2026-09-24 2026-09-24 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. Oliver Hecker https://www.forum-institut.de/seminar/26093107-praxis-der-sanktions-und-embargo-compliance/referenten/26/26_09/26093107-seminar-praxis-der-sanktions-und-embargo-compliance_hecker-oliver.jpg Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance

Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen können. Schwerpunkt liegt hier auf UN, US und UK.

Themen
  • Governance: EBA-Guidelines, EU-Verordnungen, Bundesbank-Merkblatt und die neue AML-VO
  • OFACs Framework for a Sanctions Compliance Program
  • Rechtsbeobachtung und -recherchen für EU- und US-Sanktionen: EUR-Lex- und OFAC-Portal
  • Sanktionen im internationalen Geschäft: Konfiguration der Prüf- und Screening-Verfahren, Fallbearbeitung, Exportfinanzierung
  • "Lessons Learned": Erfahrungen aus Bundesbankprüfungen, OFAC-Fälle und OFSI-Praxis


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar sowie auch der gesamte Lehrgang richten sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit Erfahrungen im Sanktions- und Embargomanagement aus
den Bereichen:
  • Geldwäscheprävention/Zentrale Stelle,
  • Compliance,
  • Recht,
  • Zahlungsverkehr, Tradefinance sowie
  • Interne Revision.
Ziel der Veranstaltung
Embargo- und Sanktionsregelungen sind komplex, dynamisch und aufsichtsrechtlich hochrelevant. In diesem Seminar erarbeiten Sie, wie Sie diese Anforderungen praxisnah in Ihrem Institut verankern und wirksame Sicherungsmaßnahmen aufbauen.

Experten führen Sie durch die aktuellen EBA-Guidelines und die Anforderungen aus neuen EU-Verordnungen. Sie erhalten Orientierung dazu, wie Recherchen zu Sanktionsvorschriften methodisch aufzusetzen sind, wie interne Richtlinien strukturiert werden und wie Sie Kundenstammscreening sowie ZV-Filter compliant konfigurieren.
Ihr Nutzen

Am Ende der Schulung sind Sie in der Lage:

  • Die rechtlichen Grundlagen von Sanktionen und Embargos, insbesondere in Bezug auf UN, US und UK, zu verstehen und anzuwenden.
  • Ein effektives Risikomanagement sowie ein Compliance-Programm für Sanktionen und Embargos in Ihrem Unternehmen zu entwickeln und zu implementieren.
  • US-Sekundärsanktionen und deren Auswirkungen auf internationale Geschäfte zu bewerten und geeignete Maßnahmen zu ergreifen.
  • Internationale Best Practices in der Exportfinanzierung zu kennen und anzuwenden.
  • Prüfverfahren und Systeme so zu konfigurieren, dass sie den Anforderungen der Sanktions-Compliance entsprechen, einschließlich Kundenstamm-Screening und Zahlungsverkehrsfiltern.
  • Sanktionsrisikoanalysen durchzuführen und ein Monitoring-System für einschlägige Rechtsbestimmungen zu etablieren, um Sanktionen wirksam zu überwachen und einzuhalten.

Testimonials: "Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden. Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung.";"Themenbereiche gut zusammengetragen, ausführliche Darlegungen.";"sehr gute Veranstaltung"

Seminar Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance

Praxis der Sanktions- und Embargo-Compliance

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Modul 2 des Lehrgangs FORUM SANCTIONS-OFFICER
  • Wertvolle Tipps für die Praxis

Webcode 26093107

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Referenten

Oliver Hecker

Director, BearingPoint GmbH, Frankfurt am Main

Oliver Hecker berät Mandanten in der Bank- und Versicherungsbranche zu Wirtschaftssanktions-Compliance und Geldwäscheprävention, leitet Beratungs- und Umsetzungsprojekte und verfügt über Erfahrung in der Prüfung der Geldwäscheprävention im Rahmen der Jahresabschlussprüfung. Zudem ist er Trainer für Seminare zu Wirtschaftssanktionen.

