfest umgesetzt werden.
• Spezial-Research-Datenbanken z. B. zur Prüfung von Geschäftspartnern und
  Kunden können professionell von Ihnen genutzt werden, nach dem Besuch des Lehrgang Certified AML & Fraud Officer.

Der Lehrgang Certified AML & Fraud Officer wendet sich an Mitarbeiter, die in AML-einheiten tätig sind und sich ein sicheres "Gerüst" aneignen wollen und weitergehendes Know-how benötigen. Im besonderen Maße an Mitarbeiter der Abteilungen:

• Geldwäsche
• Compliance
• Revision
• Beauftragtenwesen
• Wirtschaftskriminalität/Financial Crime Um einen intensiven Austausch zu ermöglichen, ist der Teilnehmerkreis auf 20 Personen begrenzt!

1. Tag: 11:00 - 19:00 Uhr
2.-4. Tag: jeweils 9:00 - 17:00 Uhr
5. Tag: 9:00 - ca. 16:00 Uhr

• Internationale Grundlagen, maßgebliche internationale Gremien (insbesondere FATF, Aufgaben, Organistion, Standards)
• Aufgaben und Zuständigkeit der EU (inkl. EG-Geldwäscherichtlinien, Durchführungsrichtlinie zur aktuellen EG-Geldtransferverordnung, Zusammenspiel der Geldwäscherichtlinie mit anderen europäischen Richtlinien)
• Aufgaben europäischer Aufsichtsbehörden

• Interessensvertreter der Institute
• Darstellung der Tätigkeit der gemeinsamen Arbeitsgruppe Geldwäsche des BMF, der BaFin und der DK (GwAG)

• Besondere organisatorische Pflichten von Instituten und Versicherungen
• Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr
• Sorgfaltspflichten
• Verbotene Geschäfte
• Sorgfalts- und Organisationspflichten beim E-Geld-Geschäft

• Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen
• Wer ist für die Verhinderung von Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität verantwortlich und zuständig
• Stellung im Institut
• Aufgaben, Rechte und Pflichten
• Varianten der Organisationsstrukturen

• Verpflichtete, Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden, Transparenzregister, Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen, Verdachtsmeldungen, Bußgeldvorschriften

• Definition "Strafbare Handlungen gem. § 25h KWG"
• Täter und deren Motive
• Interne und externe Täter und deren aktuelle Begehungsweisen
• Erkennungsmöglichkeiten von internem Betrug, Untreue, Korruption und andere Straftaten
• Interne Recherchen bei Verdacht auf strafbare Handlungen
• Möglichkeiten und Grenzen interner Recherchen
• Maßnahmen zur vorbeugenden Verhinderung

Get-Together mit gemeinsamem Abendessen

• Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen der GFA
• Aufbau und Struktur der GFA
• Allgemeiner Teil der GFA
• Anlass, Adressat, Gliederung, Darstellung des Instituts

• Kunden, Produkt, Transaktions- und Länderrisiken
• Einwertung der Risiken in die DV-Systeme

• Risiken durch interne und externe strafbare Handlungen
• Maßnahmen zur Verhinderung oder Minimierung der Risiken

• Kundenscreening auf Embargoverstöße
• Feststellung von PePs im Kundenbestand
• Überwachung des Zahlungsverkehrs

• Arten von Sanktionen und Embargos
• Aktuelle Sanktions- und Embargobestimmungen
• Rundschreiben der Deutschen Bundesbank, SZ-Finanzsanktionen
• Welche Gefahren drohen?

• Aktuelle Erscheinungsformen und Entwicklung
• Bearbeitung von Verdachtsfällen
• Ausgewählte Fallbeispiele und Typologien
• Möglichkeiten der Früherkennung

• ... und was Sie als Beauftragter für Geldwäschebekämpfung und für die Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen sonst noch hinsichtlich einer Prüfung wissen sollten.

Mit unserem e-Repetitorium können Sie die Lehrgangsinhalte online auffrischen und nachhaltig festigen. Weiterhin haben Sie dadurch die Möglichkeit, sich auf die schriftliche Präsenzprüfung am letzten Tag vorzubereiten. Das e-Repetitorium enthält drei Module mit dazugehörigen Übungsfragen. Haben Sie alle Module erfolgreich absolviert, erhalten Sie ein qualifizierendes Zertifikat.

Montag, 03.12. - 08:00 bis 16:00 Uhr

3.260,- € zzgl. MwSt.

Die Teilnehmergebühr beinhaltet eine umfangreiche Dokumentation inklusive der Downloadmöglichkeit dieser Unterlagen, Arbeitsessen, Erfrischungen und Kaffeepausen.

