Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten & Transparenzregister
- Austausch mit Verantwortlichen aus dem Bundesanzeiger Verlag
- Inklusive Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG
Seminar
Ab
1.290,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.290,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und eine Teilnahmebestätigung sowie Arbeitsessen, Erfrischungen und Kaffeepausen.
Hotel:
NH Frankfurt Niederrad
Lyoner Str. 5
60528 Frankfurt
+49 69 666080
Website
Buchungsdetails
Seminar
Ab
1.290,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.290,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und eine Teilnahmebestätigung sowie Arbeitsessen, Erfrischungen und Kaffeepausen.
Hotel:
NH Frankfurt Niederrad
Lyoner Str. 5
60528 Frankfurt
+49 69 666080
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Dieses Seminar vermittelt die Grundlagen zum Transparenzregister und die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter und vertieft diese durch Praxisbeispiele.
Referenten
Birte Hahmann
Referentin der Bereichsleitung,
Bundesanzeiger Verlag GmbH, Köln
Birte Hahmann ist Volljuristin und seit 2018 beim Bundesanzeiger Verlag beschäftigt. Als Referentin der Bereichsleitung ist sie für alle…
Ihre Referentin
Birte Hahmann
Referentin der Bereichsleitung,
Bundesanzeiger Verlag GmbH, Köln
Birte Hahmann ist Volljuristin und seit 2018 beim Bundesanzeiger Verlag beschäftigt. Als Referentin der Bereichsleitung ist sie für alle Fragen rund um Abgabe und Auflösung einer Unstimmigkeitsmeldung zuständig.
Dr. Marcel Kleemann
Rechtsanwalt, Partner,
LOSCHELDER Rechtsanwälte, Köln
Herr Dr. Kleemann berät nationale und internationale Unternehmen zu allen Themen des Gesellschaftsrechts. Einen besonderen Schwerpunkt seiner…
Ihr Referent
Dr. Marcel Kleemann
Rechtsanwalt, Partner,
LOSCHELDER Rechtsanwälte, Köln
Herr Dr. Kleemann berät nationale und internationale Unternehmen zu allen Themen des Gesellschaftsrechts. Einen besonderen Schwerpunkt seiner Beratungstätigkeit bildet das Geldwäscherecht mit dem Transparenzregister. Vor seiner Tätigkeit für LOSCHELDER war Herr Dr. Kleemann mehrere Jahre für eine internationale Rechtsanwaltssozietät in Düsseldorf und im Rahmen eines Secondments in der Rechtsabteilung eines DAX-Unternehmens tätig.
Das erwartet Sie
- Grundlagen des Transparenzregisters und der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter
- Gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG
- Fälle aus der Praxis und Hinweise für die Umsetzung
- Unstimmigkeitsmeldungen
- Eintragungspflichten, Verstöße, Umgang mit Bußgeldverfahren des Bundesverwaltungsamts (BVerwA)
Wer sollte teilnehmen
Der Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten wendet sich an:
- Geldwäschebeauftragte,
- verantwortliche Geschäftsleitende und Mitarbeitende der AML-Einheiten,
- Compliance-Verantwortliche und deren Mitarbeitende,
- (Syndikus-)Rechtsanwaltschaft, Steuerberatende und Wirtschaftsprüfende,
- sowie alle, die mit Fragen der Geldwäsche- und Betrugsbekämpfung betraut sind.
Ziel der Veranstaltung
Die korrekte Ermittlung der wirtschaftlich Berechtigten ist die Kernkompetenz im Rahmen von Geldwäscheprüfungen. Sie ist die Grundlage für die Prüfung, ob eine Eintragung im Transparenzregister oder eine Unstimmigkeitsmeldung vorgenommen werden muss. Transparenzpflichtige Rechtseinheiten und Verpflichtete nach dem Geldwäschegesetz sind somit gleichsam betroffen.
Ihr Nutzen
Zunächst werden die Grundlagen zum Transparenzregister und der Ermittlung von wirtschaftlich Berechtigten vermittelt. Diese Grundlagen werden anhand von (komplexen) Praxisbeispielen verdeutlicht und gemeinsam mit den Teilnehmenden vertieft. Zum Abschluss wird die Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG behandelt.
Testimonials:
- "Direkter Draht zum Bundesanzeiger/transparenzregisterführende Stelle - super!";
- "Kompetente und empathische Dozenten. Vollste Zufriedenheit. Darüber hinaus eine Wohlfühl-Atmosphäre."
