KYC Advanced Level
Verstärkte Sorgfaltspflichten nach GwG
- "Inhaltlich gut aufgearbeitete Veranstaltung mit kompetenten Dozenten"
- "Beantwortung von Fragen und gemeinsame Diskussion"
- "viele gute Tipps erhalten - Praxisbezug war immer ersichtlich"
Buchungsdetails
Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Your Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.
Ihre Referierenden
Justus Schrecker
Geschäftsführer KYCnow, SCHUFA Holding AG, Wiesbaden
Seit 2014 beschäftigt sich Justus Schrecker mit KYC-Prozessen, Arbeitsanweisungen, Richtlinien und Gesetzesentwürfen. Justus Schrecker hat in…
Ihr Referent
Justus Schrecker
Geschäftsführer KYCnow, SCHUFA Holding AG, Wiesbaden
Seit 2014 beschäftigt sich Justus Schrecker mit KYC-Prozessen, Arbeitsanweisungen, Richtlinien und Gesetzesentwürfen. Justus Schrecker hat in unterschiedlichen KYC-Projekten internationale Erfahrung gesammelt. Als Geschäftsführer der Clarilab GmbH & Co. KG für den Bereich Kundenansprache und Research ist Justus Schrecker dafür verantwortlich, die KYC-Lösung der Schufa Holding AG weiterzuentwickeln und maßgeschneiderte Lösungen für den GWG-Verpflichtetenkreis zu entwerfen. Zuvor war Justus Schrecker Leiter der KYC-Factory passcon Germany und setzte alle KYC-Anforderungen national und international operativ um. Davor war Justus Schrecker Manager bei PwC GmbH im Bereich Consulting - Regulatorische Prozesse.
Ilka Brian
Rechtsanwältin und Syndikusrechtsanwältin im Bereich Anti Financial Crime, tätig in Frankfurt am Main
Ilka Brian ist seit mehreren Jahren als Rechtsanwältin und Syndikusrechtsanwältin im Bereich der…
Ihre Referentin
Ilka Brian
Rechtsanwältin und Syndikusrechtsanwältin im Bereich Anti Financial Crime, tätig in Frankfurt am Main
Ilka Brian ist seit mehreren Jahren als Rechtsanwältin und Syndikusrechtsanwältin im Bereich der Geldwäscheprävention tätig. Ihre Hauptzuständigkeiten liegen in der Standardsetzung im Bereich Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und der damit zusammenhängenden Beratung von Banken. Zu ihren damit verbundenen Aufgaben gehören vor allem die Begleitung von internationalen und nationalen gesetzlichen Initiativen zur Verbesserung der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung und die Umsetzung neuer Standards in den bankeigenen AML-Policies. Ein weiterer Schwerpunkt ihrer Tätigkeit liegt zudem in der Begleitung der operativen und effektiven Umsetzung von KYC- und sonstigen geldwäscherechtlichen Anforderungen in den verschiedenen Geschäftsbereichen von Banken. Ihre Beratungstätigkeit umfasst insoweit Deutschland als auch die internationale Ebene sowie die Begleitung der geldwäscherechtlichen Jahresabschlussprüfung oder 44er Prüfungen der BaFin.
Seit Januar 2024 ist Ilka Brian Mitherausgeberin und Autorin eines Online Kommentares zum Geldwäscherecht, der über den Beck-Verlag veröffentlicht wird.
Das erwartet Sie
- Gesetzliche Grundlagen, Akteure und aktuelle Entwicklungen
- Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
- Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
- Bearbeitung von komplexen Fällen bei Anwendung der verstärkten Sorgfaltspflichten
- Prozesse, Dokumentation und Best Practices bei komplexen Fällen
- elDAS 2.0: Neue Anforderungen für die elektronische Identifizierung
Wer sollte teilnehmen
Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeitende mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere
- aus der Zentralen Stelle,
- aus Compliance/dem Beauftragtenwesen;
- aus der Abteilung Fraud/Financial Crime,
- Revision,
- Recht,
- Zahlungsverkehr.
Ebenso angesprochen sind Mitarbeitende aus dem Onboarding und der Bestandskundenaktualisierung
Ziel der Veranstaltung
Die Sorgfaltspflichten verlangen Einholung von Kundeninformationen, Identitätsfeststellung und Identifizierung des wEigentümers und weiteres.
Doch wie lässt sich die Notwendigkeit der Berücksichtigung von § 15 GwG erkennen? Sie lernen, welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen und welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind.
Ihr Nutzen
Am Ende der Schulung haben Sie gelernt,
- welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen,
- welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind,
- wie Sie die Organisation der bestehenden und neuen Prozesse aufstellen und
- wie Sie intern die Awarness auf deren Einhaltung schaffen.
Testimonials:
- "Eine sehr gute thematische Zusammenfassung und Wiedergabe der Themen."
- "Umfang, Länge und Inhalt haben meine Erwartungen voll erfüllt. Die fachliche Kompetenz sowie die Wiedergabe und Vorstellung der Themen waren einwandfrei."
