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Winterlehrgang Auslegungshinweise der BaFin
Winterlehrgang Auslegungs-
und Anwendungshinweise
Praktische Umsetzungsfragen und aktuelle Neuregelungen
2018-12-28 2019-01-30 Werdenfelserei Hotel Alleestraße 28 82467 Garmisch-Partenkirchen +49 (0) 8821 6869390

Geldwäsche: Die neuen BaFin-AuA

Praktische Umsetzungsfragen zu den Auslegungsvorgaben der BaFin und Vorschau auf die 5. EU-Geldwäsche-Richtlinie

Die neuen Auslegungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz. Es zeigt sich schon jetzt, dass auch diese BaFin-Hinweise einer weiteren Auslegung hinsichtlich ihrer praktischen Umsetzung bedürfen: Zudem benötigen eingespielte Routinen eine Überprüfung und Anpassung. Dieser Lehrgang unterstützt Sie hierbei.
Themen des Winterlehrgangs Geldwäsche Spezial AuA
    Seit dem 12.12.18 sind die AuAs veröffentlicht - nutzen Sie diesen außergewöhlichen Lehrgang, um im Details alle 86 Seiten durchzugehen: Wo ist noch was zu tun, was muss angepasst werden.
  • Rechtliche Qualität der Auslegungs- und Anwendungshinweise
  • Anwendungsbereich/Adressaten
  • Maßnahmen zum Risikomanagement und gruppenweite Umsetzung
  • Auslöser und Umfang von Kundensorgfaltspflichten
  • Hinweise zu vereinfachten/verstärkten Sorgfaltspflichten
  • Einbindung Dritter
  • Meldepflichten und Umgang mit Auskunftsersuchen
  • Vorschau auf die 5. EU-Geldwäsche-Richtlinie
  • Neue Anforderungen an das Risikomanagement im Zusammenhang mit den neuen Auslegungs- und Anwendungshinweisen

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

100%
TOP Seminar: 100 % der Teilnehmer bewerten dieses Seminar mit sehr gut oder gut!
100%
TOP Referenten: 100 % der Teilnehmer bewerten die Referenten dieses Seminars mit sehr gut oder gut!

Umsetzungsfragen zu den AuAs - das erwartet Sie:

Nach diesem Winterlehrgang
  • kennen Sie die aktuellen Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin und
  • können Ihre Prozesse den Anforderungen entsprechend aktualisieren
  • wissen Sie, wie Sie trotz AuA weiterhin bestehende Spielräume ausfüllen können und
  • sind damit in der Lage, Ihren Geldwäsche-Verpflichtungen aufsichtskonform und revisionsfest nachzukommen und Ihre Prozesse sicher, effektiv und effizient zu steuern.
Es freut uns sehr, dass wir für diesen Winterlehrgang einen ganz besonderen Tagungsort reservieren konnten: Die Werdenfelserei direkt in Garmisch Partenkirchen. Auch wenn die Seminartage vollgepackt mit Informationen, praktischen Übungen und wertvollen Tipps für die Praxis sind, so werden Sie dennoch Gelegenheit finden, die Zeit in der Werdenfelserei zu genießen. So starten Sie motiviert UND fachlich optimal aufgestellt in das neue Jahr. Seien Sie dabei!

Teilnehmerkreis
Geldwäschebeauftragte, die schon über Praxiserfahrung verfügen und sich auf hohem Niveau intensiv austauschen wollen. Mitarbeiter der Bereiche Geldwäsche, Zentrale Stelle, Finanzbetrug, Compliance, Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie Mitarbeiter der verantwortlichen Marktbereiche.
Ihr DozentenTeam
Ihre Referenten
Silvia Frömbgen
Abteilungsdirektorin, Abteilung Recht, Steuern und Verbraucherpolitik, Gruppe Öffentliches Recht / Strukturfragen, Deutscher Sparkassen- und Giroverband e.V., Berlin

Wolfgang Gabriel
Rechtsanwalt und geprüfter Finanz- und Anlageberater sowie stellv. Geldwäschebeauftragter der SEB AG, Frankfurt am Main


Weiterführend

Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Fraud Officer

Die unverändert hohe Geschwindigkeit bei Änderungen und Ergänzungen der Vorschriften zur Geldwäscheprävention sind und bleiben eine echte Herausforderung. Wir unterstützen Sie mit einem zielgerichteten Qualifizierungsangebot. Im Rahmen des 5-tägigen Lehrgangs erarbeiten Sie einen umfangreichen und praxisnahen Einblick in die aktuellen Herausforderungen

Details

Glossar

Download: Abkürzungsverzeichnis

MiFID, IFRS, FSB, FATCA... wer blickt denn hier noch durch? Gerne können Sie sich kostenlos ein Glossar mit allen wichtigen Compliance-Begriffen downloaden! Klicken Sie dazu einfach hier:

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