2022-01-31 2022-01-31 , Online Online, 1.040,- € zzgl. MwSt. Dr. Thorsten Becker https://www.forum-institut.de/seminar/22013003-mifid-ii-in-anlageberatung-und-vertrieb/referenten/22/22_01/22013003-seminar-mifid-ii-anlageberatung-vertrieb_becker-thorsten.jpg MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb

Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert. Am 2. August 21 wurde eine delegierte Verordnung der Kommission veröffentlicht, mit der die bestehende DV hinsichtlich der Einbeziehung von Nachhaltigkeitsfaktoren, -risiken und -präferenzen, auch in Bezug auf Eignungsbewertungen, geändert wird. Klären Sie Ihre Fragen zur Umsetzung!

Umsetzungserfahrungen MiFID
  • ESMA-Q&A, Kostentransparenz, MiFID II in der Pandemie
  • Taping, Videoberatung, Geeignetheitserklärungen
  • Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?
  • Aktueller Stand Product Governance, Nachhaltigkeit in Anlage und Vertrieb, Transparenzverordnung
  • Anforderungen an die Anlageberatung: analog, digital, telefonisch
  • Ausblick: Sustainability und ESG-Kriterien sowie Krypto-Assets
  • MiFID II in der Pandemie
MiFID II umsetzen
Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an Anlageberatung und Vertrieb wesentlich verändert und sind aufgrund aktueller Entwicklungen stetig im Fluss.

Die Umsetzung der MiFID-II Vorgaben bleibt daher herausfordernd. Mit der Umsetzung der Transparenzverordnung zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten sowie den Vorgaben für Krypto-Assets betreten die Institute Neuland. Auch die Kostentransparenz und die telefonische Beratung werfen immer noch Fragen auf. Zusätzlich stellen die Corona-Krise und die laufenden ESMA Veröffentlichungen, wie Q&As und z. B. die Leitlinien zur Geeignetheit und zu Compliance, Wertpapierdienstleister vor Anwendungs- und Umsetzungsfragen.

Dieses Seminar veranschaulicht, worin die Herausforderungen in der Anwendung der MiFID-Regeln auch im aktuellen Umfeld liegen und welche Fragen noch offen sind. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV sowie als Fortbildungsnachweis gem. § 15 FAO.
Teilnehmerkreis

MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb richtet sich an alle Fach- und Führungskräfte, die auf Wertpapiermärkten agieren. Besonders angesprochen sind die Bereiche Anlageberatung, Vertrieb, Privatkunden, Vermögensverwaltung, Wertpapiere, Productmanagement, Compliance, Recht, Revision sowie Verbände, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer.

Seminar MiFID II Anlageberatung Vertrieb

MiFID II in Anlage-
beratung und Vertrieb

Brennpunkt: Nachhaltigkeitsfaktoren,- Risiken und -Präferenzen

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Fortbildungsnachweis gem. § 15 FAO
  • Sachkundenachweis gem. WpHGMaAnzV
  • Teilnehmernote "sehr gut"
  • Frühbucherrabatt bis 8 Wochen vor Termin!

Webcode 22013003

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Alles auf einen Blick

Termin

31.01.2022

31.01.2022

Zeitraum

10:00 bis ca. 18:00 Uhr

10:00 bis ca. 18:00 Uhr
Veranstaltungsort

Online

Online

Gebühr
Ihr Ansprechpartner

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert. Am 2. August 21 wurde eine delegierte Verordnung der Kommission veröffentlicht, mit der die bestehende DV hinsichtlich der Einbeziehung von Nachhaltigkeitsfaktoren, -risiken und -präferenzen, auch in Bezug auf Eignungsbewertungen, geändert wird. Klären Sie Ihre Fragen zur Umsetzung!

Umsetzungserfahrungen MiFID
  • ESMA-Q&A, Kostentransparenz, MiFID II in der Pandemie
  • Taping, Videoberatung, Geeignetheitserklärungen
  • Anforderungen an Zuwendungen: Spielräume?
  • Aktueller Stand Product Governance, Nachhaltigkeit in Anlage und Vertrieb, Transparenzverordnung
  • Anforderungen an die Anlageberatung: analog, digital, telefonisch
  • Ausblick: Sustainability und ESG-Kriterien sowie Krypto-Assets
  • MiFID II in der Pandemie
MiFID II umsetzen

Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an Anlageberatung und Vertrieb wesentlich verändert und sind aufgrund aktueller Entwicklungen stetig im Fluss.

Die Umsetzung der MiFID-II Vorgaben bleibt daher herausfordernd. Mit der Umsetzung der Transparenzverordnung zur Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsaspekten sowie den Vorgaben für Krypto-Assets betreten die Institute Neuland. Auch die Kostentransparenz und die telefonische Beratung werfen immer noch Fragen auf. Zusätzlich stellen die Corona-Krise und die laufenden ESMA Veröffentlichungen, wie Q&As und z. B. die Leitlinien zur Geeignetheit und zu Compliance, Wertpapierdienstleister vor Anwendungs- und Umsetzungsfragen.

