1x1 der Geldwäscheprävention
Anti-Geldwäsche für Banken, Sparkassen, Finanzinstitute und Finanzdienstleister
- Praxishinweise zur Umsetzung der Bafin AuA BT und des TraFing Gw
- Teilnehmerstimmen "Guter Überblick, zu empfehlen - sehr interessant"
- "Praxisnutzen, Möglichkeit, Fragen zu stellen"
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und eine Teilnahmebestätigung.
Zeitraum:
9:00 - 17:00 Uhr
Buchungsdetails
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und eine Teilnahmebestätigung.
Zeitraum:
9:00 - 17:00 Uhr
Das Online-Seminar gibt Gelegenheit für einen umfassenden Einblick in die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Bekämpfung der Geldwäsche.
Referenten
Achim Diergarten
Rechtsanwalt, München
Achim Diergarten verfügt als externer Geldwäschebeauftragter für verschiedene Verpflichtete im Finanz- und Nichtfinanzsektor über umfangreiche Kenntnisse und praktische…
Ihr Referent
Achim Diergarten
Rechtsanwalt, München
Achim Diergarten verfügt als externer Geldwäschebeauftragter für verschiedene Verpflichtete im Finanz- und Nichtfinanzsektor über umfangreiche Kenntnisse und praktische Erfahrungen in der Geldwäscheprävention. Daneben arbeitet er in der Aufsicht der Rechtsanwaltskammer München bei der Prüfung von Rechtsanwälten mit. Er hat seit 2001 mehrere Bücher verfasst, zuletzt das Werk "Praxiswissen Geldwäscheprävention" zusammen mit Dr. Barreto da Rosa. Daneben betreibt er die Website www.anti-gw.de, die alle wichtigen Informationen zum Thema Geldwäsche-Prävention beinhaltet.
Kim Malte Träris
Fachbereich Anti Financial Crime, DKB AG, Berlin
Kim Malte Träris ist Bankkaufmann, studierter Wirtschaftsjurist und seit dem Jahr 2021 stellvertretender Geldwäschebeauftragter der Deutschen Kreditbank…
Ihr Referent
Kim Malte Träris
Fachbereich Anti Financial Crime, DKB AG, Berlin
Kim Malte Träris ist Bankkaufmann, studierter Wirtschaftsjurist und seit dem Jahr 2021 stellvertretender Geldwäschebeauftragter der Deutschen Kreditbank AG. Neben seiner Tätigkeit in der strategischen Geldwäscheprävention ist er freiberuflich als Dozent tätig und hält in diesem Rahmen Zertifikatslehrgänge für (zukünftige) Geldwäschebeauftrage sowie Seminare zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und strafbaren Handlungen ab.
Das erwartet Sie
- GwG und KWG im Kontext der aktuellen gesetzlichen und aufsichtlichen Regelungen (inkl. Verweise auf Fundstellen in der ab 10. Juli 2027 geltenden EU-GW-VO)
- Aufgaben und Pflichten der Geldwäschebeauftragten
- Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kund*innen
- Der "All-Crimes-Ansatz" in der Geldwäscheprävention
- Richtiges Verhalten in Verdachtsfällen: von der Verdachtsschöpfung bis zur Verdachtsmeldung
- Erstellung von (Verdachts-)Meldungen und deren Verwertung durch die Ermittlungsbehörden
Wer sollte teilnehmen
Das Online-Seminar wendet sich an Geldwäschebeauftragte und deren Stellvertretende, welche die Position vor Kurzem übernommen haben oder bald übernehmen werden. Angesprochen sind dabei Banken, Sparkassen und Finanzinstitute, wie Factoring- und Leasinginstitute, sowie alle mit Geldwäscheprävention und -bekämpfung befassten Mitarbeitende.
Ziel der Veranstaltung
Dieses Basisseminar "1x1 der Geldwäscheprävention" ermöglicht Ihnen einen ersten umfassenden Überblick über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Geldwäscheprävention in Banken und bei Finanzdienstleistern. Anhand praktischer Fälle werden relevante Fragen und Pflichten behandelt.
Ihr Nutzen
- Sie kennen die Aufgaben und Pflichten aus dem GwG, KWG sowie aus den Auslegungs- und Anwendungshinweisen der Bafin.