Es gelten unsere Allgemeinen Geschäftsbedingungen (Stand: 01.01.2016), die wir auf Wunsch jederzeit übersenden und die im Internet unter www.forum-institut.de/agb eingesehen werden können. Bitte beachten Sie bei dieser Veranstaltung insbesondere Ziff. II.1. (Ausbildungslehrgänge).

Garmischer Str. 2
80339 München
Telefon: +49 89 5196-0
Fax: +49 89 5196-801
E-Mail: westparkmuenchen@sheraton.com
Hotel-Website
Route berechnen

Entscheiden Sie selbst, wann und wo sie lernen. Mit unserem e-Repetitorium können Sie die Lehrgangsinhalte online auffrischen und nachhaltig festigen. Weiterhin haben Sie dadurch die Möglichkeit, sich auf die schriftliche Präsenzprüfung am letzten Tag vorzubereiten. Das e-Repetitorium enthält drei Module mit dazugehörigen Übungsfragen. Haben Sie alle Module erfolgreich absolviert, erhalten Sie ein qualifizierendes Zertifikat.

o In 5 Tagen werden alle relevanten Aspekte praxisnah und umsetzungsorientiert vermittelt. Die Lehrgangsinhalte berücksichtigen den jeweils aktuellen Umsetzungsstand und stellen insoweit auch für Ergänzungsqualifikationen einen Mehrwert dar. o Der Lehrgang beinhaltet die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen fachlichen Weiterbildung, o Prüfung und Zertifizierung dokumentieren Ihr Wissen extern und intern. o Mit dem e-Repetitorium können Sie die Lehrgangsinhalte online auffrischen und nachhaltig festigen und sich auf die schriftliche Präsenzprüfung ideal vorbereiten.

Nach dem Besuch des Lehrgang haben Sie das notwendige Know-how um aktuellle gesetzlichen Vorgaben im Bereich der Bekämpfung von Geldwäsche (AML) und Terrorismusfinanzierung (CTF) sowie der Einhaltung von Sanktionen und Embargos umzusetzen. Sie können Kontrollen (2nd Line of Defense) im Bereich Geldwäsche (z.B. PEP, KYC), Terrorismusfinanzierung und Sanktionen/Embargos einschließlich der Bearbeitung von Verdachtsfällen durchführen und erlangen Sicherheit bei der Erstellung von Berichten an interne und externe Stellen. Die Mitarbeit an der Erstellung der Risikoanalyse im Bereich AML, CTF und sonstige strafbare Handlungen (SSH) fällt Ihnen leichter

Geldwäschebeauftragter

Leiter Compliance

Referent Geldwäscheprävention

Compliance Officer

AML Officer

Compliance & Geldwäscheprävention

Abt. Marktrevision

Geldwäschebeauftragter

Das Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche.

25.10.2018 in Frankfurt

Details

Hier erarbeiten Sie sich die aktuellen regulatorischen Anforderungen, erörtern Praxisfragen und Brennpunkte und erarbeiten Lösungsansätze. Dieses Seminar ist das richtige für Sie, wenn Sie Zeit und Kosten reduzieren und die Qualität Ihrer Identitätsauthentifizierung und KYC-Prozesse verbessern möchten.

05.11.2018 in Frankfurt

Details
Umsetzung der Mindestanforderungen der BaFin an das Risikomanagement an die Compliance-Funktion (MaRisk 4.4.2)
Die MaRisk-Compliance soll Vorgaben entwickeln und implementieren, die für ein einheitliches Compliance-Mangemenemt-System sorgen und damit eine "second line of defense" darstellen. Möglichkeiten diese Gestaltungspielräume auszugestalten zeigt Ihnen dieses Seminar.

23.11.2018 in Frankfurt

Details
Geldwäscheprävention auf dem neuesten Stand!
Das Seminar ist vor allem für Mitarbeiter konzipiert, die schon praktische Erfahrungen in dem Bereich Geldwäsche haben oder Teilnehmer bei einem unserer Grundlagenseminare waren. Mit unserer Update-Garantie sind Sie auf jeden Fall auf dem neuesten Stand.

26.10.2018 in Frankfurt

Details
Anti-Korruptions-Compliance in der Praxis
Das Antikorruptionsgesetz sieht eine Ausweitung der Korruptionsstrafbarkeit vor und führt unter Compliance-Gesichtspunkten zu Handlungsbedarf. In diesem Seminar diskutieren Sie Ursachen von Korruption und erarbeiten die rechtlichen Rahmenbedingungen in Deutschland und den relevanten ausländischen Rechtsordnungen.

21.11.2018 in Frankfurt

Details

Die BaFin legt mit den Auslegungs- und Anwendungshinweisen ihre Verwaltungspraxis zu Fragestellungen im Zusammenhang mit dem Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten in seiner Fassung vom 23. Juni 2017 dar. Anbei haben Sie die Möglichkeit sich den Entwurf zur Konsultation der BaFin zu downloaden.

Klicken Sie hier: