Datenschutzkonforme Geldwäscheprävention
Zwischen Transparenzpflicht und Datenschutz
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Buchungsdetails
Online-Seminar
Ab
1.190,00 €
zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf
Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
Im Seminar lernen die Teilnehmenden die Hürden der Erfüllung beider Rechtsnormen zu überwinden und in der operativen Praxis zielorientiert umzusesetzen.
Referenten
Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
Rechtsanwältin, Partnerin,
Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Dr. Anna Izzo-Wagner, LL.M. Eur. ist Partnerin bei der Waldeck Rechtsanwälte PartmbB. Zuvor war sie Gründungspartnerin der…
Ihre Referentin
Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
Rechtsanwältin, Partnerin,
Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Dr. Anna Izzo-Wagner, LL.M. Eur. ist Partnerin bei der Waldeck Rechtsanwälte PartmbB. Zuvor war sie Gründungspartnerin der Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, wo sie den Auf- und Ausbau des Frankfurter Büros leitete sowie Partnerin bei Taylor Wessing. Die ausgewiesene Expertin für Bankaufsichts- und Investmentrecht sowie Compliance verfügt über tiefe Kenntnisse bei der regulatorischen Beratung von Bank- und Finanzdienstleistungsinstituten sowie FinTech-Unternehmen. Neben der fortlaufenden Beratung von Instituten und Unternehmen in allen aufsichtsrechtlichen Fragestellungen sowie Compliance-Fragen (insbesondere im Bereich des Geldwäscherechts sowie der MaRisk-Compliance), gehören insbesondere auch Digitalisierungsprojekte von Instituten zu ihrem Beratungsspektrum. Dr. Anna Izzo-Wagner ist regelmäßig Referentin bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld und Herausgeberin diverser aufsichtsrechtlicher Kommentare und Handbücher.
Jens-Holger Petri
Rechtsanwalt / Partner, Fachanwalt für IT-Recht, Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Jens-Holger Petri ist Partner bei der Waldeck Rechtsanwälte PartmbB. Zuvor war er in leitender Funktion…
Ihr Referent
Jens-Holger Petri
Rechtsanwalt / Partner, Fachanwalt für IT-Recht, Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Jens-Holger Petri ist Partner bei der Waldeck Rechtsanwälte PartmbB. Zuvor war er in leitender Funktion in der Rechtsabteilung der ING-DiBa AG sowie in der Rechtsabteilung der T-Systems International GmbH für den Bereich Finance tätig. Im Mittelpunkt seiner Tätigkeit stehen branchenspezifische Outsourcing- und IT-Projekte im Finanzsektor. Er unterstützt seine Mandanten bei Vertragsverhandlungen ebenso wie bei der Projektdurchführung. Seine Beratung umfasst zudem datenschutzrechtliche und bankaufsichtsrechtliche Themen. Jens-Holger Petri ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.
Dr. Paul Schultess
Rechtsanwalt, Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Dr. Paul Schultess berät Kredit-, Finanzdienstleistungs- und Zahlungsinstitute sowie Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler…
Ihr Referent
Dr. Paul Schultess
Rechtsanwalt, Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Dr. Paul Schultess berät Kredit-, Finanzdienstleistungs- und Zahlungsinstitute sowie Versicherungsunternehmen und Versicherungsvermittler zu sämtlichen Fragen des Finanzaufsichtsrechts. Sein Tätigkeitsfokus liegt auf der Beratung zu aufsichtsrechtsrechtlichen Themen der Corporate Governance, der Begleitung von Prüfungen durch BaFin und Sonderbeauftragte, der Einführung von Neu-Produkten und allen Fragestellungen rund um Geldwäsche-Compliance. Dr. Paul Schultess ist Lehrbeauftragter an der Frankfurter Goethe-Universität, regelmäßiger Referent bei Fachvorträgen und Autor zahlreicher Fachpublikationen.
