Kundeninformationen für Wertpapiere
Auslagerungs-Projekte MaRisk + BAIT-konform, kosten- und ressourcen-orientiert steuern! Hier erfahren Sie wie es geht: von der Zieldefinition über laufende Dokumentation und Controlling bis zur Prüfungsvorbereitung.
- Frankfurt / 08.04.2019
- Frankfurt / 18.11.2019
Umfassende Darstellung der für Erstellung einer Risikoanalyse gem. § 5 GwG relevanten regulatorischen Vorgaben mit klarem Fokus auf Kreditinstitute und Finanzdienstleister.
Dieses Seminar Sanktions-und Embargobestimmungen ist als Vertiefung und update gedacht. Profitieren Sie vom umfanrgreichen Know-How und der Leidenschaft der beiden Dozenten. Aktuelle Entwicklungen und Brennpunkte werden intensiv bearbeitet. Sie lernen Haftungsrisiken zu vermeiden, genießen einen intensiven Erfahrungsaustausch für den Umgang mit kritischen Transaktionen und sanktionierten Personen.
Premium-Qualifizierung an insgesamt 9 Tagen in 3 Modulen (jeweils 3 Tage im April/Mai/Juni) zum zertifizierten ComplianceOfficer ist eine spannende und absolut praxisorientierte Ausbildung. Alle Dozenten kommen aus der Praxis der Compliance-relevanten Teilbereiche. Das WrapUp am Anfang und am Ende jeden Moduls garantiert, verfestigt und sichert das Erlernte.
- Frankfurt / 08.04. - 05.06.2019
- Frankfurt / 23.09. - 27.11.2019
Die Neuauflage der DK-Hinweise 2014 kommentiert und konkretisiert die aktuellen geldwäscherechtlichen Regelungen, insbesondere zur Abklärung von wirtschaftlich Berechtigten und PEPs, zu Ausführung durch Dritte, Interne Sicherungsmaßnahmen oder DV-/Monitoring-Systemen. Hier erarbeiten Sie sich intensiv, was wirklich wichtig ist.
Hier erarbeiten Sie sich alle rechtlichen Themen, die für eine aufsichtskonforme und rechtssichere Vermögensverwaltung/ Finanzportfolioverwaltung von Bedeutung sind. Unter anderem werden Anforderungen für Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung im Hinblick auf die Sachkunde, Zuverlässigkeitsvoraussetzungen sowie Fragen zur Dokumentation beantwortet.
In diesem Seminar werden die Auswirkungen von MiFID II und MaComp auf die Compliance-Proszesse dargestellt sowie eine Analyse in Bezug auf einen ggf. erforderlichen Anpassungsbedarf unter Heranziehung der institutseigenen Compliance-Prozesse gemeinsam durchgeführt.
Die MaRisk-Compliance soll Vorgaben entwickeln und implementieren, die für ein einheitliches Compliance-Mangemenemt-System sorgen und damit eine "second line of defense" darstellen. Möglichkeiten diese Gestaltungspielräume auszugestalten zeigt Ihnen dieses Seminar.
In diesem Seminar erfahren Sie aus erster Hand, welche Erwartungen die Aufsicht in Bezug auf die Umsetzung der BAIT stellt. Neben den Ausführungen eines Experten der BaFin profitieren Sie außerdem von den Erfahrungsberichten erfahrener Praktiker. Dadurch erfahren Sie, wie andere Banken die an Sie gestellten Anforderungen in der Praxis gelöst haben.
