Seminare zu Compliance
Compliance

Veranstaltungen FÜR "Compliance"

ERGEBNISSE SORTIEREN

Transparenzregister & Geldwäschegesetz

Sie erarbeiten sich die Funktionsweise des Transparenzregisters, alles, was Sie wissen müssen zum Wirtschaftlich Berechtigten, KYC, Daten für Abfrage-, Melde- und Überwachungssysteme sowie insbesondere Lösungsmöglichkeiten für Problem- und Sonderfälle.

  • Frankfurt / 29.01.2020
  • Frankfurt / Offenbach / 25.05.2020

Risikoanalyse gemäß GwG

In einem Mix aus Vorträgen, Diskussionsrunden und Workshops können Sie sich im Winterlehrgang "Risikoanalyse gemäß GwG" die Methoden, Lösungsansätze und Ergebnistypen der Risikoanalyse nach dem Geldwäschegesetz erarbeiten.

  • Garmisch-Partenkirchen / 29. - 31.01.2020

ISMS

In diesem Seminar erfahren Sie, wie Sie die Prozesse rund um ihr Informationssicherheitsmanagementsystem optimieren können. Das Seminar hilft Ihnen dabei Synergiepotenziale zu entdecken und die Effizienz in Ihren Prozessen zu steigern. Sie profitieren von Best-Practise Beispielen aus der Bankpraxis und lernen wie die Integration ins OpRisk-Management optimal gelingen kann.

  • Frankfurt / 29.01.2020

Anreizsysteme und Vergütung in Banken

IVV 3.0 und Auslegungshilfe brachten zahlreiche Anpassungen für die Vergütungssysteme und damit Änderungen für den Prüfungsprozess. Mit der Umsetzung der CRD V spätestens zum 29. Dezember 2020 stehen erneute Änderungen der IVV bevor.

  • Frankfurt / 14.02.2020

KYC - Know your Customer

Beim Seminar KYC - Know your Customer erarbeiten Sie sich die aktuellen regulatorischen Anforderungen, erörtern Praxisfragen und Brennpunkte und erarbeiten Lösungsansätze. Dieses Seminar ist das richtige für Sie, wenn Sie Zeit und Kosten reduzieren und die Qualität Ihrer Identitätsauthentifizierung und KYC-Prozesse verbessern möchten.

  • Frankfurt / 17.02.2020

Risikomanagement

DAS Seminar, das Sie in zwei Tagen zum Risikoexperten macht!

  • Köln / 18. - 19.02.2020

Insiderüberwachung und Marktmissbrauch

Rechts- und Praxisfragen zu Insiderhandel, Marktmanipulation, Ad-hoc-Publizität und Best Practice Compliance, das bietet Ihnen dieses Seminar.

  • Frankfurt / 16.03.2020

Deep Dive: Auslagerung, IDV & Sonderprüfungen

Nach diesem Intensiv-Seminar haben Sie Lösungen für das Management der Auslagerungen und der individuellen Datenverarbeitung im Kontext ihres institutsindividuellen Umfelds erarbeitet und diskutiert und verfügen außerdem über einen Masterplan für das Projekt "Sonderprüfung".

  • Frankfurt / 17.03.2020

Datenschutz & Geldwäscheprävention

Erfahrene Experten aus Geldwäsche- und Datenschutzpraxis stellen die rechtlichen Grundlagen und praktischen Fragen beider Themengebiete dar, um sodann mit Ihnen mögliche Konzepte zur datenschutzrechtlichen Gestaltung Ihrer Geldwäsche-Präventionsmaßnahmen zu erörtern.

  • Frankfurt / 18.03.2020

Wirtschaftlich Berechtigte und PEPs

Ziel ist die Umsetzung der aktuellen Anforderungen an die Geldwäscheprävention und -bekämpfung für Banken, Finanzdienstleister und sonstige Verpflichtete.

  • Frankfurt / 18.03.2020
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