Das erwartet Sie
- EU-AML-Verordnung (AML-VO), DSGVO und bankaufsichtsrechtliche Anforderungen
- Datenverarbeitung und Informationspflichten gegenüber Kunden
- Kommunikation im Spannungsfeld zwischen Transparenzpflicht und Tipping-off-Verbot
- Datenübermittlung an FIU, Aufsichts- und Strafverfolgungsbehörden
- Aufbewahrungspflichten, Löschfristen und Datenminimierung
- Governance-Strukturen zwischen Geldwäsche- und Datenschutzbeauftragten
Wer sollte teilnehmen
- Geldwäsche- & Datenschutzbeauftragte
- Mitarbeitende im Bereich Geldwäscheprävention, KYC-Überwachung/Client Lifecycle Management, Compliance und Datenschutz sowie Revision/Rechtsabteilung
- Sonstige mit geldwäsche-/datenschutzrechtlichen Themen Betraute
Ziel der Veranstaltung
Der starke Personenbezug in der Geldwäscheprävention erfordert besondere Aufmerksamkeit für datenschutzrechtliche Anforderungen. Diese stehen oft im Kontrast zu den investigativen Informationsverarbeitungsvorgängen der Geldwäschebekämpfung: KYC-Prozesse und Verdachtsmeldungen erfordern umfassende Datenerhebungen, während DSGVO und Bankaufsichtsrecht dem enge Grenzen setzen. Zudem tritt am 10. Juli 2027 mit der EU-AML-Verordnung (AML-VO) ein neues, unmittelbar anwendbares europäisches Regelwerk zur Geldwäscheprävention in Kraft - mit weitreichenden Konsequenzen für GwB..
In diesem Seminar erarbeiten Sie sich praxisnah, wie Sie beide Rechtsgebiete rechtssicher verzahnen. Sie erhalten einen fundierten Überblick über das Zusammenspiel von Geldwäsche- und Datenschutzrecht und über die künftigen geltenden Vorgaben des EU-AML-Pakets.
Ein Schwerpunkt liegt auf dem Tipping-off-Verbot, der datenschutzkonformen Kommunikation bei Verdachtsmomenten sowie der Zusammenarbeit mit FIU und Aufsichtsbehörden. Im Praxisteil diskutieren Sie Governance-Strukturen zwischen GwB und DSB sowie Lessons Learned aus aktuellen Prüfungen.
Ihr Nutzen
- Sie lernen, wie Sie das Spannungsfeld zwischen Geldwäschebekämpfung und Datenschutz rechtssicher zu gestalten
- Sie erhalten konkrete Praxisbeispiele zu Tipping-off-Verboten, datenschutzkonformen Kundenabfragen und aktuellen Prüfungsergebnissen
- Mit bewährten Governance-Struktur-Mustern zwischen Geldwäschebeauftragten und Datenschutzbeauftragten!
- Idealer Sachkundenachweis nach GwG sowie Zertifikat gem. § 15 FAO über 6,5 Std. netto
Teilnehmerstimmen:
"Praxisnahe und praxisrelevante Ausführungen."
"Gute Herausstellung des Spannungsfelds zwischen Geldwäscheprävention und Datenschutz - Gute Beantwortung der Teilnehmerfragen - Gute Unterlagen zum Nachlesen der Seminarinhalte."
Programm
von 9:00 bis 17:00 Uhr
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Zielsetzung und Stellung der Gesetzesgrundlagen
- Abgrenzung der Beauftragtenfunktionen
- Sanktionen und Haftung
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Neues europäisches Rechtsregime zur Geldwäscheprävention, insbesondere in Gestalt der AML-VO mit Wirkung zum 10. Juli 2027
- Aufsichtssystematik & zuständige Aufsichtsbehörden in der EU
- Risikobewertung, erweiterte (Kunden-)Sorgfaltspflichten, Sanktionsmechanismen und besondere Datenanforderungen unter der AML-VO
- Requlatory Technical Standards (RTS) zum EU-AML-Paket betreffend Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, Geschäftsbeziehungen und gruppenweiten Regelungen; Stand und Ausblick der delegierten Rechtsakte
Jens-Holger Petri
- Datenschutzkonforme KYC- und Monitoringprozesse
- Erhebung und Verarbeitung personenbezogener Daten (insb. bei Einsatz von Dienstleistern, Cloud und KI) nur mit Rechtsgrundlage
- Grundsätze der Datenverarbeitung gem. Art. 5 DSGVO, Anforderungen an techn. & organ. Maßnahmen gem. Art. 32 DSGVO
- Informationspflichten ggü. Kunden bei geldwäscherechtlichen Maßnahmen
- Umgang mit Auskunftsrechten nach DSGVO im Kontext laufender Prüfungen
- Dokumentation und Nachweis gegenüber Aufsichtsbehörden
- Typische Konfliktfälle zwischen Datenschutz und Pflichten nach der AML-VO
Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur., Dr. Paul Schultess
- Tipping-off-Verbot nach europäischem Geldwäscherecht
- Hinweisgebersystem
- Abgrenzung zu Informationspflichten nach DSGVO