Kerem Tanriverdi

Ab 07/26: Abteilungsleiter Beauftragtenwesen Anstalt des öffentlichen Bankensektors, Norddeutschland

Kerem Tanriverdi blickt auf eine langjährige Expertise im Finanz- und Regulierungsumfeld zurück. Sein Werdegang umfasst die operative Steuerung bei der OLB AG (2009-2016), die Revisions- und Compliance-Spezialisierung bei der VR-Dienstleistungsgenossenschaft (2016-2018) sowie die langjährige Leitung internationaler AML- und Sanktionsprojekte bei einer Auslandsbank (2018-2025). Seit 2025 verantwortet er die Compliance-Strukturen der IG-Metall Vorstandsverwaltung. Ab Juli 2026 übernimmt er als Abteilungsleiter Beauftragtenwesen die strategische Leitung in einem öffentlich-rechtlichen Institut. Sein Fokus liegt auf der rechtssicheren Gestaltung komplexer Prozesse sowie der Begleitung von Prüfungen auf Gesamtbankebene.

Alles auf einen Blick

Termin

24.09.2026

24.09.2026

Zeitraum

von 9:00 bis 17:00 Uhr

von 9:00 bis 17:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Downloads
BaFin AuAs 07_25 Geldwäschegesetz 02_2026 BaFin AuAs AT 11/2024 EBA Leitlinien EBA GL 2021/02 EU-AML-Verordnung finale Fassung PROSPEKT
BaFin AuAs 07_25 Geldwäschegesetz 02_2026 BaFin AuAs AT 11/2024 EBA Leitlinien EBA GL 2021/02 EU-AML-Verordnung finale Fassung PROSPEKT
Gebühr

Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.

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Ihre Kontaktperson

Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen können. Schwerpunkt liegt hier auf UN, US und UK.

Themen

  • Governance: EBA-Guidelines, EU-Verordnungen, Bundesbank-Merkblatt und die neue AML-VO
  • OFACs Framework for a Sanctions Compliance Program
  • Rechtsbeobachtung und -recherchen für EU- und US-Sanktionen: EUR-Lex- und OFAC-Portal
  • Sanktionen im internationalen Geschäft: Konfiguration der Prüf- und Screening-Verfahren, Fallbearbeitung, Exportfinanzierung
  • "Lessons Learned": Erfahrungen aus Bundesbankprüfungen, OFAC-Fälle und OFSI-Praxis


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar sowie auch der gesamte Lehrgang richten sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit Erfahrungen im Sanktions- und Embargomanagement aus
den Bereichen:
  • Geldwäscheprävention/Zentrale Stelle,
  • Compliance,
  • Recht,
  • Zahlungsverkehr, Tradefinance sowie
  • Interne Revision.

Ziel der Veranstaltung

Embargo- und Sanktionsregelungen sind komplex, dynamisch und aufsichtsrechtlich hochrelevant. In diesem Seminar erarbeiten Sie, wie Sie diese Anforderungen praxisnah in Ihrem Institut verankern und wirksame Sicherungsmaßnahmen aufbauen.

Experten führen Sie durch die aktuellen EBA-Guidelines und die Anforderungen aus neuen EU-Verordnungen. Sie erhalten Orientierung dazu, wie Recherchen zu Sanktionsvorschriften methodisch aufzusetzen sind, wie interne Richtlinien strukturiert werden und wie Sie Kundenstammscreening sowie ZV-Filter compliant konfigurieren.

Ihr Nutzen

Am Ende der Schulung sind Sie in der Lage:

  • Die rechtlichen Grundlagen von Sanktionen und Embargos, insbesondere in Bezug auf UN, US und UK, zu verstehen und anzuwenden.
  • Ein effektives Risikomanagement sowie ein Compliance-Programm für Sanktionen und Embargos in Ihrem Unternehmen zu entwickeln und zu implementieren.
  • US-Sekundärsanktionen und deren Auswirkungen auf internationale Geschäfte zu bewerten und geeignete Maßnahmen zu ergreifen.
  • Internationale Best Practices in der Exportfinanzierung zu kennen und anzuwenden.
  • Prüfverfahren und Systeme so zu konfigurieren, dass sie den Anforderungen der Sanktions-Compliance entsprechen, einschließlich Kundenstamm-Screening und Zahlungsverkehrsfiltern.
  • Sanktionsrisikoanalysen durchzuführen und ein Monitoring-System für einschlägige Rechtsbestimmungen zu etablieren, um Sanktionen wirksam zu überwachen und einzuhalten.

