Seminare zu Compliance
Compliance

Veranstaltungen FÜR "Compliance"

ERGEBNISSE SORTIEREN

KYC - Know your Customer

Beim Seminar KYC - Know your Customer erarbeiten Sie sich die aktuellen regulatorischen Anforderungen, erörtern Praxisfragen und Brennpunkte und erarbeiten Lösungsansätze. Dieses Seminar ist das richtige für Sie, wenn Sie Zeit und Kosten reduzieren und die Qualität Ihrer Identitätsauthentifizierung und KYC-Prozesse verbessern möchten.

  • Frankfurt / 17.02.2020
  • Frankfurt / 29.09.2020

Risikomanagement

DAS Seminar, das Sie in zwei Tagen zum Risikoexperten macht!

  • Köln / 18. - 19.02.2020
  • Frankfurt / 25. - 26.11.2019

Insiderüberwachung und Marktmissbrauch

Rechts- und Praxisfragen zu Insiderhandel, Marktmanipulation, Ad-hoc-Publizität, Best Practice Compliance, das bietet dieses Seminar

  • Frankfurt / 16.03.2020

Datenschutz & Geldwäscheprävention

Erfahrene Experten aus Geldwäsche- und Datenschutzpraxis stellen die rechtlichen Grundlagen und praktischen Fragen beider Themengebiete dar, um sodann mit Ihnen mögliche Konzepte zur datenschutzrechtlichen Gestaltung Ihrer Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen zu erörtern.

  • Frankfurt / 18.03.2020

Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs

Ziel ist die Umsetzung der aktuellen Anforderungen an die Geldwäscheprävention und -bekämpfung für Banken, Finanzdienstleister und sonstige Verpflichtete.

  • Frankfurt / 18.03.2020

BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement

BAIT: Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT: In diesem Seminar erfahren Sie, wie Sie von der Schutzbedarfsanalyse über die Bestimmung eines IT-Sicherheitsbeauftragten bis hin zu einem MaRisk-konformen Risikomanagementsystem ein funktionales und stabiles IT-Sicherheitskonzept aufbauen und erfolgreich implementieren.

  • Frankfurt am Main / 19.03.2020
  • Frankfurt / Offenbach / 24.09.2020

Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

  • Frankfurt / 19.03.2020

Kreditvergabe nach MaRisk - Mindestanforderungen an das Risikomanagement

Nach dem Besuch des Seminars kennen Sie die wesentlichen rechtlichen Grundlagen der Anwendung der MaRisk in der täglichen Praxis der Kreditvergabe und können die Inhalte und die Durchführung der Risikoanalyse bewerten und die Anforderungen an die Kreditprozesse im Rahmen der Kreditentscheidung und Votierung darlegen.

  • Frankfurt / 19. - 20.03.2020

Geldwäsche aktuell

Die Neuauflage der DK-Hinweise 2014 kommentiert und konkretisiert die aktuellen geldwäscherechtlichen Regelungen, insbesondere zur Abklärung von wirtschaftlich Berechtigten und PEPs, zu Ausführung durch Dritte, Interne Sicherungsmaßnahmen oder DV-/Monitoring-Systemen. Hier erarbeiten Sie sich intensiv, was wirklich wichtig ist.

  • Düsseldorf / 26.03.2020
  • München / 21.11.2019

Der Libra Coin: Ist das Geld oder kann das weg?

Erarbeiten Sie sich bei diesem Online-Seminar die Einordnung des Libras, der Diskussionen dazu und des Gefährdungspotentials für Banken.

  • Online /
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