Programm
von 09:30 bis 17:30 Uhr
09:00 bis 09:30 Uhr
09:30 bis 10:30 Uhr
- Gesetzlicher Hintergrund, Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz, Sanktionsdurchsetzungsgesetz I und II sowie Ausblick auf das EU-Geldwäschepaket
- Eintragungen in das Transparenzregister
- Einsichtnahmen in das Transparenzregister
10:45 bis 12:30 Uhr
- Transparenzpflichtige Rechtseinheiten
- Detailreiche Darstellung der Voraussetzungen der einzelnen Tatbestände der §§ 3, 19 GwG
- Kontrolle auf vergleichbare Weise iSv. § 3 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 GwG
- Der fiktive wirtschaftlich Berechtigte nach § 3 Abs. 2 S. 5 GwG
- Behandlung von einstufigen und mehrstufigen Beteiligungsverhältnissen
- Besonderheiten bei Stiftungen und Trusts nach § 3 Abs. 3 GwG
- Ausblick: Ermittlung des wirtschaftlichen Eigentümers nach der EU-AML-Verordnung
14:00 bis 15:30 Uhr
- Gemeinschaftliche Erarbeitung der wirtschaftlich Berechtigten mit den Teilnehmenden in verschiedenen Fallbeispielen
- Typische Fälle in klassischen gesellschaftsrechtlichen Konstruktionen (z.B. KG, GmbH, AG)
- Besondere Beteiligungsstrukturen (z.B. unternehmenstragende Stiftungen, BGB-Gesellschaften)
- Fälle mit Auslandsbezug
15:45 bis 17:30 Uhr
- Wann liegt eine Unstimmigkeit nach § 23a GwG vor?
- Unstimmigkeitsmeldung bei "fiktiven" wirtschaftlich Berechtigten
- Wie gebe ich eine Unstimmigkeitsmeldung ab?
- Prüfung der Unstimmigkeit durch die registerführende Stelle
- Rückmeldung der Ergebnisse an den Erstatter der Meldung
Get-together mit Kaffee
09:30 bis 10:30 Uhr
Grundlagen des Transparenzregisters
Grundlagen des Transparenzregisters
- Gesetzlicher Hintergrund, Transparenzregister- und Finanzinformationsgesetz, Sanktionsdurchsetzungsgesetz I und II sowie Ausblick auf das EU-Geldwäschepaket
- Eintragungen in das Transparenzregister
- Einsichtnahmen in das Transparenzregister
10:45 bis 12:30 Uhr
Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter nach § 3 GwG
Grundlagen der Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter nach § 3 GwG
- Transparenzpflichtige Rechtseinheiten
- Detailreiche Darstellung der Voraussetzungen der einzelnen Tatbestände der §§ 3, 19 GwG
- Kontrolle auf vergleichbare Weise iSv. § 3 Abs. 2 S. 1 Nr. 3 GwG
- Der fiktive wirtschaftlich Berechtigte nach § 3 Abs. 2 S. 5 GwG
- Behandlung von einstufigen und mehrstufigen Beteiligungsverhältnissen
- Besonderheiten bei Stiftungen und Trusts nach § 3 Abs. 3 GwG
- Ausblick: Ermittlung des wirtschaftlichen Eigentümers nach der EU-AML-Verordnung
14:00 bis 15:30 Uhr
Fälle aus der Praxis
Fälle aus der Praxis
- Gemeinschaftliche Erarbeitung der wirtschaftlich Berechtigten mit den Teilnehmenden in verschiedenen Fallbeispielen
- Typische Fälle in klassischen gesellschaftsrechtlichen Konstruktionen (z.B. KG, GmbH, AG)
- Besondere Beteiligungsstrukturen (z.B. unternehmenstragende Stiftungen, BGB-Gesellschaften)
- Fälle mit Auslandsbezug
15:45 bis 17:30 Uhr
Unstimmigkeitsmeldungen
Unstimmigkeitsmeldungen
- Wann liegt eine Unstimmigkeit nach § 23a GwG vor?
- Unstimmigkeitsmeldung bei "fiktiven" wirtschaftlich Berechtigten
- Wie gebe ich eine Unstimmigkeitsmeldung ab?
- Prüfung der Unstimmigkeit durch die registerführende Stelle
- Rückmeldung der Ergebnisse an den Erstatter der Meldung
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Warum ist der Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten empfehlenswert?
Weil es die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter, eine der anspruchsvollsten Kernaufgaben in der Geldwäscheprävention, direkt mit Verantwortlichen aus dem Bundesanzeiger Verlag und einem Fachanwalt für Gesellschaftsrecht praxisnah aufarbeitet. Der eintägige Präsenz-Workshop behandelt die gesetzliche Ermittlungsmethode nach § 3 GwG, komplexe Beteiligungsstrukturen und die Unstimmigkeitsmeldung nach § 23a GwG anhand realer Fallbeispiele. Teilnehmende können sich 6 Zeitstunden nach § 15 FAO anrechnen lassen, das Seminar dient zudem als Nachweis der fachlichen Qualifikation nach §§ 6 und 7 GwG.
Was bedeutet modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut?
Bei unseren Präsenz-Veranstaltungen können Sie gleichzeitig von unserer digitalen All-in-one-Weiterbildungsplattform "Learning Space" profitieren. Unsere holistische Online-Lernumgebung begleitet die Präsenzveranstaltungen und bietet viele Vorteile.
- Alle Veranstaltungsunterlagen zum Einsehen und Herunterladen
- Programm und Informationen zur Veranstaltung verfügbar
- Präsentationen der Referierenden zum Herunterladen
- Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat
- Netzwerken und Kontaktaufnahme online möglich
- Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
- Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
Nachhaltigkeitsinitiative
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Weiterbildungsnachweis
Das Seminar erfüllt die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen - aus §§ 6 und 7 GwG abgeleiteten - fachlichen Qualifikation und Weiterbildung sowie für die Anwaltschaft nach FAO! Sie erhalten ein Zertifikat, das dieses bestätigt.
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