Testimonials: "Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden. Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung.";"Themenbereiche gut zusammengetragen, ausführliche Darlegungen.";"sehr gute Veranstaltung"

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

09:00 bis 09:15 Uhr

Begrüßung, technische Einweisung, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung

09:15 bis 10:30 Uhr

Oliver Hecker

Governance
  • EBA-Guidelines zur effektiven Umsetzung restriktiver Maßnahmen
  • Anforderungen aus EU-Verordnungen und Erwartungen der Behörden
  • EU AML-Verordnung
  • Merkblatt der Bundesbank zu Finanz-sanktionen
  • Erwartungen des OFAC an ein "Sanctions Compliance Program (SCP)"

10:30 bis 10:45 Uhr Online-Pause


10:45 bis 12:00 Uhr

Oliver Hecker

Rechtsbeobachtung
  • Recherchen zu EU-Sanktions-vorschriften
    • EU Sanctions Map
    • EUR-Lex-Portal
  • OFAC-Portal
    • Übersicht Sanktionsprogramme und Sanktionsprogramm-Tags
    • Katalog der sanktionsbezogenen Rechtsinstrumente und FAQs

12:00 bis 12:10 Uhr Online-Pause


12:10 bis 13:15 Uhr

Oliver Hecker

Sanktionen im internationalen Tagesgeschäft (I)
  • Fachliche Konfiguration der Prüfverfahren/-systeme und Fallbearbeitung
  • Screening der Geschäftspartner
  • Neukunden, Bestandsprüfung

13:15 bis 14:15 Uhr Mittagspause


14:15 bis 15:15 Uhr

Oliver Hecker

Sanktionen im internationalen Tagesgeschäft (II)
  • Filterung des unbaren Zahlungsverkehrs:
    • SWIFT
    • SEPA
    • Instant Payments
  • Exportfinanzierung
  • Überblick und internationale Best Practice-Guidance

15:15 bis 15:30 Uhr Online-Pause


15:30 bis 17:00 Uhr

Kerem Tanriverdi

"Lessons Learned"
  • Erfahrungen aus AWG-/Bundesbank-prüfungen
  • OFAC: Häufige Fehler und wie man sie vermeidet ("Enforcement Actions")
  • OFSI: Erkenntnisse aus bisherigen Verfahren

17:00 Uhr

Zusammenfassung, Fragen und Endes des Seminars

18:00 Uhr

_________________________________ So bewerteten Teilnehmer*innen unseren Lehrgang:
  • 4,9 von 5 Sternen*!
  • "Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden."
  • "Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung."

19:00 Uhr

Sachkundenachweis
Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis gem. § 15 FAO über 6,5 Zeitstunden.

Preisvorteile & FAQ

Weitere Module des Lehrgangs FORUM SANCTIONS-OFFICER

- Modul I: Modul I: Internationale Sanktions- und Embargo-Compliance
am 23.09.26, Webcode 26093106

- Modul III:
Korrespondenzbeziehungen und Geldtransferverordnung GTVO
am 28.09.26, Webcode 26093108

Wrap-up und Abschlussprüfung:
am 29.09.26, (9:00 - ca. 12:30 Uhr)

Detaillierte Informationen zum Zertifikatslehrgang unter www.forum-institut.de mit dem Webcode 26093109 oder gerne telefonisch 06221 500 780.

Wo finde ich Präsentations- und Arbeitsunterlagen sowie mein Zertifikat?

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Testimonials/Teilnehmerstimmen

"Themen, die mit reichem Inhalt behandelt werden. Die Themen sind immer sehr interessant und bieten konkrete Unterstützung für die tägliche Arbeit sowie eine hervorragende Grundlage für die berufliche Weiterentwicklung.";"Themenbereiche gut zusammengetragen, ausführliche Darlegungen.";"sehr gute Veranstaltung"

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

  • Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
  • Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

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von 5 Sternen auf Trustpilot.de = gut

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Weiterführend

Glossar "Anti-Money-Laundering 2026"

Begriffe und Erläuterungen zu Geldwäsche-Compliance

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Certified AML & Anti Fraud Officer

Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat

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FORUM Sanctions-Officer

Umfassender Ausbildungslehrgang für Sanktions- und Compliance-Professionals mit Prüfung und Zertifikat

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