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Sebastian Glaab
Rechtsanwalt, Partner, Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, Frankfurt am Main
Sebastian Glaab ist zuständig für den Auf- und Ausbau des Compliance-Bereichs bei Annerton. Er verfügt über umfangreiches Fachwissen insbesondere in den Themenfeldern Geldwäscheprävention (Herausgeber des GwG-Kommentars "Zentes/Glaab"), Wertpapier-Compliance, MaRisk-Compliance und Sanktionen. Aufgrund seiner 12-jährigen Tätigkeit als Compliance-Officer und Geldwäschebeauftragter in einem international tätigen Kreditinstitut verfügt er zudem über die Expertise in der Praxis. Diese Praxiserfahrung hilft institutsbezogene Beratung anzubieten sowie Problemfelder in der praktischen Umsetzung regulatorischer Anforderungen frühzeitig zu erkennen und Lösungen zu erarbeiten. Sebastian Glaab ist regelmäßig Referent bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld.
Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
Rechtsanwältin, Partnerin, Waldeck Rechtsanwälte PartmbB, Frankfurt am Main
Dr. Anna Izzo-Wagner, LL.M. Eur. ist Partnerin bei der Waldeck Rechtsanwälte PartmbB. Zuvor war sie Gründungspartnerin der Annerton Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, wo sie den Auf- und Ausbau des Frankfurter Büros leitete sowie Partnerin bei Taylor Wessing. Die ausgewiesene Expertin für Bankaufsichts- und Investmentrecht sowie Compliance verfügt über tiefe Kenntnisse bei der regulatorischen Beratung von Bank- und Finanzdienstleistungsinstituten sowie FinTech-Unternehmen. Neben der fortlaufenden Beratung von Instituten und Unternehmen in allen aufsichtsrechtlichen Fragestellungen sowie Compliance-Fragen (insbesondere im Bereich des Geldwäscherechts sowie der MaRisk-Compliance), gehören insbesondere auch Digitalisierungsprojekte von Instituten zu ihrem Beratungsspektrum. Dr. Anna Izzo-Wagner ist regelmäßig Referentin bei Fachvorträgen und Veranstaltungen im Finanzumfeld und Herausgeberin diverser aufsichtsrechtlicher Kommentare und Handbücher.
22.09.2026
22.09.2026
von 9:00 bis 12:30 Uhr
online
online
Veranstaltung - 690,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Know Your Customer nach GwG
11.09.2026, online
1.071,00 €
KYC Advanced Level
20.10.2026, online
1.071,00 €
Veranstaltung - 690,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine Dokumentation zum Download, ein Zertifikat, den Zugang zum Learning Space sowie technische Betreuung einschließlich PreMeeting.
ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Know Your Customer nach GwG
11.09.2026, online
1.071,00 €
KYC Advanced Level
20.10.2026, online
1.071,00 €
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de
Verpflichtete haben Vertragspartner vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder vor Durchführung der Transaktion gem. §§ 11 und 12 GwG zu identifizieren und zu prüfen. Dazu ist ein Verständnis einer juristischen Person essentiell. Was Sie über KOMPLEXE, nicht-triviale, juristische Personen wissen sollten und wie Sie vorzugehen haben, erfahren Sie in diesem Seminar von unseren Expert*innen.
Wie ist der wirtschaftlich Berechtigte zu bestimmen bei stillen Beteiligungsstrukturen, der Societas Europaea, bei Versicherern oder bei Investmentfonds-Strukturen unter Berücksichtigung der verschiedenen Fonds-Beteiligten wie Verwahrstelle, KVG, etc.?
Ziel sind fundierte Kenntnisse zu den spezifischen Anforderungen und Fallstricken bei der Identifizierung von juristischen Personen im KYC-Prozess. Die Teilnehmenden werden kompakt mit konkreten Beispielen und praxisnahen Lösungen auf den neuesten Stand gebracht, um in ihrer täglichen Arbeit sicherer und effektiver agieren zu können.
Besonders im Vordergrund stehen dabei die häufig versteckten Fallstricke bei der Ermittlung und Abgrenzung der Rechtsformen.
09:01 bis 09:15 Uhr
09:15 bis 10:30 Uhr
Sebastian Glaab, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
10:45 bis 11:40 Uhr
Sebastian Glaab, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
11:50 bis 12:30 Uhr
Sebastian Glaab, Dr. Anna L. Izzo-Wagner, LL.M. Eur.
Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.
Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen.
Sternebewertung Inhalt Mai 2025 von 5 Sternen
Sternebewertung Unterlagen Mai 2025 von 5 Sternen
Ihre Tagung 2026: Fachwissen. Austausch. Umsetzung. Regulierung und Aufsicht, Theorie und Praxis: Erleben Sie auf der B...
Hier werden Sie zum zertifizierten Beauftragten für die Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstig...
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Zahlreiche aktuelle Problemstellungen stellen Banken, Sparkassen und Finanzinstitute vor große Herausforderungen bei der...
Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugniss...
Whitepaper: Annerton Client Briefing Q1/2026
Details
Theoretisch sehr informativ. In der Praxis kann man die Folien als Grundlage heranziehen, um seinen eigenen Fall zu bearbeiten.
Gute Struktur, ausführliches Infomaterial.
Interessantes Seminar, gerade in Bezug auf die neue Verordnung sehr hilfreich, auch wenn man schon länger im KYC/AML Bereich arbeitet.
