1x1 der Geldwäscheprävention

Das Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche.

• GwG und KWG im Zusammenhang mit den aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Regelungen in der Praxis
• Aufgaben und Pflichten des Geldwäschebeauftragten
• Überblick über Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden
• Richtiges Verhalten in Verdachtsfällen: von der Verdachtsschöpfung bis zur Verdachtsmeldung
• Erstellung von (Verdachts-)Meldungen und deren Verwertung durch die Ermittlungsbehörden
• Mit aktuellen Fallbeispielen
Handlungsbedarf: Das vom Gesetzgeber beschlossene Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur vierten EU-Geldwäscherichtlinie tritt am 01.01.2020 in Kraft

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Das erwartet Sie: 1x1 der Geldwäscheprävention

Das Basisseminar 1x1 der Geldwäscheprävention ermöglicht Ihnen einen umfassenden Einblick in die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Geldwäscheprävention in Banken und bei Finanzdienstleistern. Anhand einer Vielzahl praktischer Fälle werden relevante Fragen und Pflichten behandelt.

Nach dem Besuch des Seminars

• kennen Sie die Aufgaben und Pflichten aus dem GwG von der Verdachtsschöpfung bis zur (Verdachts-)Meldung nach § 43 GwG,
• besitzen Sie einen guten Überblick über die Anforderungen,
• haben Sie einen Überblick über die Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden,
• haben einen Einblick in die Anforderungen der Risikoanalyse.

Die Teilnehmerbegrenzung dieser Veranstaltung ermöglicht einen intensiven Austausch und es besteht ausreichend Zeit, auf individuelle Fragen einzugehen.

Ihre Dozenten Achim Diergarten & Norbert Schäfer: Kurzweilig, top aktuell und immer auf den Punkt!

Das Seminar 1x1 der Geldwäscheprävention wendet sich an Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertreter, die das Amt vor Kurzem übernommen haben oder bald übernehmen werden, aus Banken, Sparkassen und Finanzinstituten, wie Factoring- und Leasinginstitute; alle mit Geldwäscheprävention und -bekämpfung befassten Mitarbeiter.

von 9:00 - 17:00 Uhr

• Hintergrund der Geldwäsche- und Terrorismusbekämpfung
• Geldwäsche-Straftatbestand § 261 StGB und seine Vortaten
• Erkennen von Verdachtsfällen
• Richtiges Erstellen von (Verdachts-)Meldungen gem. § 43 GwG
• Der Weg einer Verdachtsmeldung bis zum Ermittlungsverfahren
• Aufgaben und Befugnisse der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU)
• Risiken für Geldwäschebeauftragte und Bankmitarbeiter
• Bußgeldvorschriften

• Begriffsbestimmungen und Überblick über die Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden
• Risikomanagement und interne Sicherungsmaßnahmen gemäß GwG und KWG
• Funktion und Aufgaben eines Geldwäschebeauftragten
• Anforderungen an die jeweiligen Risikoanalysen
• Information und Schulung der Beschäftigten
• Prüfungs- und Kontrollkonzept
• Zuverlässigkeitsprüfung von Mitarbeitern

• Praxisorientierte Wissensvermittlung und zahlreiche Beispiele

990,- € zzgl. MwSt.

Die Teilnehmergebühr beinhaltet eine umfangreiche Dokumentation inklusive der Downloadmöglichkeit dieser Unterlagen, Arbeitsessen, Erfrischungen und Kaffeepausen.

ZUSÄTZLICHES ANGEBOT

Update Geldwäscheprävention

Geldwäscheprävention auf dem neuesten Stand!
14.02.2020, Frankfurt
Bei Buchung beider Seminare erhalten Sie Sonderkonditionen. Sie erhalten einen Kombirabatt von 400 Euro.

Details

640,00 €

Katharinenkreisel
60486 Frankfurt
Telefon: +49 69 70730-0
Fax: +49 69 70730-333
E-Mail: conference.qgreen.frankfurt@melia.com
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Alle Verpflichteten haben unabhängig von ihrer Größe/der Anzahl der von ihnen beschäftigten Berufsträger die Risiken der Geldwäsche und der Terrorismusfinanzierung zu ermitteln und zu bewerten, die für die von ihnen ausgeübten Tätigkeiten bestehen (Risikoanalyse nach § 5 Abs. 1 GwG). Ziel dieser Risikoanalyse ist es, die praxisspezifischen Risiken in Bezug auf Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu identifizieren, zu kategorisieren und zu gewichten sowie darauf aufbauend geeignete Präventionsmaßnahmen (risikobasierte Erfüllung der Kundensorgfaltspflichten nach §§ 10 ff. GwG, ggf. interne Sicherungsmaßnahmen nach § 6 GwG) zu treffen. Diese müssen sich aus der Risikoanalyse ableiten lassen und dieser entsprechen.
Die Anlagen 1 und 2 zum Geldwäschegesetz enthalten eine nicht abschließende Aufzählung von Faktoren und möglichen Anzeichen für ein potenziell geringeres oder höheres Risiko (siehe Anlagen 1 und 2). Bei der Erstellung der Risikoanalyse sind insbesondere diese Risikofaktoren sowie die Informationen zu berücksichtigen, die den Verpflichteten von der Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU) im Rahmen ihrer Zuständigkeit nach § 28 Abs. 1 Satz 2 Nr. 8 GwG (Durchführung von strategischen Analysen) zur Verfügung gestellt werden.

Die Risikoanalyse ist an Art und Umfang der Geschäftstätigkeit des Verpflichteten auszurichten. Kleine und mittelgroße Unternehmen werden daher regelmäßig einen geringeren Differenzierungs- und Formalisierungsgrad vorsehen können als große. Die Risikoanalyse muss regelmäßig, nach der Gesetzesbegründung zumindest einmal im Jahr, überprüft und soweit erforderlich aktualisiert werden (§ 5 Abs. 2 Nr. 2 GwG).


In seinem Newsletter 12/2019 vom 18.11.2019 schreibt Herr Diergarten:

Der Bundestag hat am 14.11.2019 mit den Stimmen der Koalition in 3. Lesung die Empfehlungen des Finanzausschusses vom 13.11.2019 zu einem Gesetz zur Umsetzung der Änderungsrichtlinie zur Vierten EU-Geldwäscherichtlinie angenommen. Die vom Finanzausschuss beschlossenen Empfehlungen finden als BT-DS 19/15163.

Da der Gesetzestext nur sehr schwer zu lesen und verstehen ist, hat Herr Diergarten alle Änderungen in den aktuell noch gültigen Gesetzestext adaptiert und damit eine konsolidierte Fassung des beschlossenen Gesetzes geschaffen, die zum Download auf seiner Seite https://www.anti-gw.de/aktuelles bereitsteht.

Die lila unterlegten geänderten Textstellen waren bereits im Entwurf der Bundesregierung enthalten, während die im Text rot unterlegten Textstellen neu durch den Finanzausschuss eingebracht und vom Bundestag gebilligt wurden.

Gelungene Einführung mit ausgewogenem Verhältnis zwischen Theorie und Praxis

Informativ und kurzweilig

Sehr gut von beiden Referenten war der Praxisbezug anhand von Beispielen und das Eingehen auf Fragen

Trotz des paragraphenlastigen Themas interessante und kurzweilige Vermittlung der Grundlagen

Kompakter Einstieg in die Geldwäscheprävention mit reichlich praktischen Beispielen

Genügend Disskussionszeit, sowie individuelle Fragen waren möglich

Gute Einführung in das komplexe Thema

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