Fit & Proper in der Geschäftsleitung von Wertpapierinstituten

Neben der individuellen fachlichen Eignung der Geschäftsleiter sollen die Institute sicherstellen, dass die Geschäftsleiter auch in der Gesamtheit alle notwendigen Kenntnisse, Fähigkeiten und Erfahrungen mitbringen, um ihrer Gesamtverantwortung für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation und den damit einhergehenden Anforderungen jederzeit gerecht zu werden. Diese Schulung unterstützt Sie dabei.

• Rechtlicher Rahmen für die Aufgaben der Geschäftsleitung
• Risikominimierung und Risikoprävention (einschließlich D&O-Versicherung)
• Haftungsrahmen und Business Judgment Rule
• Zusammenarbeit mit dem Aufsichtsrat und externen Stakeholdern
• Wertpapierfirmengesetz (WpIG)
• Aktuelle Entwicklungen, WpI MaRisk, DORA
• BaFin-Konsultation zur Einflussnahme von Anlegern auf Investmentvermögen

Dieser Webcast richtet sich an Wertpapierinstitute und deren aktuelle oder zukünftige Mitglieder aus Geschäftsleitung und Aufsichtsrat. Ebenso werden Verantwortliche aus Wirtschaftsprüfung, Revision, Compliance, Recht, Finanz- und Rechtsberaterung von der Schulung und dem Austausch profitieren.

Die Geschäftsleiter müssen gem. § 20 Abs. 1, Abs. 2 WpIG bestimmte Anforderungen in Bezug auf ihre fachliche Eignung und zeitliche Verfügbarkeit erfüllen. § 41 Nr. 1 WpIG legt Voraussetzungen für die Organisation eines Wertpapierinstituts fest. Neben der individuellen fachlichen Eignung der Geschäftsleiterinnen und Geschäftsleiter sollen die Institute sicherstellen, dass die Geschäftsleiter auch in der Gesamtheit alle notwendigen Kenntnisse, Fähigkeiten und Erfahrungen mitbringen, um ihrer Gesamtverantwortung für die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation und den damit einhergehenden Anforderungen jederzeit gerecht zu werden. Zudem hat die Bafin am 15. Juli veröffentlicht, dass Sie die Leitlinien der ESAs zum Austausch von Informationen zur Bewertung von Eignung und Zuverlässigkeit (Fit & Proper) anwende. Ziel der Leitlinien ist es, die Aufsichtspraktiken im Europäischen Finanzaufsichtssystem effizienter und wirksamer zu gestalten.

Am Vormittag findet das Online-Seminar "Update WpIG" (Webcode 27073001 von 9.00 -13.00 Uhr statt. Bei der Buchung beider Seminare erhalten Sie 100,- EUR Rabatt.

• Sie erhalten einen Überblick zu dem aktuellen rechtlichen & regulatorischen Rahmenwerk für die Geschäftsleitung von Wertpapierinstituten.
• Sie können Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen.
• Sie erhalten wichtige Anregungen zur Umsetzung und Verbesserung für Ihre Praxis.
• Sie können Ihre Fragen direkt mit unseren Experten Geschäftsleitung Wertpapierinstitut und Rechtsberatung klären und sich mit den anderen Teilnehmenden austauschen!
• Sie erhalten ein Zertifikat, um Ihre Sachkunde intern und extern zu dokumentieren!