2025-12-04 2025-12-04 , online online, 620,- € zzgl. MwSt. Martin Lubos https://www.forum-institut.de/seminar/25123003-single-officer-und-madepot/referenten/25/25_12/25123003-online-seminar-single-officer-und-madepot_lubos-martin.jpg Single Officer und MaDepot

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!

Themen
  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitenden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung die notwendigen Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben, in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle) oder aber ihre Sachkunde intern und extern dokumentieren möchten. Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.
Ziel der Veranstaltung
Mit der MiFID II ist seit 2018 die Beauftragten-Funktion "Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.
Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

  • kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.
  • Testimonials: "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick", "Die Veranstaltung wurde von mir als gut organisiert wahrgenommen. Inhalte und Ablauf waren klar strukturiert, und die vermittelten Informationen waren für meine Tätigkeit relevant."

Seminar Single Officer und MaDepot

Single Officer und MaDepot

Der oder die Beauftragte zum "Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden"

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Sie erlangen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot
  • "Gut gemacht, auf den Punkt gebracht."
  • "Man kann gut zuhören, rhetorisch sehr gut!"
  • "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele"

Webcode 25123003

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Referent

Martin Lubos

Deputy Head of Compliance, Trading 212 Deutschland, Ratingen

Herr Martin Lubos ist Deputy Head of Compliance bei Trading 212 Deutschland und nimmt auch die Funktion des Beauftragten zum Schutz von Kundenfinanzinstrumenten (Single Officer) und Kundengeldern war. Zuvor hat Herr Lubos bei der Trade Republic Bank GmbH und bei dem Mehrmandantendienstleister, der DZ CompliancePartner GmbH, Single Officer Tätigkeiten übernommen. Bei der DZ CompliancePartner GmbH war er auch fachlich für die Dienstleistung "Single Officer" verantwortlich und hat unter anderem die Risikoanalyse, die Kontrollhandlungen und den Jahresbericht entwickelt. Herr Lubos ist Bankbetriebswirt (Frankfurt School of Finance and Management) und Bachelor der Betriebswirtschaft (B.A.).

Alles auf einen Blick

Termin

04.12.2025

04.12.2025

Zeitraum

09:00 - 13:00 Uhr

09:00 - 13:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Downloads
Whitepaper Kontrollhandlungen des Single Officers PROSPEKT
Whitepaper Kontrollhandlungen des Single Officers PROSPEKT
Gebühr

Veranstaltung - 620,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und ein Teilnahmezertifikat.
ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
MaRisk-Compliance: Advanced level
23.10.2025, online
Beachten Sie unsere Rabatte bei Seminar-Kombinationen.
1.071,00 €
MaRisk-Compliance
12.11.2025, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminar-Kombinationen.
1.071,00 €
Beschwerdemanagement
17.11.2025, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminar-Kombinationen.
1.071,00 €
Regulierung von Kryptowerten
08.12.2025, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminar-Kombinationen.
1.071,00 €
Beschwerdemanagement
19.05.2026, online
Beachten Sie unsere Rabatte bei Seminar-Kombinationen.
1.071,00 €
Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis
11.06.2026, online
Beachten Sie unsere Rabatte bei Seminar-Kombinationen.
1.071,00 €
Insiderüberwachung und Marktmissbrauch
27.11.2025, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminar-Kombinationen.
1.071,00 €
Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis
01.12.2025, online
Beachten Sie bitte auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €

Veranstaltung - 620,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download und ein Teilnahmezertifikat. ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
MaRisk-Compliance: Advanced level
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Beschwerdemanagement
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Regulierung von Kryptowerten
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Beschwerdemanagement
19.05.2026, online
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Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis
11.06.2026, online
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Insiderüberwachung und Marktmissbrauch
27.11.2025, online
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01.12.2025, online
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1.071,00 €

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Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!

Themen

  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitenden von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung die notwendigen Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben, in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle) oder aber ihre Sachkunde intern und extern dokumentieren möchten. Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.

Ziel der Veranstaltung

Mit der MiFID II ist seit 2018 die Beauftragten-Funktion "Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.

Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

  • kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.
  • Testimonials: "Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick", "Die Veranstaltung wurde von mir als gut organisiert wahrgenommen. Inhalte und Ablauf waren klar strukturiert, und die vermittelten Informationen waren für meine Tätigkeit relevant."

Programm

09:00 - 13:00 Uhr

Rechtliche Grundlagen
  • Rechtliche Grundlage als Basis der Aufgabe, die Erwartungen des Gesetzgebers an die Ausübung der Funktion
  • MiFID II , WpHG
  • WpDVerOV
  • MaDepot

Aufgaben und Stellung des Single Officers
  • Überblick über die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers
  • Organisatorische Voraussetzungen/Anwendbarkeit § 81 Abs. 5 WpHG
  • Risikoanalyse
  • Überwachungsplanung
  • Mögliche Kontrollen, Kontrollhandlungen
  • Jahresbericht

Überwachungshandlungen
  • Wertpapiere:
    • Getrennte Verwahrung
    • Verhinderung unbefugter Verwendung
    • Wertpapierleihe
    • Sicherungsübereignung
    • Verwahrstellenauswahl und -überwachung
    • Einholung der 3-Punkte-Erklärung
    • Auslagerungsüberwachung
    • Effektive Stücke (Ein- und Auslieferungen)
    • Bestandsabstimmung
    • Offene Lieferungen
    • Negative Bestände
  • Kundengelder
    • Bestandsabstimmung
    • Negative Verrechnungskonten

Dokumentationen und Reporting: Beispiele
  • Sie erarbeiten beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte (Risikoorientierung) einer Risikoanalyse
  • Ableitung möglicher Kontrolltätigkeiten
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Erstellen einer Gap-Analyse
  • Erstellen eines Überwachungsplans

Workshops

Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.



Preisvorteil & FAQ

Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!

  • Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen
  • Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass von 10 % verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
  • Zusätzlich bieten wir attraktive Preisnachlässe für Mehrfachbuchungen an, auch über verschiedene Weiterbildungen oder Teilnehmer hinweg: Für die zweite Buchung erhalten Sie 5 % Rabatt, für die dritte Buchung 10 % und für die vierte Buchung sogar 15 % Rabatt.

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

  • Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
  • Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

Testimonials

"Sehr gute Übersicht über praktische Beispiele", "sehr eloquenter Referent mit sehr guter Ansprechbarkeit", "konkrete Einordnung von praktischen Fragen", "sehr strukturierter Vortrag mit klarem roten Faden", "super Support auf technischer Seite", "sehr kenntnisreich und praxisrelevant", "guter Überblick"

Sachkundenachweis?

Mit Ihrer Teilnahme erlangen Sie die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot.Sie erhalten ein Zertifikat, das dies bestätigt.

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Sternebewertung Referent Juni 2025 von 5 Sternen

Sternebewertung Inhalt Juni 2025 von 5 Sternen

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Weiterführend

Seminar: MaComp & WpHG für Compliance

Die neuen MaComp - alles was Sie wissen müssen

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MaComp & WpHG für Compliance
Glossar - WpHG-Compliance 2025

Kompaktes, praxisorientiertes Glossar zentraler Begriffe für Compliance-, WpHG-Compliance-Verantwortliche und Beauftragt...

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Glossar - WpHG-Compliance 2025
FORUM ist klimaneutral - Helfen auch Sie mit, die Natur zu schützen!

Wir möchten die Papierflut reduzieren - dürfen wir Sie per Mail informieren? Schreiben Sie an j.welz@forum-institut.de!

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FORUM ist klimaneutral

Teilnehmerstimmen

Vielen Dank für die gute Organisation; das Seminar war wieder sehr nahrhaft für mich.

Gut gemacht, auf den Punkt gebracht. Man kann gut zuhören, rhetorisch sehr gut! Vor allem die zahlreichen Praxisbeispiele haben sehr weitergeholfen.

Auf jeden Fall informativ und sinnvoll für den Single Officer.

Sehr kenntnisreich und praxisrelevant.

Guter Überblick

Die Veranstaltung wurde von mir als gut organisiert wahrgenommen. Inhalte und Ablauf waren klar strukturiert, und die vermittelten Informationen waren für meine Tätigkeit relevant.