Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis

ESG-Kriterien, MaComp, Sachkunde gem. WpHGMaAnzV/ WpDVerOV (neu)

Antworten auf Ihre Fragen!
Inkl. Sachkundenachweis
Teilnehmerkommentar 06/2026: "Ein sehr sinnvolles Pflichtseminar ..."
Bewertung Gesamteindruck 06/2026: 4,5 von 5 Sternen!

Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis

Termin

Format

Online-Seminar

Gebühr

Ab 1.190,00 € zzgl. MwSt.
Leistungen & Ablauf

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Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und Prüfungspflichten. Neben den Vorgaben aus der MiFID sind aktuell insbesondere die Nachhaltigkeitsanforderungen und Anpassungen infolge des SFDR-Reviews sowie die Neuerungen infolge der EU-Kleinanlegerstrategie von Relevanz.

Ihre Referierenden

Anika Feger (CCP)

Rechtsanwältin, Compliance Law Office - Feger Rechtsanwälte; Geschäftsführerin, Compliance Project Office GmbH, Berlin

Anika Feger ist Inhaberin des Compliance Law Office - Feger Rechtsanwälte, wie…

Inka Winter

Generalbevollmächtigte, Chief Sustainability Officer, Fürstlich Castell'sche Bank, Würzburg

Inka Winter ist ausgewiesene Expertin für nachhaltige Finanzen mit über 20 Jahren Erfahrung im…

Das erwartet Sie

Update zum aktuellen Aufsichtsrecht
Nachhaltigkeitsregulierung und SFDR-Review
Anforderungen für Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung
Abschluss Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp
Vermögensverwaltungsvertrag und Haftungsaspekte
MiFID II: Product Governance, Geeignetheitsprüfung, Berichtspflichten und Sachkundenachweis nach WpDVerOV mit Inkrafttreten des Standortfördergesetzes
Ausblick zur EU-Kleinanlegerstrategie

Wer sollte teilnehmen

Dieses Online-Seminar wendet sich an Fach- und Führungskräfte sowie Mitarbeitende von Vermögensverwaltungen und in Banken an Mitarbeitende der Bereiche Vermögensverwaltung, Private Banking, Vertrieb, Wertpapiere, Product Management, Compliance, Recht, Revision sowie an Rechtsanwälte*innen und Wirtschaftsprüfer*innen.

Ziel der Veranstaltung

Seit Inkrafttreten der MiFID II und der aktuellen Regelungen der MaComp bestehen erweiterte Anforderungen an die Sachkunde der Mitarbeitenden der Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) und den Abschluss eines Vermögensverwaltungsvertrages. Die aufsichtsrechtlichen Entwicklungen erfordern fortlaufende Weiterbildungsmaßnahmen. Aktuell von Relevanz sind darüber hinaus insbesondere die Nachhaltigkeitsregulierung inkl. ESG-Kriterien und die Änderungen durch den SFDR-Review sowie die Neuerungen infolge der EU-Kleinanlegerstrategie.

Dieses Online-Seminar veranschaulicht anhand von theoretischen Grundlagen und Praxisbeispielen, welche erweiterten und neuen regulatorischen Anforderungen für die Vermögensverwaltung und deren Mitarbeitende gelten, wie diese zu bewerten und umzusetzen sind und welche Auslegungsspielräume existieren.

Ihr Zertifikat: Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde, die seit Inkrafttreten des Standortfördergesetzes in der WpDVerOV (alt: gem. WpHGMaAnzV) geregelt ist.

Kooperationsveranstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 10% Rabatt. Bitte bei der Anmeldung "Mitglied FrAK" angeben.

Ihr Nutzen

Am Ende der Schulung haben Sie ein umfangreiches Update zu den aktuellen regulatorischen Anforderungen an die Finanzportfolioverwaltung erhalten.
Sie können Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen.
Sie erhalten Anregungen zur Verbesserung für Ihre Praxis.
Sie können Ihre Fragen direkt mit unserer Compliance-Expertin und unserem Rechts-Experten klären.
Sie erhalten einen Überblick über die Herausforderungen anderer Häuser und mögliche zukünftige Lösungsansätze.
Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.
Sie können Ihre Sachkunde intern wie extern dokumentieren.

