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Seminar Rechtssichere Vermögensverwaltung
Aktuelle Entwicklungen für
die Vermögensverwaltung
2020-05-25 2020-05-25 NH Collection Frankfurt City Vilbeler Str. 2 60313 Frankfurt nhfrankfurtcity@nh-hotels.com +49 69 928859-0 +49 69 928859-100

Rechtssichere Vermögensverwaltung

Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragen der Vermögensverwaltung

Sie werden umfassend über alle rechtlichen Themen informiert, die für eine qualitativ gute und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind. Da die Erwartungen der Kunden stetig zunehmen, die Produktpaletten umfangreicher und die Regularien immer zahlreicher werden, kommt einer rechtssicheren Vermögensverwaltung eine immer größere Bedeutung zu.
Die Themen: Rechtssichere Vermögensverwaltung
  • Aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen
  • Rechtsfragen in der Praxis - einschließlich Haftung
  • Vermögensverwaltung und Finanzportfolioberatung durch unabhängige Vermögensverwalter
  • Grenzüberschreitende Vermögensverwaltung
  • Fintechs und Vermögensverwaltung
  • Umsetzung von Sustainable Finance-Anforderungen in der Vermögensverwaltung

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

100%
Erwartungen erfüllt

Das Ziel: Rechtssichere Vermögensverwaltung

Auch in der Finanzportfolioverwaltung werden Produktpaletten immer umfangreicher, Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher, nicht zuletzt MiFID II verändert einiges.

Nach dem Besuch des Seminars Rechtssichere Vemögensverwaltung
  • kennen Sie die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen.
  • wissen Sie, ob Sie im Hinblick auf MiFiD II an alles gedacht haben. Angefangen von der sog. Geeignetheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, über Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zum Research inklusive "Product Governance".
  • haben Sie in alle Themen, die für eine qualitativ gute und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind, einen praxisorientierten Einblick
  • kennen tiefergehende und praxisnahe Details zur vertraglichen Seite einer Vermögensverwaltung und somit einen guten Überblick der Rechtsgrundlagen einer Vermögensverwaltung von verschiedenen kompetenten Referenten.

Profitieren Sie insbesondere von Praxisbeispielen, dem Austausch untereinander und der herausragenden Expertise der Dozenten.

Teilnehmerkreis
Mit dem Seminar Rechtssichere Vermögensverwaltung richten wir uns an Mitarbeiter von Banken, die Vermögensverwaltung anbieten, und an Vermögensverwalter.

Dies können Mitarbeiter der folgenden Bereiche sein:
  • Vermögensverwaltung
  • Anlageberatung
  • Private Banking
  • Vertrieb
  • Wertpapiere
  • Product Management
  • Compliance
  • Recht
  • interne Revision
  • sowie Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer
Referenten
Ihre Referenten
Dr. Jochen Eichhorn
Rechtsanwalt und Partner, Lachner Westphalen Spamer, Frankfurt am Main

Ulrich Heuschkel
Syndikusrechtsanwalt, Abteilungsdirektor, Abteilung Recht, ODDO BHF Aktiengesellschaft, Frankfurt am Main

Dr. Uwe Trafkowski
Syndikus-Rechtsanwalt, Head Legal Germany & Austria, UBS Europe SE, Frankfurt am Main


Weiterführend

WpHG & MaComp Compliance in der Praxis

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Die neuen MaComp - alles was Sie wissen müssen nach WpHG und den neuen MaComp. ...damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher, effektiv und effizient steuern können. Weitere Infos finden Sie hier:

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MiFID II Inhouse-Module

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Die neuen umfangreichen Anforderungen nach MiFID II erfordern einen hohen Umsetzungsaufwand, der je nach Produktpalette, Größe, Kundenstruktur etc. unterschiedlich ausfällt. Lernen à la carte - unsere Inhouse Seminarangebote berücksichtigen die Spezialitäten Ihres Hauses. Informieren Sie sich hier:

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Glossar mit allen wichtigen Compliance-Begriffen

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