FORUM Certified AML & Anti Fraud Officer

Syndikusrechtsanwalt,
kreditwirtschaftlicher Verband, Frankfurt am Main

Dr. Marcus Sonnenberg ist Rechtsanwalt und berät seit über 10 Jahren Unternehmen des Finanzsektors, insb. in Fragen der Bekämpfung von Finanzkriminalität.
Seine Arbeit konzentriert sich auf die praktische Umsetzung geldwäscherechtlicher Anforderungen in Organisationen: von der Gestaltung sicherer Prozesse und Systeme über die Kommunikation mit Aufsichtsbehörden bis hin zur Begleitung interner und externer Prüfungen.
Als Autor zahlreicher Fachbeiträge - unter anderem im Online-Magazin RedFlag (www.redflag-aml.de) - kommentiert er regelmäßig aktuelle Entwicklungen in der Geldwäschebekämpfung. Zudem ist er als Dozent in Weiterbildungen und Fachveranstaltungen für Geldwäschebeauftragte und Compliance-Verantwortliche tätig.

Rechtsanwalt / Director, Ernst & Young Law GmbH, Frankfurt/Eschborn

Tassilo Amtage ist Rechtsanwalt und Director bei Ernst & Young Law GmbH in Eschborn/Frankfurt, wo er seit April 2024 Banken und Finanzdienstleister zu den Themen Geldwäscheprävention und Einhaltung von Sanktionen berät. Er war zuvor mehr als 20 Jahre lang in europäischen Großbanken als Seniorspezialist mitverantwortlich für die Umsetzung von Maßnahmen zur Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos sowie zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Auf diesen Gebieten ist er auch als Referent, Autor und Fachbeirat tätig.

Referent im Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz (Referat IIA4 - Geldwäsche)

Herr Dr. Barreto da Rosa war jahrelang kriminalpolizeilicher Ermittler im Bereich Geldwäsche/Vermögensabschöpfung (u.a.) und von 2011/2020 Leiter der Gemeinsamen Finanzermittlungsgruppe Polizei/Zoll im Bayerischen Landeskriminalamt. Nach Abordnungen ab 2020 an das Bundesminsterium des Innern und das Bundesministerium der Justiz, wo er u.a. die Gesetzgebungsverfahren im Bereich der Geldwäsche sowie die Rechtsakte auf EU-Ebene im Bereich AML/CFT begleitete, war er vorübergehend im Operativen Terrorismusabwehrzentrum Bayern im BLKA sowie in der Bayerischen Staatskanzlei tätig. Er war u.a. Teilnehmer an der Arbeitsgruppe zur Erstellung der Ersten Nationalen Risikoanalyse Deutschlands und Sachverständiger im Finanzausschuss des Deutschen Bundestags, referiert national und international zu Geldwäsche und Vermögensabschöpfung, ist ausgebildeter FATF-Prüfer, Lehrbeauftragter an der Ludwig-Maximilians-Universität München, Autor diverser Publikationen im Bereich Geldwäsche/Vermögensabschöpfung und Mitherausgeber des Standard-Kommentars zum GwG (Herzog/Barreto da Rosa/El-Ghazi) sowie des Buches "Praxiswissen Geldwäscheprävention" zusammen mit Achim Diergarten. Seit Ende 2025 ist er als Referent für das Thema Geldwäsche im Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz tätig.

Rechtsanwalt, Fachanwalt für Bank- u. Kapitalmarktrecht, AWADO Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Neu-Isenburg

Herr Dr. A. Dominik Brückel ist Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht und Dozent mit Fokus auf Compliance-Themen wie zum Beispiel Geldwäscheprävention. Er hat langjährige Erfahrung im Bereich der Geldwäscheprävention sowohl als Berater im Finanzsektor als auch von diversen Wirtschaftsunternehmen, in der Vertretung gegenüber Behörden und Gerichten sowie als Dozent bei diversen Bildungseinrichtungen für Fachanwälte und Compliance Experten.

Group Compliance, GFCP - Global Standards & Advisory Sanctions, Commerzbank AG, Frankfurt am Main

Torsten Deutschmann ist Mitarbeiter der Commerzbank im Bereich Global Financial Crime Prevention mit dem Schwerpunkt Sanctions Advisory. Fokus seiner Tätigkeit ist die Beratung von Geschäftseinheiten der Bank sowie Niederlassungen im Ausland zum risikoorientierten Umgang mit Sanktionen und der Umsetzung regulatorischer und interner Vorgaben sowie Trainings. In vorherigen Stationen bei Niederlassungen internationaler Banken in Frankfurt am Main sammelte er vielfältige Erfahrungen zum Umgang mit Compliance- und Sanktionsrisiken. Torsten Deutschmann ist Certified Compliance Professional (CCP).

