MiFID II Inhouse-Module

MiFID II Anlageberater

• MiFID II und deren Auswirkungen auf den Beratungsprozess (bei Präsenzberatung, telefonischer Anlageberatung und Anbahnung einer Anlageberatung) unter Berücksichtigung der neuen MaCompDas Ziel dieses Inhouse-Moduls ist:
• einen Überblick zu den nach der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung geforderten sog. "Rechtlichen Grundlagen der Anlageberatung" als eine der Voraussetzungen für den Nachweis der Sachkunde der gegenüber der BaFin registrierungspflichtigen Anlageberatern
• Kenntnisse zu den Unterschieden der neuen Anforderungen nach MiFID II gegenüber der alten Rechtslage
• eine Darstellung der Seminarinhalte anhand des Ablaufs zum Anlageberatungsprozess
• Möglichkeit der Teilnahme an unterschiedlichen Fallstudien zur praktischen Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen

MiFID II Vertriebsbeauftragte

• Inhalte MiFID II Anlageberater zzgl. Anforderungen an Vertriebsvorgaben und Vertriebsmaßnahmen unter Berücksichtigung der neuen MaCompDurch den Besuch des Seminars erhält der Teilnehmer
• einen Überblick zu den nach der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung geforderten sog. "Rechtlichen Grundlagen der Anlageberatung" zuzüglich einer ausführlichen Übersicht zu den sog. "Anforderungen an Vertriebsvorgaben sowie deren Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung" als eine der Voraussetzungen für den Nachweis der Sachkunde der gegenüber der BaFin registrierungspflichtigen Vertriebsbeauftragten
• Kenntnisse zu den Unterschieden der neuen Anforderungen nach MiFID II gegenüber der alten Rechtslage
• eine Darstellung der Seminarinhalte anhand interner Prozessabläufe
• Möglichkeit der Teilnahme an unterschiedlichen Fallstudien zur praktischen Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen

MiFID II Vertriebsmitarbeiter

• Anforderungen der MiFID II zur Information von Kunden zu Finanzinstrumenten gemäß WpHG unter Berücksichtigung der neuen MaCompDas Ziel dieses Inhouse-Moduls ist:
• ein Überblick zu den nach der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung geforderten sog. "Rechtlichen Grundlagen der Anlageberatung"
• Kenntnisse zu den Unterschieden der neuen Anforderungen nach MiFID II gegenüber der alten Rechtslage
• eine Darstellung der Seminarinhalte anhand interner Prozessabläufe
• Möglichkeit der Teilnahme an unterschiedlichen Fallstudien zur praktischen Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen

MiFID II Mitarbeiter Finanzportfolioverwaltung

• Anforderungen der MiFID II mit Auswirkungen auf die Finanzportfolioverwaltung (z. B. bei der Beratung zum Abschluss einer Finanzportfolioverwaltung) unter Berücksichtigung der neuen MaCompNach der Teilnahme an einer InhouseSchulung zu diesem Thema erhalten Sie:
• einen Überblick zu den nach der WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung geforderten sog. "Rechtlichen Grundlagen, die bei der Finanzportfolioverwaltung oder der Anbahnung einer Finanzportfolioverwaltung zu beachten sind" als eine der Voraussetzungen für den Nachweis der Sachkunde der gegenüber der BaFin registrierungspflichtigen Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung
• Kenntnisse zu den Unterschieden der neuen Anforderungen nach MiFID II gegenüber der alten Rechtslage
• eine Darstellung der Seminarinhalte anhand interner Prozessabläufe
• Möglichkeit der Teilnahme an unterschiedlichen Fallstudien zur praktischen Umsetzung der aufsichtsrechtlichen Anforderungen.

MiFID II Mitarbeiter Product Governance

• Workshop für Compliance-Beauftragte zu den Auswirkungen der MiFID II wie auch der neuen MaComp in Bezug auf die Compliance-ProzesseDurch den Besuch des Seminars erhält der Teilnehmer
• einen systematischen Überblick über die neuen aufsichtsrechtlichen Anforderungen zur Product Governance nach MiFID II
• Kenntnisse zur aufsichtsrechtskonformen Ausgestaltung interner Prozesse unter Berücksichtigung vorhandener Vertriebsstrukturen
• eine Übersicht zu den künftigen Schnittstellen zwischen Konzepteur und Vertriebsunternehmen sowie deren Ausgestaltung
• Informationen hinsichtlich der verschiedenen Aufgabenfelder, die künftig von in Product Governance-Prozesse involvierten Mitarbeitern zu bewältigen sindGerne übersenden wir Ihnen auf Anfrage ein ausführliches Konzept.

MiFID II & MaComp Compliance-Beauftragte

• Workshop für Compliance-Beauftragte zu den Auswirkungen der MiFID II wie auch der neuen MaComp in Bezug auf die Compliance-Prozesse


• Übersicht zu den neuen regulatorischen Anforderungen der MiFID II
• Vorstellung der Inhalte der neuen MaComp
• Erläuterung zu den Auswirkungen der neuen MaComp auf die Compliance-Prozesse.
• Anpassungsbedarf bezüglich der Compliance-Risikoanalyse, dem Kontrollplan, den Kontrollhandlungen wie auch der Compliance-Berichte unter Berücksichtigung der institutsspezifischen Besonderheiten. Die institutsspezifischen Besonderheiten können die Teilnehmer des Workshops in diesen entsprechend einfließen lassen. Lösungsansätze werden im Workshop gemeinsam erarbeitet.
• Durchführung einer GAP-Analyse hinsichtlich der offenen und von der Compliance-Abteilung noch umzusetzenden Punkte.

• Aktualisierung der Sachkunde der Compliance-Beauftragten zur MiFID II sowie den neuen MaComp
• Praxisorientierte Darstellung der Auswirkungen von MiFID II und der MaComp auf die Compliance-Prozesse
• Gemeinsame Durchführung einer Analyse in Bezug auf einen ggf. erforderlichen Anpassungsbedarf unter Heranziehung der institutseigenen Compliance-Prozesse
• Ermittlung des Anpassungsbedarfs der Compliance-Risikoanalyse, dem Kontrollplan, den Kontrollhandlungen wie auch der Compliance-Berichte unter Berücksichtigung der institutsspezifischen Besonderheiten