Programm
von 9:00 bis 17:00 Uhr
09:01 bis 09:15 Uhr
09:15 bis 10:30 Uhr
- Gesetzliche Auslöser versus eigene Feststellungen
- Auslöser gem. BaFin-Vorgaben
- Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
- Deep Dive: Hochrisikoländer: FATF - EU - eigene Länderlisten (?)
- Hochrisikobranchen (nach Geldwäschegesetz)
- Weitere Risikofaktoren, wie zum Beispiel:
- Inhaberaktien - Glücksspiel - komplexe Eigentümerstruktur - negative Nachrichten - Kryptowährungen
10:30 bis 12:30 Uhr
- Dokumentation der Begründung einer Geschäftsbeziehung
- Einholung der Genehmigung der Geschäftsführung
- Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren
- Weitere Quellen/Rückfragen bzgl. der Einwertung der Risikofaktoren
13:30 bis 14:15 Uhr
- Fragestellung
- Quellen
- Verifizierungsmöglichkeiten
14:15 bis 15:00 Uhr
- Schwellenwerte bei Hochrisikokunden
- Anforderungen an die Informations-beschaffung des wB
- Fokus auf Eigentümerstrukturen
15:15 bis 16:00 Uhr
- Tools
- Nachforschungen und Validierungen
16:00 bis 16:30 Uhr
- Wann muss was erfolgen? Welche Möglichkeiten gibt es?
16:30 bis 17:00 Uhr
- Details und Empfehlungen für Analyse und Umsetzung der Anforderungen
Begrüßung der Teilnehmenden, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung
09:15 bis 10:30 Uhr
Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
- Gesetzliche Auslöser versus eigene Feststellungen
- Auslöser gem. BaFin-Vorgaben
- Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
- Deep Dive: Hochrisikoländer: FATF - EU - eigene Länderlisten (?)
- Hochrisikobranchen (nach Geldwäschegesetz)
- Weitere Risikofaktoren, wie zum Beispiel:
- Inhaberaktien - Glücksspiel - komplexe Eigentümerstruktur - negative Nachrichten - Kryptowährungen
10:30 bis 12:30 Uhr
Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltspflicht
Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltspflicht
- Dokumentation der Begründung einer Geschäftsbeziehung
- Einholung der Genehmigung der Geschäftsführung
- Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren
- Weitere Quellen/Rückfragen bzgl. der Einwertung der Risikofaktoren
13:30 bis 14:15 Uhr
Deep Dive 1: Herkunft der Mittel (SOF)/Herkunft der Vermögenswerte (SOW)
Deep Dive 1: Herkunft der Mittel (SOF)/Herkunft der Vermögenswerte (SOW)
- Fragestellung
- Quellen
- Verifizierungsmöglichkeiten
14:15 bis 15:00 Uhr
Deep Dive 2: Erhebung der wirtschaftlich Berechtigten inkl. Eigentümerstruktur
Deep Dive 2: Erhebung der wirtschaftlich Berechtigten inkl. Eigentümerstruktur
- Schwellenwerte bei Hochrisikokunden
- Anforderungen an die Informations-beschaffung des wB
- Fokus auf Eigentümerstrukturen
15:15 bis 16:00 Uhr
Deep Dive 3: PEP-Nachforschungen
Deep Dive 3: PEP-Nachforschungen
- Tools
- Nachforschungen und Validierungen
16:00 bis 16:30 Uhr
Deep Dive 4: Transaktionsüberwachung
Deep Dive 4: Transaktionsüberwachung
- Wann muss was erfolgen? Welche Möglichkeiten gibt es?
16:30 bis 17:00 Uhr
Regulatory Technical Standards (RTS)
Regulatory Technical Standards (RTS)
- Details und Empfehlungen für Analyse und Umsetzung der Anforderungen
Downloads
Fordern Sie die Unterlagen über unser Formular an.
Prospekt
Weitere Informationen
Testimonials/Teilnehmerstimmen
"eine sehr gute thematische Zusammenfassung und Wiedergabe der Themen."; "es wurde alles abgedeckt, aber speziell im Thema PEP konnte ich nochmal einige neue Erkenntnisse für mich gewinnen."; "Umfang, Länge und Inhalt haben meine Erwartungen voll erfüllt. Die fachliche Kompetenz sowie die Wiedergabe und Vorstellung der Themen waren einwandfrei."; "sehr strukturiert aufgebaut.", "Umfassende Informationen, die Beispiele helfen für ein einfacheres Verständnis.", "Gut strukturiert und informativ."
Product Bundles
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- Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
- Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.
Das zeichnet diese Veranstaltung aus
Gesamteindruck Dezember 2025: 5 von 5 Sternen
Praxisnutzen & Referenten Dezember 2025: 5 von 5 Sternen
Kundenstimmen
Was zufriedene Teilnehmer sagen
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Mareike Gerhold
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