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Dr. Jochen Eichhorn
Rechtsanwalt und Partner, Barckhaus Rechtsanwälte, Frankfurt am Main
Dr. Jochen Eichhorn ist Bankkaufmann, Rechtsanwalt und Partner der Kanzlei Barckhaus Rechtsanwälte in Frankfurt am Main. Er ist spezialisiert auf Bank- und Finanzdienstleistungsrecht, insbesondere auch für die Geschäftsbereiche Privatkundengeschäft und Asset Management. Seine Mandanten sind Banken, Finanzdienstleistungsinstitute, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Pensionsfonds und Versicherungen. Er veröffentlicht häufig Fachartikel zu seinen Spezialgebieten und hält hierzu Vorträge. Von 1999 bis 2006 war er bei einer großen deutschen Bank in verschiedenen Leitungsfunktionen der Bereiche Recht, Compliance und Performance- und Risiko-Controlling tätig. Zuvor arbeitete er sieben Jahre lang für den BVI Bundesverband Investment und Asset Management e. V., zuletzt als Abteilungsdirektor "Recht und Steuern".
Ulrich Heuschkel
Syndikusrechtsanwalt, Director, Abteilung Recht, ODDO BHF SE, Frankfurt am Main
Ulrich Heuschkel ist Rechtsanwalt bei der ODDO BHF SE in Frankfurt am Main. Sein Schwerpunkt liegt dabei in der Beratung des Geschäftsbereichs Private Wealth Management sowie des Asset Managements insbesondere hinsichtlich bank- und kapitalmarktrechtlicher Fragestellungen und deren Umsetzung. Davor war er von 2014 bis 2018 als Rechtsanwalt in der Aufsichtsrechtspraxis einer internationalen Großkanzlei tätig.
23.09.2024
23.09.2024
von 09:00 - 17:00 Uhr
online
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Veranstaltung - 1.080,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und ein Zertifikat gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie den Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
Veranstaltung - 1.080,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und ein Zertifikat gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie den Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de
Sie werden umfassend über alle rechtlichen Themen informiert, die für eine qualitativ hochwertige und rechtssichere Vermögensverwaltung von Bedeutung sind. Da die Erwartungen der Kunden stetig zunehmen, die Produktpaletten umfangreicher und die Regularien immer zahlreicher werden, kommt einer rechtssicheren Vermögensverwaltung eine immer größere Bedeutung zu. Inkl. Sachkundenachweis!
In der Finanzportfolioverwaltung werden die Produktpaletten umfangreicher, die Kundenerwartungen steigen stetig und Regularien werden immer zahlreicher und herausfordernder. Nicht zuletzt verändert die Umsetzung der ESG-Vorgaben und des Wertpapierinstitutsgesetzes einiges.
In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Überblick und konkrete Umsetzunganregungen zu den aktuellen zivil- und aufsichtsrechtlichen Vorgaben für die Vermögensverwaltung. Dabei gehen Sie ganz konkret auf typische Fallstricke ein, angefangen bei der Berücksichtigung von Nachhaltigkeitspräferenzen, der sog. Geeignetsheitsprüfung über Angaben zu Risikotoleranz und -präferenz hin zu vertraglichen Anpassungen, z. B. bei der Verlustschwellenmeldung, über Provisionsregelungen, Änderungen zur Berichterstattung oder zum Research inklusive "Product Governance".
Profitieren Sie von aktuellen Praxisbeispielen, dem Austausch untereinander, der herausragenden Expertise der Dozenten und der Möglichkeit, Ihre Fragen direkt zu klären.
Inkl. Sachkundenachweis gemäß WpHGMaAnzV im Rahmen des FiMaNoG 2 sowie Nachweis gem. § 15 FAO zur Vorlage bei der Kammer.
Nach dem Besuch dieses Online-Seminars:
Ulrich Heuschkel
Online-Pause
Ulrich Heuschkel
Dr. Jochen Eichhorn
Dr. Jochen Eichhorn
Mittagspause
Dr. Jochen Eichhorn
Online-Pause
Ulrich Heuschkel
Hier erabeiten Sie sich auch, welcher Anpassungsbedarf nach Festlegung der MiFiDII für das Vermögensverwaltungsgeschäft erforderlich ist - was konkret zu tun ist !
Sie haben Interesse an einer Inhouse-Schulung zu diesem Thema, die exakt auf Ihre Bedürfnisse zugeschnitten ist? Zudem möchten Sie gemeinsam mit Kollegen und Kolleginnen den gleichen Wissensstand erlangen und Reisezeiten sowie Reisekosten vermeiden? Dann sprechen Sie uns an. Gerne erstellen wir Ihnen ein unverbindliches Angebot: j.welz@forum-institut.de.
To meet your specific training requirements and goals, this course can be customized for you. Please contct us to learn more about Tailored Training: j.welz@forum-institut.de.
Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)
Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.
Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".
Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.
Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.
Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kunden und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.
Note Gesamteindruck: 2021
Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu b...
Einzigartige Tagung zur umfassenden Information hinsichtlich der aktuellen und mittelfristigen rechtlichen und steuerlic...
Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Beschwerdebearbeitung betreffen die Beschwerdebearbeitung jetzt auch im Einlage...
Sie erarbeiten sich in diesem Online-Seminar die Funktionsweise des Transparenzregisters, alles, was Sie wissen müssen z...
Erarbeiten Sie sich in diesem Sommer-Workshop intensiv anhand zahlreicher Praxisberichte und Fallbeispielen der Referent...
So urteilen Ihre Kollegen: (Stand 04-2019)
Interessante Vorträge
Hohe Praxisorientierung. Individuelles Eingehen auf Fragen.
Solider Gesamtüberblick
Fragen wurden umfangreich erläutert und diskutiert