Programm

09:00 - 17:00 Uhr

09:10 bis 10:10 Uhr

Nachhaltigkeitsregulierung und SFDR-Review
Inka Winter

Sustainability-Vorgaben
Umsetzung in der Praxis
Änderungen durch den SFDR-Review: Vergleich jetzt und später
Ausblick

10:20 bis 11:10 Uhr

Update zum aktuellen Aufsichtsrecht
Anika Feger (CCP)

Update aufsichtsrechtliche

Anforderungen

11:20 bis 11:30 Uhr

Ausblick zur EU-Kleinanlegerstrategie
Anika Feger (CCP)

11:30 bis 12:00 Uhr

Sachkunde und Vermögensverwaltungsvertrag
Anika Feger (CCP)

Anforderungen an die Sachkunde gem.

WpHGMaAnzV alt bzw. WpDVerOV neu seit Inkrafttreten des Standortförder-gesetzes

Zuverlässigkeitsvoraussetzungen
Sonstige Pflichten, z. B. Schulungen und

Dokumentation

Inhalt des Vermögensverwaltungs-vertrags
Anlage inkl. Anlagerichtlinien

12:00 bis 12:30 Uhr

Abschluss einer Finanzportfolio-verwaltung gem. MiFID II & MaComp
Anika Feger (CCP)

Grundlagen: Abgrenzung Finanzport-folioverwaltung und Anlageberatung, beratungsfreies Geschäft und reines Ausführungsgeschäft (sog. Execution Only) inklusive Praxisbeispielen
Kundeneinstufung, Informations-materialien und Aufklärungspflichten
Auswirkungen der Product Governance-Vorgaben auf die Finanzportfolio-verwaltung
WpHG-Bogen und Einholung der Kundenangaben mit dem Ziel der Festlegung einer Anlagestrategie
Geeignetheitsprufung und interne Dokumentationsanforderungen
ESG-Kriterien: Einholung Kunden-angaben und Geeignetheitsprüfung
Kosten, Zuwendungen und Research
Beschwerdebearbeitung und Beschwerde-Berichte an die Bafin
Abschluss bei Vertretung, Minderjährigen, Stiftungen und juristischen Personen
Erfahrungsbericht zur Durchfuhrung von Compliance-Kontrollhandlungen sowie Austausch zu den aktuellen Prüfungsergebnissen

13:30 bis 14:15 Uhr

Praxis-Fragen und Abschlussdiskussion
Anika Feger (CCP), Inka Winter

14:25 bis 15:10 Uhr

Abschluss einer Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II & MaComp II
Anika Feger (CCP)

WpHG-Bogen und Einholung der Kundenangaben mit dem Ziel der Festlegung einer Anlagestrategie
Geeignetheitsprufung und interne Dokumentationsanforderungen
ESG-Kriterien: Einholung Kunden-angaben und Geeignetheitsprüfung
Kosten, Zuwendungen und Research

15:20 bis 16:05 Uhr

Abschluss einer Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II & MaComp III

Beschwerdebearbeitung und Beschwerde-Berichte an die BaFin
Abschluss bei Vertretung, Minderjährigen, Stiftungen und juristischen Personen
Erfahrungsbericht zur Durchfuhrung von Compliance-Kontrollhandlungen sowie Austausch zu den aktuellen Prüfungsergebnissen

16:05 bis 16:35 Uhr

Praxis-Fragen und Abschlussdiskussion
Anika Feger (CCP), Inka Winter

Inka Winter

Sustainability-Vorgaben
Umsetzung in der Praxis
Änderungen durch den SFDR-Review: Vergleich jetzt und später
Ausblick

Anika Feger (CCP)

Update aufsichtsrechtliche

Anforderungen

11:20 bis 11:30 Uhr

Ausblick zur EU-Kleinanlegerstrategie

Anika Feger (CCP)

Anforderungen an die Sachkunde gem.

WpHGMaAnzV alt bzw. WpDVerOV neu seit Inkrafttreten des Standortförder-gesetzes

Zuverlässigkeitsvoraussetzungen
Sonstige Pflichten, z. B. Schulungen und

Dokumentation

Inhalt des Vermögensverwaltungs-vertrags
Anlage inkl. Anlagerichtlinien

Anika Feger (CCP)

