MiFID II und Nachhaltigkeit in Anlageberatung und Vertrieb

Mit MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert. Anforderungen zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsfaktoren im Beratungsprozess der Del. VO MiFID II müssen seit dem 2022 umgesetzt sein. 2024 hat die BaFin neue MaComp mit neuen Vorgaben für die Produktüberwachung und Geeignetheitsprüfung veröffentlicht. Nun stehen die RIS und die SFDR an.

• Sustainability und ESG-Kriterien: Update Regulatorik und Anforderungen in der Praxis
• Aktueller Stand Product Governance, Nachhaltigkeit in Anlage und Vertrieb, Transparenzverordnung
• Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?
• Kostentransparenz, Taping, Videoberatung, Geeignetheitserklärungen, Berichtspflichten
• Auswirkungen auf die Anlageberatung und den Vertrieb
• Ausblick Regulierungsinitiativen: ESMA-Guidelines, MiFID III (EU-Kleinanlegerstrategie-RIS, Nachhaltigkeitsregulierung-SFDR)

Das Online-Seminar "MiFID II und Nachhaltigkeit in Anlageberatung und Vertrieb" richtet sich an alle, die auf Wertpapiermärkten agieren. Besonders angesprochen sind die Bereiche Anlageberatung, Vertrieb, Privatkunden, Vermögensverwaltung, Wertpapiere, Productmanagement, Compliance, Recht und Revision.

Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert und sind aufgrund aktueller Entwicklungen stetig im Fluss. Insbesondere stehen mit der EU-Kleinanlegerstrategie und der SFDR wieder Neuerungen und damit Anpassungen in den Prozessen an.

Mit der Umsetzung der Transparenzverordnung zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten haben die Institute Neuland betreten. Auch die Kostentransparenz, die Geeignetheitserklärung, die Berichtspflichten und die telefonische Beratung werfen immer noch Fragen auf. Zudem achten Prüfer deutlich strenger auf die korrekte Dokumentation und aktuelle Weiterbildung der Mitarbeitenden aller MiFID-relevanten Themenbereiche. Die Umsetzung der RIS (MiFID III) wird mit einem hohen Umsetzungsaufwand und Kosten verbunden sein aufgrund der umfangreichen Implikationen auf Produkte, Services, Prozesse & IT. Besondere Bedeutung kommen den Regelungen zu den Zuwendungen und dem Pricing-Prozess zu.

Das Seminar veranschaulicht, worin die Herausforderungen in der Anwendung der MiFID-Regeln auch im aktuellen Umfeld liegen und welche Fragen noch offen sind.

• Nach dem Besuch des Online-Seminars haben Sie ein umfangreiches Update zu den aktuellen regulatorischen Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb erhalten.
• Sie können Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen.
• Sie erhalten Anregungen zur Verbesserung für Ihre Praxis.
• Sie können Ihr Fragen direkt mit unseren Compliance-Expert:innen aus der WpHG-Praxis klären.
• Sie erhalten einen Überblick über die Herausforderungen anderer Häuser und mögliche zukünftige Lösungsansätze.
• Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV (alt)/WpDVerOV (neu).
• Sie können Ihre Sachkunde intern wie extern dokumentieren.
• Teilnehmerstimmen (Gesamtnote Januar 2026: 4,7 von 5 Sternen)
• Testimonials/Teilnehmerstimmen: "Sehr guter Überblick über alle Themen hinweg.", "Vollumfänglich. Insbesondere im Bereich der Ausführlichkeit der Inhalte und der Umfänglichkeit, in welcher auf Fragen eingegangen wurde. Auch Ablauf und Set-up sind sehr übersichtlich und gutstrukturiert."