Whitepaper

Kontrollhandlungen des Single Officers

Kontrollhandlungen des Single Officers

Überwachungsplan und vorzubereitende Tätigkeiten

Zur Verfügung gestellt von unserem Referenten Herrn Martin Lubos

Mit diesem Whitepaper erhalten Sie einen übersichtlichen und äußerst hilfreichen Überwachungsplan des „Beauftragte*n zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden*innen („Single Officer“)'.
Darüber hinaus werden Ihnen alle vorzubereitenden Tätigkeiten aufgelistet, um im Falle einer Anfrage die Informationen und Aufzeichnungen zeitnah und korrekt zur Verfügung stellen zu können.

Laden Sie sich hier das Whitepaper 'Kontrollhandlungen des Single Officers' herunter.

Wir wünschen Ihnen viel Vergnügen beim Lesen.




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Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten

Dieses Seminar vermittelt die Grundlagen zum Transparenzregister und die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter und vertieft dies durch Praxisbeispiele.

Frankfurt 17.04.2024
Frankfurt 03.09.2024
Sanktions- und Embargo-Compliance - Basic

In diesem Online-Seminar erhalten Sie komprimiert einen Überblick über internationale Sanktions- und Embargovorschriften, insbesondere UN, EU, US und UK. Sie lernen die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und können ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen.

online 17.04.2024
Update Factoring

Sie benötigen ein Update zu den aktuellen und wichtigen Themen der Factoring-Branche? Dann sollten Sie diese Online-Fachtagung auf keinen Fall verpassen. In diesem Jahr beschäftigen wir uns unter anderem mit den aktuellen Trend-Themen "Künstliche Intelligenz" sowie aktuellen Fragen zu "buy now pay later". Hier erfahren Sie die neuesten Trends!

online 18.04.2024
LeasingFORUM

Das LeasingFORUM ist DIE Fachtagung für die Leasing-Community. Hier treffen Sie Kolleginnen und Kollegen und können mit Experten und Praktikern die aktuellen Branchen-Trends diskutieren.

Bonn 18. - 19.04.2024
Der Qualified Intermediary (QI) Vertrag aus Sicht der VR Bank

Fast jede VR Bank mit Wertpapierdepotdienstleistungen hat den Status eines "sogenannten" Qualified Intermediary (QI) inne und dafür freiwillig einen Vertrag mit der U.S.-amerikanischen Bundessteuerbehörde "Internal Revenue Service" (IRS) abgeschlossen. Dieses Webinar für "VR-Banker" erklärt den Inhalt und die Anforderungen des Vertrags sowie die Aufgaben des Responsible Officers.

online 19.04.2024
online 13.05.2024
Zahlungsverkehrsrecht 2024

Anfang 2024 nun soll die EPI-Pilotphase starten. In einem ersten Schritt werde eine App angeboten, die in Deutschland, Frankreich und Belgien Handy-zu-Handy-Zahlungen ermöglicht, teilte die EPI Ende April 23 mit. Erfahren Sie die aktuellen Entwicklungen und Umsetzungsempfehlungen u.a. zu(r) EPI, PSD3, PSR, (digitalem) Zahlungsverkehr und Zahlungsverkehrsrecht sowie dem digitalen Euro.

online 23.04.2024
online 08.10.2024
Verdachtsfallerkennung und -meldung

Erarbeiten Sie sich bei diesem Online-Seminar die rechtlichen Grundlagen und taktischen Schritte zur Verdachtserkennung in Ihrem Institut aus Banken- und polizeilicher Sicht. Durch Praxiswissen werden Sie sensibilisiert, verdächtige Transaktionen und Risiken zu erkennen.

online 23.04.2024
Nachhaltigkeitsrisiken im Firmenkundenkreditgeschäft

In diesem Online-Seminar erfahren Sie alles, was Sie zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken im Kreditgeschäft wissen müssen. Inklusive der aktuellen und absehbaren künftigen regulatorischen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen.

online 24.04.2024
BAIT-konformes Informationssicherheitsmanagement

In diesem Online-Seminar erfahren Sie, wie Sie von der Schutzbedarfsanalyse über die Bestimmung eines IT-Sicherheitsbeauftragten bis hin zu einem MaRisk-konformen Risikomanagementsystem ein funktionales und stabiles IT-Sicherheitskonzept aufbauen und erfolgreich implementieren.

online 24.04.2024
Regulierung von Kryptowerten

MiCAR und DORA sind Bestandteile des Pakets der EU-Kommission zur Digitalisierung des Finanzsektors. MiCAR wird Mitte 2024 in Kraft treten, DORA findet ab 17. Januar 2025 Anwendung und ist seit 2023 in Kraft. MiCAR soll europaweit Rechtssicherheit für Kryptowerte, DORA einen einheitlichen Rahmen für das Management von Cybersicherheits und IKT-Risiken schaffen. Bereiten Sie sich jetzt vor!

online 25.04.2024
Sanktions- und Embargo-Compliance - Advanced Level

Dieses Online-Seminar ist als Vertiefung und update gedacht. Profitieren Sie vom umfangreichen Know-how und der Leidenschaft der beiden Dozenten. Aktuelle Entwicklungen und Brennpunkte werden intensiv bearbeitet. Sie lernen Haftungsrisiken zu vermeiden, genießen einen intensiven Erfahrungsaustausch für den Umgang mit kritischen Transaktionen und sanktionierten Personen.

online 25.04.2024
online 30.10.2024