Grundlagen: Abgrenzung Finanzport-folioverwaltung und Anlageberatung, beratungsfreies Geschäft und reines Ausführungsgeschäft (sog. Execution Only) inklusive Praxisbeispielen
Kundeneinstufung, Informations-materialien und Aufklärungspflichten
Auswirkungen der Product Governance-Vorgaben auf die Finanzportfolio-verwaltung
WpHG-Bogen und Einholung der Kundenangaben mit dem Ziel der Festlegung einer Anlagestrategie
Geeignetheitsprufung und interne Dokumentationsanforderungen
ESG-Kriterien: Einholung Kunden-angaben und Geeignetheitsprüfung
Kosten, Zuwendungen und Research
Beschwerdebearbeitung und Beschwerde-Berichte an die Bafin
Abschluss bei Vertretung, Minderjährigen, Stiftungen und juristischen Personen
Erfahrungsbericht zur Durchfuhrung von Compliance-Kontrollhandlungen sowie Austausch zu den aktuellen Prüfungsergebnissen

13:30 bis 14:15 Uhr

Praxis-Fragen und Abschlussdiskussion

Anika Feger (CCP)

WpHG-Bogen und Einholung der Kundenangaben mit dem Ziel der Festlegung einer Anlagestrategie
Geeignetheitsprufung und interne Dokumentationsanforderungen
ESG-Kriterien: Einholung Kunden-angaben und Geeignetheitsprüfung
Kosten, Zuwendungen und Research

Beschwerdebearbeitung und Beschwerde-Berichte an die BaFin
Abschluss bei Vertretung, Minderjährigen, Stiftungen und juristischen Personen
Erfahrungsbericht zur Durchfuhrung von Compliance-Kontrollhandlungen sowie Austausch zu den aktuellen Prüfungsergebnissen

16:05 bis 16:35 Uhr

Praxis-Fragen und Abschlussdiskussion

Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.

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Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen
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Dieses Online-Seminar ist besonders empfehlenswert, wenn ...

... Sie in der Finanzportfolioverwaltung, im Private Banking, in Compliance, Recht oder im Wertpapiergeschäft tätig sind und sich kompakt über die aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen informieren möchten. Besonders profitieren Sie, wenn Sie Ihre Sachkunde nach MiFID II und den neuen Vorgaben der MaComp auf dem neuesten Stand halten, ESG- und Nachhaltigkeitsanforderungen praxisnah einordnen oder regulatorische Neuerungen wie die EU-Kleinanlegerstrategie sicher in Ihre Prozesse integrieren möchten. Auch für Mitarbeitende, die Vermögensverwaltungsverträge rechtssicher gestalten und Haftungsrisiken minimieren möchten, bietet das Seminar eine wertvolle Unterstützung.

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Teilnehmerbewertung "Gesamteindruck" Juni 2026 (4,5 von 5 Sternen)

Teilnehmerbewertung "Organisation" Juni 2026 (5 von 5 Sternen)

Inhouse-Angebote - Präsenz und Online

Dieses Seminar führen wir auch exklusiv für Ihr Unternehmen durch - individuell zugeschnitten auf Ihre Anforderungen, terminlich flexibel und wahlweise als Präsenz- oder Online-Format. Sprechen Sie uns an und wir erstellen Ihnen ein massgeschneidertes Angebot.

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Kundenstimmen

Was zufriedene Teilnehmer sagen

"Die Aufsichtsrechtlichen Anforderungen haben besonders gut gefallen."

"Die Erwartungen wurden voll erfüllt, relevante Themen wurden angesprochen."

"Neue Entwicklungen gut dargestellt, umfangreich."

"Sehr strukturierte Darbietungen, somit sehr gut geeignet zur Umsetzung der Inhalte in Prozesse."

"Beide Referenten sind sehr gut und haben Erfahrungen aus der Praxis. Diese Erfahrungen lassen sie einfließen."

"Informativ, interaktiv, intelligent und umfassend. Sehr empfehlenswert!"

"Sehr nützliche Veranstaltung zur Auffrischung der Sachkunde und Gewinnung neuer Erkenntnisse."

"Als Neuling in der Finanzportfolioverwaltung waren mir die rechtlichen Grundlagen sehr wichtig. Es hat mir sehr gut gefallen, wie die Referenten das "rübergebracht" haben!"

"Ein sehr sinnvolles Pflichtseminar für neue Kollegen, aber auch als Update für langjährige Mitarbeiter zu empfehlen."

"Top Organisation des Seminars, sowohl im Vorfeld, wie auch während des Seminars. Alle Infos an einer Stelle sehr übersichtlich zusammen gestellt. "

"Lohnenswert."

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