- Sie wissen, wo Sie die für die Geldwäscheprävention maßgeblichen Regelungen in der ab 10. Juli 2027 geltenden EU-GW-VO finden werden.
- Sie besitzen einen guten Überblick über die Anforderungen an die AML-Einheit.
- Sie haben einen Überblick über die Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kund*innen.
- Sie kennen die Systematik einer Risikoanalyse und wissen Anforderungen an diese einzuordnen.
Testimonials:
- "Die Inhalte haben mir vieles für die Praxis an die Hand gegeben und Zusammenhänge logisch hergeleitet. Ich fühle mich nach dem Seminar fachlich gefestigt, wenn ich Kollegen intern Auskunft zur Arbeit der GW-Compliance gebe."
- "Absolut sinnvoll für Einsteiger und Anfänger, gute Grundlage, gut aufbereitete Inhalte."
Programm
von 9:00 - 17:00 Uhr
09:10 bis 10:30 Uhr
Kim Malte Träris
- Begriffsbestimmung und Anwendungs-bereich
- Risikomanagement (§§ 4, 5, 6, 7, 9 GwG)
- Sorgfaltspflichten II
- § 17 GwG - Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte
- § 11a GwG - Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete
- § 8 GwG - Aufbewahrung
- Transparenzregister §§ 18 - 26a GwG
- Wesentliche Inhalte und Regelungen, insbesondere Meldepflichten sowie Unstimmigkeitsmeldung
- Zentralstelle für Finanztransaktions-untersuchungen
- Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen von Sachverhalten
- Aufsicht und Bußgeldvorschriften
- § 56 - Bußgeldvorschriften
- § 57 GwG - Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen
10:45 bis 12:30 Uhr
Kim Malte Träris
- Begriffsbestimmung und Anwendungsbereich
- Risikomanagement (§§ 4, 5, 6, 7, 9 GwG)
- Sorgfaltspflichten II
- § 17 GwG - Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte
- § 11a GwG - Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete
- § 8 GwG - Aufbewahrung
- Transparenzregister §§ 18 - 26a GwG
- Wesentliche Inhalte und Regelungen, insbesondere Meldepflichten sowie Unstimmigkeitsmeldung
- Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
- Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen von Sachverhalten
- Aufsicht und Bußgeldvorschriften
- § 56 - Bußgeldvorschriften
- § 57 GwG - Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen
13:30 bis 14:00 Uhr
Achim Diergarten
- Volumen der weltweiten "Geldwäsche"
- Geldwäsche und Terrorismus-finanzierung
14:00 bis 15:15 Uhr
- Geldwäsche bedeutet mehr als nur "Geld" zu waschen.
- Voraussetzungen: Vortaten; Steuerstraftaten als Vortaten
15:30 bis 17:00 Uhr
- Woran erkennt man, dass Geldwäsche vorliegen könnte? Tatsachen und Indizien
- FIU als zentrale Meldestelle
- Eingabe einer Meldung in "goAML"
- Neue Voraussetzungen für die Erstattung einer Meldung
- Angaben in einer Verdachtsmeldung
- Informationsverbot des Kunden oder der Kundin gem. § 47 GwG
- Das Verfahren nach Abgabe einer Meldung durch die FIU
- Bearbeitung von abgegebenen Vorgang durch Strafverfolgungs-behörden
- Kenntnis des Kunden von der Verdachtsmeldung
- Schutz des meldenden Mitarbeitenden gem. § 48 GwG
___________________________________ So urteilen Teilnehmer:
- Trotz des paragraphenlastigen Themas interessante und kurzweilige Vermitt-lung der Grundlagen.
- Kompakter Einstieg in die Geldwäsche-prävention mit reichlich praktischen Beispielen.
- Absolut sinnvoll für Einsteiger.
