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Seminar MiFID II Anlageberatung Vertrieb
MiFID II in Anlage-
beratung und Vertrieb
Die Umsetzung von MiFID II ist aktuell im Fokus der BaFin
2020-01-20 2020-01-20 Steigenberger Metropolitan Poststr. 6 60329 Frankfurt metropolitan@steigenberger.de +49 69 506070-0 +49 69 506070-555

MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb

Schwerpunkte, Erfahrungen, Herausforderungen

Die BaFin untersucht aktuell, wie die Institute MiFID II umsetzen. Im Fokus stehen dabei die neu eingeführten Verhaltenspflichten wie die Telefonaufzeichnung (Taping), die Geeignetheitserklärung und die Ex-ante-Kosteninformation. In der Neufassung der ESMA Q&As vom 28.3. hat die ESMA Erleichterungen bez. der Ex-ante-Kosteninformation anerkannt.
Das erwartet Sie in diesem Praxis-Seminar:
  • Aktueller Stand Anforderungen und Product Governance
  • Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?
  • Entwicklungen im Bereich Kostentransparenz
  • Verschärfte Anforderungen an die Anlageberatung
  • Taping, Geeignetheitserklärung, Kundeninformation, Research
  • Erweiterte Befugnisse und Pflichten der Aufsicht

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

100%
Gesamteindruck
89,5%
Praxisnutzen
100%
Seminarinhalt
100%
Teilnehmererwartungen

Welche Ziele verfolgt dieses Seminar?

Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert.

Die Umsetzung stellt Banken und Vermögensverwalter noch immer vor große Herausforderungen.

Dieses Seminar veranschaulicht, worin die Herausforderungen in der Anwendung der MiFID-Regeln liegen und welche Fragen aktuell noch offen sind. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV.

Teilnehmerkreis
MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb richtet sich an alle Fach- und Führungskräfte, die auf Wertpapiermärkten agieren. Besonders angesprochen sind die Bereiche Anlageberatung, Vertrieb, Privatkunden, Vermögensverwaltung, Wertpapiere, Productmanagement, Compliance, Recht, Revision sowie Verbände, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer.
Referenten
Ihre Referenten
Dr. Frank Zingel
Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, Berlin

Dr. Thorsten Becker
Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main


Weiterführend

Viel Arbeit durch MiFiD II

Viel Arbeit durch MiFiD II

Mit Inkrafttreten der MiFID II-Regelungen am 03.01.2018 werden die Anforderungen an die Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) wesentlich verändert. Neben den Neuerungen in Bezug auf die Beratung von Kunden zur Vermögensverwaltung müssen Mitarbeiter künftig ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und regelmäßige Prüfungspflichten.

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Compliance und Haftung im Vorstand von Banken

Compliance und Haftung im Vorstand von Banken

Ziel dieses Seminars ist, über die für Vorstände und Geschäftsführer von Kreditinstituten aktuell geltende gesellschafts- und aufsichtsrechtliche Leitungsverantwortung sowie die Organisationspflichten im Bereich Compliance zu informieren, um Compliance-Verstöße und persönliche Haftungsrisiken zu vermeiden.

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3. Alternative

Weitere Veranstaltungen

Weitere Veranstaltungen aus diesem Themengebiet finden Sie hier

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