- Kontosperren, Nachfragen und Transaktionsprüfungen
- Anforderungen an Drittstaatentransfers
- Umgang mit Kundenbeschwerden, Auskunftsersuchen und Eskalationen
- Vorgehen zur Einführung von Tipping-off-betroffenen Sachverhalten in etwaige Zivilprozesse
- Datenübermittlung an Behörden
- (Sorgfalts-)Pflichten unter der AML-VO und europäische Harmonisierung der Meldepflichten
- Befugnisse und Rechte der Behörden
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Umgang mit sensiblen personenbezogenen Daten gem. Art. 9 und 10 DSGVO
- Schnittstellen/Konflikte zwischen Compliance, Datenschutz und Revision
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Funktionen nach MaRisk, interne Organisation und Governance
- Risikobasierter Ansatz und Richtlinien
- Gestaltung interner Policies und Schulungen
- Dokumentations- & Nachweispflichten
- Lessons Learned aus Prüfungen und Enforcement-Verfahren
Beginn des Online-Seminars
Zusammenspiel von AML-VO, DSGVO und bankaufsichtsrechtl. Anforderungen
Zusammenspiel von AML-VO, DSGVO und bankaufsichtsrechtl. Anforderungen
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Zielsetzung und Stellung der Gesetzesgrundlagen
- Abgrenzung der Beauftragtenfunktionen
- Sanktionen und Haftung
Europäische Geldwäscheprävention nach dem EU-AML-Paket
Europäische Geldwäscheprävention nach dem EU-AML-Paket
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Neues europäisches Rechtsregime zur Geldwäscheprävention, insbesondere in Gestalt der AML-VO mit Wirkung zum 10. Juli 2027
- Aufsichtssystematik & zuständige Aufsichtsbehörden in der EU
- Risikobewertung, erweiterte (Kunden-)Sorgfaltspflichten, Sanktionsmechanismen und besondere Datenanforderungen unter der AML-VO
- Requlatory Technical Standards (RTS) zum EU-AML-Paket betreffend Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, Geschäftsbeziehungen und gruppenweiten Regelungen; Stand und Ausblick der delegierten Rechtsakte
Online-Pause
Datenverarbeitung und Informationspflichten ggü. Kunden
Datenverarbeitung und Informationspflichten ggü. Kunden
Jens-Holger Petri
- Datenschutzkonforme KYC- und Monitoringprozesse
- Erhebung und Verarbeitung personenbezogener Daten (insb. bei Einsatz von Dienstleistern, Cloud und KI) nur mit Rechtsgrundlage
- Grundsätze der Datenverarbeitung gem. Art. 5 DSGVO, Anforderungen an techn. & organ. Maßnahmen gem. Art. 32 DSGVO
- Informationspflichten ggü. Kunden bei geldwäscherechtlichen Maßnahmen
- Umgang mit Auskunftsrechten nach DSGVO im Kontext laufender Prüfungen
- Dokumentation und Nachweis gegenüber Aufsichtsbehörden
- Typische Konfliktfälle zwischen Datenschutz und Pflichten nach der AML-VO
Kommunikation mit Kunden und Dritten bei Verdachtsmomenten
Kommunikation mit Kunden und Dritten bei Verdachtsmomenten
Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur., Dr. Paul Schultess
- Tipping-off-Verbot nach europäischem Geldwäscherecht
- Hinweisgebersystem
- Abgrenzung zu Informationspflichten nach DSGVO
- Kontosperren, Nachfragen und Transaktionsprüfungen
- Anforderungen an Drittstaatentransfers
- Umgang mit Kundenbeschwerden, Auskunftsersuchen und Eskalationen
- Vorgehen zur Einführung von Tipping-off-betroffenen Sachverhalten in etwaige Zivilprozesse
- Datenübermittlung an Behörden
- (Sorgfalts-)Pflichten unter der AML-VO und europäische Harmonisierung der Meldepflichten
- Befugnisse und Rechte der Behörden
Mittagspause
Aufbewahrungspflichten, Löschfristen und Datenminimierung
Aufbewahrungspflichten, Löschfristen und Datenminimierung
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Umgang mit sensiblen personenbezogenen Daten gem. Art. 9 und 10 DSGVO
- Schnittstellen/Konflikte zwischen Compliance, Datenschutz und Revision
Online-Pause
Datenschutzkonforme AML-Prozesse
Datenschutzkonforme AML-Prozesse
Dr. Paul Schultess, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
- Funktionen nach MaRisk, interne Organisation und Governance
- Risikobasierter Ansatz und Richtlinien
- Gestaltung interner Policies und Schulungen
- Dokumentations- & Nachweispflichten
- Lessons Learned aus Prüfungen und Enforcement-Verfahren
Ende des Online-Seminars
Downloads
Fordern Sie die Unterlagen über unser Formular an.