09:10 bis 10:30 Uhr
Das GwG und seine wesentlichen Regelungsinhalte unter Berück-sichtigung der Bafin-AuA
Das GwG und seine wesentlichen Regelungsinhalte unter Berück-sichtigung der Bafin-AuA
Kim Malte Träris
- Begriffsbestimmung und Anwendungs-bereich
- Risikomanagement (§§ 4, 5, 6, 7, 9 GwG)
- Sorgfaltspflichten II
- § 17 GwG - Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte
- § 11a GwG - Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete
- § 8 GwG - Aufbewahrung
- Transparenzregister §§ 18 - 26a GwG
- Wesentliche Inhalte und Regelungen, insbesondere Meldepflichten sowie Unstimmigkeitsmeldung
- Zentralstelle für Finanztransaktions-untersuchungen
- Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen von Sachverhalten
- Aufsicht und Bußgeldvorschriften
- § 56 - Bußgeldvorschriften
- § 57 GwG - Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen
10:45 bis 12:30 Uhr
Das GwG und seine wesentlichen Regelungsinhalte unter Berücksichtigung der Bafin-AuA - Fortsetzung
Das GwG und seine wesentlichen Regelungsinhalte unter Berücksichtigung der Bafin-AuA - Fortsetzung
Kim Malte Träris
- Begriffsbestimmung und Anwendungsbereich
- Risikomanagement (§§ 4, 5, 6, 7, 9 GwG)
- Sorgfaltspflichten II
- § 17 GwG - Ausführung der Sorgfaltspflichten durch Dritte
- § 11a GwG - Verarbeitung personenbezogener Daten durch Verpflichtete
- § 8 GwG - Aufbewahrung
- Transparenzregister §§ 18 - 26a GwG
- Wesentliche Inhalte und Regelungen, insbesondere Meldepflichten sowie Unstimmigkeitsmeldung
- Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen
- Pflichten im Zusammenhang mit Meldungen von Sachverhalten
- Aufsicht und Bußgeldvorschriften
- § 56 - Bußgeldvorschriften
- § 57 GwG - Bekanntmachung von bestandskräftigen Maßnahmen
13:30 bis 14:00 Uhr
Hintergrund der Bekämpfung der GW
Hintergrund der Bekämpfung der GW
Achim Diergarten
- Volumen der weltweiten "Geldwäsche"
- Geldwäsche und Terrorismus-finanzierung
14:00 bis 15:15 Uhr
Straftatbestand "Geldwäsche"
§ 261 StGB
Straftatbestand "Geldwäsche" § 261 StGB
- Geldwäsche bedeutet mehr als nur "Geld" zu waschen.
- Voraussetzungen: Vortaten; Steuerstraftaten als Vortaten
15:30 bis 17:00 Uhr
Verdachtsfälle erkennen und bearbeiten
Verdachtsfälle erkennen und bearbeiten
- Woran erkennt man, dass Geldwäsche vorliegen könnte? Tatsachen und Indizien
- FIU als zentrale Meldestelle
- Eingabe einer Meldung in "goAML"
- Neue Voraussetzungen für die Erstattung einer Meldung
- Angaben in einer Verdachtsmeldung
- Informationsverbot des Kunden oder der Kundin gem. § 47 GwG
- Das Verfahren nach Abgabe einer Meldung durch die FIU
- Bearbeitung von abgegebenen Vorgang durch Strafverfolgungs-behörden
- Kenntnis des Kunden von der Verdachtsmeldung
- Schutz des meldenden Mitarbeitenden gem. § 48 GwG
___________________________________ So urteilen Teilnehmer:
- Trotz des paragraphenlastigen Themas interessante und kurzweilige Vermitt-lung der Grundlagen.
- Kompakter Einstieg in die Geldwäsche-prävention mit reichlich praktischen Beispielen.
- Absolut sinnvoll für Einsteiger.
Kooperationspartner
Downloads
Fordern Sie die Unterlagen über unser Formular an.
Prospekt
Weitere Infos? Gern!
Kooperation Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance
Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen.
"FORUM Certified AML & Anti Fraud Officer"
Kostenlose Infoveranstaltung zu unserem Zertifizierungslehrgang. Fragen und Details klären wir direkt mit unserem Tutor Dr. Marcus Sonnenberg.
Anmeldung zur Infoveranstaltung über m.gerhold@forum-institut.de
Warum ist das Seminar "1x1 der Geldwäscheprävention" empfehlenswert?
Weil es einen systematischen Einstieg in die Geldwäscheprävention für Banken, Sparkassen und Finanzdienstleister bietet und zentrale Pflichten aus GwG, KWG sowie den Bafin-Auslegungs- und Anwendungshinweisen praxisnah erläutert. Das Online-Seminar behandelt außerdem das Transparenzregister, den All-Crimes-Ansatz nach § 261 StGB, Verdachtsmeldungen und das Verfahren der FIU; das Zertifikat nach § 15 FAO umfasst 6,5 Zeitstunden.
