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Seminar MiFID II Anlageberatung Vertrieb
MiFID II in Anlage-
beratung und Vertrieb
Die Umsetzung von MiFID II ist 2019 im Fokus der BaFin
2020-06-15 2020-06-15 Le Méridien Parkhotel Wiesenhüttenplatz 28-38 60329 Frankfurt reservations.frankfurt@lemeridien.com +49 69 2697-0 +49 69 2697-812

MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb

Schwerpunkte, Erfahrungen, Herausforderungen

Die BaFin untersucht aktuell, wie die Institute MiFID II umsetzen. Im Fokus stehen dabei die neu eingeführten Verhaltenspflichten wie die Telefonaufzeichnung (Taping), die Geeignetheitserklärung und die Ex-ante-Kosteninformation. In der Neufassung der ESMA Q&As vom 28.3.19 hat die ESMA Erleichterungen bez. der Ex-ante-Kosteninformation anerkannt.
Umsetzungserfahrungen MiFID
  • Entwicklungen im Bereich Kostentransparenz
  • Aktueller Stand Product Governance
  • Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?
  • Verschärfte Anforderungen an die Anlageberatung
  • Taping, Geeignetheitserklärung, Kundeninformation, Research
  • Aufsicht und Ausblick: Produktintervention, Änderungen der WpDPV, Sustainability und ESG-Kriterien

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

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Teilnehmererwartungen
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Seminarinhalt

MiFID II aufsichtskonform umsetzen

Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert.

Die Umsetzung stellt Banken und Vermögensverwalter noch immer vor große Herausforderungen.

Dieses Seminar veranschaulicht - im Dialog mit BaFin und Rechtsberatung - worin die Herausforderungen in der Anwendung der MiFID-Regeln liegen und welche Fragen aktuell noch offen sind. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV sowie als Fortbildungsnachweis gem. § 15 FAO.

Teilnehmerkreis
MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb richtet sich an alle Fach- und Führungskräfte, die auf Wertpapiermärkten agieren. Besonders angesprochen sind die Bereiche Anlageberatung, Vertrieb, Privatkunden, Vermögensverwaltung, Wertpapiere, Productmanagement, Compliance, Recht, Revision sowie Verbände, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer.
Referenten
Ihre Referenten
Dr. Frank Zingel
Rechtsanwalt, Partner, lindenpartners, Berlin

Dr. Thorsten Becker
Bereich Wertpapieraufsicht, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Frankfurt am Main


Weiterführend

Viel Arbeit durch MiFiD II

Finanzportfolioverwaltung nach MiFID II

Seit Inkrafttreten der MiFID II und der neuesten Regelungen der MaComp bestehen erweiterte Anforderungen an die Sachkunde der Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) und den Abschluss eines Vermögensverwaltungsvertrages. Die aufsichtsrechtlichen Entwicklungen erfordern fortlaufende Weiterbildungsmaßnahmen. Aktuell von Relevanz sind die Nachhaltigkeitsregulierung inkl. ESG-Kriterien sowie die Anforderungen der MaDepot mit den Regelungen zum Single Officer.

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Compliance und Haftung im Vorstand von Banken

Compliance und Haftung im Vorstand von Banken

Ziel dieses Seminars ist, über die für Vorstände und Geschäftsführer von Kreditinstituten aktuell geltende gesellschafts- und aufsichtsrechtliche Leitungsverantwortung sowie die Organisationspflichten im Bereich Compliance zu informieren, um Compliance-Verstöße und persönliche Haftungsrisiken zu vermeiden.

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Beschwerdemanagement in der Bankpraxis

Beschwerdemanagement

Mit BT 12, MaComp und ihrem Rundschreiben hat die BaFin ihre aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Beschwerdebearbeitung definiert und die Beschwerdeleitlinien umgesetzt. Neben dem Wertpapierbereich ist auch die Beschwerdebearbeitung im Einlagen-, Zahlungsverkehrs- und Kreditgeschäft aufsichtsrechtlich normiert. Zusätzlich zur Meldung bestehen Berichtspflichten, die die Institute vor weitere Herausforderungen stellen. Erfahren Sie, wie Sie die Vorgaben an das Beschwerdemanagement effizient und aufsichtskonform umsetzen.

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