Prospekt
Geldwäschegesetz 02_2026
Bafin AuAs AT 11/2024
Bafin AuAs 07_25
EBA Leitlinien EBA GL 2021/02
EU-AML-Verordnung finale Fassung
Preisvorteil & Infos
"FORUM Certified AML & Anti Fraud Officer"
Kostenlose Infoveranstaltung zu unserem Zertifizierungslehrgang. Fragen und Details klären wir direkt mit unserem Tutor Dr. Marcus Sonnenberg.
Anmeldung zur Infoveranstaltung über m.gerhold@forum-institut.de.
Warum ist dieses Seminar empfehlenswert?
Weil es zeigt, wie Geldwäschefachleute und Datenschutzbeauftragte das Geldwäschegesetz, die DSGVO und die neue europäische AML-Verordnung auf konkrete Fälle anwenden: von KYC-Prozessen über Behördenmeldungen bis zum Tipping-off-Verbot. Die Referent*innen vermitteln bewährte Compliance-Strukturen und Lessons Learned aus aktuellen Prüfungen. Zertifikat gem. § 15 FAO über 6,5 Stunden netto.
Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!
- Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
- Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.
Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!
- Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass verbunden. Klicken Sie auf "In den Warenkorb", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
- Sie interessieren sich für eine Großkundenvereinbarung? Dann freuen wir uns auf Ihre Anfrage an unsere Kolleg*innen im Vertrieb: vertrieb@forum-institut.de
Teilnehmerstimmen/Testimonials
- "Praxisnahe und praxisrelevante Ausführungen."
- "Gute Herausstellung des Spannungsfelds zwischen Geldwäscheprävention und Datenschutz - Gute Beantwortung der Teilnehmerfragen - Gute Unterlagen zum Nachlesen der Seminarinhalte."
- "Es war insgesamt einfach klasse!!!"
- "Sehr gute Referenten, hohes Know-how, geeignete Beispiele aus der Praxis, verständliche Vortragsweise, Standpunkte beider Seiten (Geldw/Datensch.) gut vermittelt, ich freue mich auf das Präsentationsmaterial."
- "Ich werde die Veranstaltung weiterempfehlen."
Das zeichnet diese Veranstaltung aus
Sternebewertung Gesamteindruck Sept. 2026: 4,8 von 5 Sternen
Kundenstimmen
Was zufriedene Teilnehmer sagen
Unsere Empfehlungen
Aufbauseminar GwG
Das Online-Seminar gibt Geldwäschebeauftragten und Mitarbeitenden, die mit dem Thema Geldwäsche befasst sind und schon Praxiserfahrung haben, einen intesiven Einblick in die aktuelle Gesetzeslage, die…Sprache: Deutsch
MaRisk-Compliance
Am 30. Juni 2026 hat die Bafin die 9. MaRisk-Novelle veröffentlicht. Die MaRisk-Compliance soll Vorgaben entwickeln und implementieren, die für ein einheitliches Compliance-Management-System sorgen…Sprache: Deutsch
Transaktionsmonitoring Advanced Level
Dieses Seminar begleitet erfahrene Geldwäsche- und Complliancebeauftragte bei allen Detailfragen rund um das Transaktionsmonitoring. Mit Expertinnen aus der Praxis zeigen wir neben den aktuellen…Sprache: Deutsch
Geldwäsche aktuell
Entwürfe der EU-Kommission zu einer EU-GW-VO sowie weiteren EU-GW-Richtlinien, TraFinG, neuer § 261 StGB und BaFin-AuAs Banken 2021 - kommentiert und konkretisiert durch erfahrene Praktiker. Hier…Sprache: Deutsch
WpHG & MaComp-Compliance in der Praxis
Hier erarbeiten Sie mit erfahrenen Praktiker*innen die aktuellen Anforderungen nach MaRisk, WpHG und MaComp - damit Sie auch morgen noch Ihre Compliance-Prozesse sicher, effektiv und effizient steuern…Sprache: Deutsch
Weiterführend
Glossar "Anti-Money-Laundering 2026"
Begriffe und Erläuterungen zu Geldwäsche-Compliance
Certified AML & Anti Fraud Officer
Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat
FORUM Fachnewsletter Geldwäsche + Compliance
Spannende Experteninterviews - exklusive Gastbeiträge: Alles, was Sie wissen müssen. Jetzt anmelden!
Ihre Kontaktperson
Wir beraten Sie gerne persönlich und individuell.
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de