Rechtsanwalt, München

Achim Diergarten verfügt als externer Geldwäschebeauftragter für verschiedene Verpflichtete im Finanz- und Nichtfinanzsektor über umfangreiche Kenntnisse und praktische Erfahrungen in der Geldwäscheprävention. Daneben arbeitet er in der Aufsicht der Rechtsanwaltskammer München bei der Prüfung von Rechtsanwälten mit. Er hat seit 2001 mehrere Bücher verfasst, zuletzt das Werk "Praxiswissen Geldwäscheprävention" zusammen mit Dr. Barreto da Rosa. Daneben betreibt er die Website www.anti-gw.de, die alle wichtigen Informationen zum Thema Geldwäsche-Prävention beinhaltet.

Director FCC, Stellvertretender Geldwäschebeauftragter, Standard Chartered Bank AG, Frankfurt am Main

Peter-Stephan Kertesz ist ein erfahrener Spezialist für Geldwäscheprävention und zugelassener Rechtsanwalt. Seit Januar 2024 ist er als stellvertretender Geldwäschebeauftragter bei der Standard Chartered Bank AG tätig.
Mit seiner umfangreichen Erfahrung und seinem tiefen Verständnis für die Anforderungen der Geldwäscheprävention und Compliance ist Peter-Stephan Kertesz ein wertvoller Experte in seinem Fachgebiet. Er ist in verschiedenen Formaten als Referent tätig und Teil des Autorenteams des Beck Online-Kommentars zum GwG.

Managing Director, Group Chief Compliance Officer, Deutsche Börse Group, Eschborn

Marc Peter Klein startete seine Karriere als Volljurist und Fachanwalt für Bank- und Kapitalmarktrecht bei der WestLB International S.A. 2006 in Luxemburg. Dort leitete er einige Jahre als Chief Legal Counsel die Rechtsabteilung und integrierte sowohl Compliance als auch Anti-Financial Crime in die Abteilung. Nach weiteren Jahren als Head Financial Crime Compliance für Barclays und Barclaycard Germany, sowie als Leiter Business Line AFC Corporate- und Investmentbank Germany & EMEA für die Deutsche Bank AG in Frankfurt, verantwortet er nun seit Jahresbeginn 2023 als Group Chief Compliance Officer die weltweite Compliance und AFC Funktion für die Deutsche Börse Group. Zudem ist er als Dozent bei der Frankfurt School of Finance tätig.

Geschäftsführer KYCnow, SCHUFA Holding AG, Wiesbaden

Seit 2014 beschäftigt sich Justus Schrecker mit KYC-Prozessen, Arbeitsanweisungen, Richtlinien und Gesetzesentwürfen. Justus Schrecker hat in unterschiedlichen KYC-Projekten internationale Erfahrung gesammelt. Als Geschäftsführer der Clarilab GmbH & Co. KG für den Bereich Kundenansprache und Research ist Justus Schrecker dafür verantwortlich, die KYC-Lösung der Schufa Holding AG weiterzuentwickeln und maßgeschneiderte Lösungen für den GWG-Verpflichtetenkreis zu entwerfen. Zuvor war Justus Schrecker Leiter der KYC-Factory passcon Germany und setzte alle KYC-Anforderungen national und international operativ um. Davor war Justus Schrecker Manager bei PwC GmbH im Bereich Consulting - Regulatorische Prozesse.

Geldwäschebeauftragte, PKO Bank Polski S.A. Niederlassung Deutschland

Frau Wilhelm bringt umfassende Erfahrung in der Finanzbranche mit. Aktuell ist sie als Geldwäschebeauftragte für die deutsche Niederlassung der größten polnischen Bank tätig. Zuvor war sie unter anderem als Gruppen-Geldwäschebeauftragte bei einer international agierenden Leasinggesellschaft tätig. In dieser Funktion betreute sie nicht nur das Deutschland-Geschäft, sondern auch Tochtergesellschaften im Ausland. Dabei entwickelte und implementierte sie gruppenweite Maßnahmen und Verfahren zur Geldwäscheprävention. Zudem sammelte sie fundierte Erfahrungen bei einem Acquiring-Unternehmen. Ihre Expertise umfasst die Bereiche Compliance, Geldwäscheprävention, Betrugsbekämpfung und die Verhinderung von Terrorismusfinanzierung in Banken und Finanzdienstleistungsunternehmen.