Weiterbildungsnachweis
Das Seminar erfüllt die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen - aus §§ 6 und 7 GwG abgeleiteten - fachlichen Qualifikation und Weiterbildung sowie für die Anwaltschaft nach FAO! Sie erhalten ein Zertifikat, das dieses bestätigt.
Teilnahmezertifikat
Teilnehmende aus Versicherungen stellen wir gerne auf Anfrage ein Teilnahmezertifikat aus, das den Anforderungen gemäß IDD entspricht.
Testimonials/Teilnehmerstimmen
"Sehr informativ, bin mit einem guten Gefühl aus dem Seminar.";"Die Inhalte haben mir vieles für die Praxis an die Hand gegeben und Zusammenhänge logisch hergeleitet. Ich fühle mich nach dem Seminar fachlich gefestigt, wenn ich Kollegen intern Auskunft zur Arbeit der GW-Compliance gebe.";"Absolut sinnvoll für Einsteiger und Anfänger, gute Grundlage, gut aufbereitete Inhalte.","Rechtliche Grundlagen wurden gut dargestellt", "Als inhaltlich extrem wertvoll", "Mit Achim Diergarten steht ein Dozent zur Verfügung, der sämtliche Details der Geldwäschebekämpfung seit Jahrzehnten detailliert kennt und Auskünfte zu allen Praxisfragen geben kann. Auch der zweite Dozent war äußerst fachkundig und konnte alle Fragen fachgerecht beantworten.", "Die Themen werden verständlich erklärt. Es wird auf Fragen eingegangen und kompetent und vollumfassend beantwortet. Es wird auf ausreichende Pausen geachtet. Gutes Zeitmanagement. Angenehme Stimmen und Redegeschwindigkeit. Positiv ist auch, dass man die Unterlagen vorab sichten und herunterladen kann. Obwohl ich den Service nicht brauchte, war es beruhigend, dass ein IT-Beauftragter als Backup für etwaige technische Probleme anwesend war. Aus meiner Sicht wurde an alles gedacht. Danke!"
Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!
- Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
- Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.</a
Das zeichnet diese Veranstaltung aus
Gesamteindruck: 4,8 von 5 Sternen
Unterlagen: 4,8 von 5 Sternen
Kundenstimmen
Was zufriedene Teilnehmer sagen
Unsere Empfehlungen
Geldwäscheprävention - Advanced level
Zahlreiche aktuelle Problemstellungen stellen Banken, Sparkassen und Finanzinstitute vor große Herausforderungen bei der Geldwäsche-, Terrorismus- und Betrugsprävention. Dieses Experten-Seminar mit…Sprache: Deutsch
Update Geldwäscheprävention
Das Online-Seminar ist vor allem für Mitarbeitende konzipiert, die schon praktische Erfahrungen in dem Bereich Geldwäsche haben oder Teilnehmende bei einem unserer Grundlagenseminare waren. Mit…Sprache: Deutsch
Praxis-Workshop zur Ermittlung des wirtschaftlich Berechtigten
Dieses Seminar vermittelt die Grundlagen zum Transparenzregister und die Ermittlung wirtschaftlich Berechtigter und vertieft diese durch Praxisbeispiele.Sprache: Deutsch
Regulatory Technical Standards (RTS) zum EU-AML-Paket
Die neuen EBA RTS konkretisieren die Anforderungen des EU-GAML-Pakets (AMLD6, AMLAR, AMLR). Sie schaffen u.a. einheitliche Vorgaben für Risikobewertung & verbindliche Sorgfaltspflichten (CDD), inkl.…Sprache: Deutsch
Weiterführend
Glossar "Anti-Money-Laundering 2026"
Begriffe und Erläuterungen zu Geldwäsche-Compliance
Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer
5 Tage kompakt und intensiv mit Prüfung und Zertifikat!
Newsletter Geldwäsche und Compliance
Spannende Experteninterviews - exklusive Gastbeiträge: Alles, was Sie wissen müssen. Jetzt anmelden!
Ihre Kontaktperson
Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de