Dieses Seminar veranschaulicht, worin die Herausforderungen in der Anwendung der MiFID-Regeln auch im aktuellen Umfeld liegen und welche Fragen noch offen sind. Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gem. WpHGMaAnzV sowie als Fortbildungsnachweis gem. § 15 FAO.

Teilnehmerkreis

MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb richtet sich an alle Fach- und Führungskräfte, die auf Wertpapiermärkten agieren. Besonders angesprochen sind die Bereiche Anlageberatung, Vertrieb, Privatkunden, Vermögensverwaltung, Wertpapiere, Productmanagement, Compliance, Recht, Revision sowie Verbände, Rechtsanwälte und Wirtschaftsprüfer.

Programm

10:00 bis ca. 18:00 Uhr

Dr. Thorsten Becker & Dr. Frank Zingel

Überblick über das MiFID II-Regulierungsregime

Dr. Thorsten Becker

Product Governance I
  • Product Governance für Hersteller/des Vertriebs
  • Zielmarktbestimmung, Produktüberwachung

Dr. Thorsten Becker

Product Governance II
  • Kommunikation zwischen Vertrieb und Hersteller
  • Überwachung durch Geschäftsleiter und Compliance

Dr. Frank Zingel

Kostentransparenz und Berichtspflichten
  • Umfang der Kundeninformation
  • Ex-ante- und Ex-post-Angaben
  • Darstellung der Kostenauswirkung auf die Rendite
  • Kostenpositionen, Bezugspunkte, Darstellungstiefe

Dr. Thorsten Becker

Zuwendungen
  • Zuwendungen, Reichweite der Zuwendungsverbote
  • Anforderungen an die Qualitätsverbesserung
  • Transparenzerfordernisse & Zuwendungsverzeichnis
  • Umgang mit Research

Dr. Frank Zingel

Anlageberatung/Taping: Weitere praktische Herausforderungen
  • Taping bei der Anlageberatung, Umfang der Aufzeichnungspflichten
  • Zusammenspiel mit der Geeignetheitserklärung?
  • Anlageberatung, unabhängige Anlageberatung, regelmäßige Beratung
  • Verschärfte Anforderungen an die Geeignetheit
  • Geeignetheitserklärung vs. Beratungsprotokoll
  • Sonstige Anforderungen im Vertrieb
  • Neuerungen beim Umgang mit Interessenkonflikten
  • Erweiterte Sachkundeanforderungen
  • Vorgaben für die Vergütung

Dr. Frank Zingel

Nachhaltigkeit/Krypto-Assets in Anlage und Vertrieb

Dr. Thorsten Becker

Aktuelles und Ausblick
  • Produktintervention
  • Update ESMA Q&As
  • Aktuelle ESMA Guidelines
  • CMRP und MiFID-II Review
  • Auswirkungen der Corona-Krise

Online-Anweisungen

Fortbildungsnachweis

Mit dem Besuch dieses Seminars erhalten Sie einen Nachweis nach § 15 FAO über 6 Zeitstunden zur Vorlage bei der zuständigen Kammer.

Wie funktioniert es?

Welche Systemanforderungen werden benötigt?
Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Folgende Browser sind beispielhaft unter Windows möglich:

  • Internet-Explorer ab Version 8.0
  • Mozilla Firefox
  • Google Chrome

Muss ich ein PC-Headset für das Online-Seminar verwenden?
Nein, Zoom unterstützt neben allen gängigen PC-Mikrofonen oder Lautsprechern auch die Einwahl über das Telefon. Allerdings ist das Arbeiten mit PC-Headset bei Online-Seminaren deutlich komfortabler.

Zoom?

Sie haben keine ZOOM-Berechtigung? Dürfen oder möchten Zoom nicht nutzen und könnten deshalb nicht online teilnehmen? Wir bieten alternative Streams über youtube oder vimeo. Melden Sie sich bitte frühzeitig bei mir für weitere Informationen und den technischen Ablauf.

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Gesamteindruck

Seminarinhalt

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Weiterführend

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Product-Governance mach MiFID II

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Nachhaltigkeitspräferenzen

Nachhaltigkeitspräferenzen sollen in die Geeignetheits-prüfung nach MiFID II mittels einer Änderung der entsprechenden L...

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Nachhaltigkeitspräferenzen

Teilnehmerstimmen

Teilnehmerbewertung (Juni 2021) Praxisnutzen: 1,5, Technische Umsetzung 1,0, Online-Betreuung: 1,25

Das Gesamtkonzept war hervorragend.

Einen guten und aktuellen Überblick zu bekommen. Insbesondere über Zuwendungen Meine Erwartungen wurden vollstens erfüllt.

Das sagen Ihre Kollegen:
kurzweilig trotz trockenem Thema

Ich habe teilgenommen, um einen guten und aktuellen Überblick zu bekommen. Insbesondere über Zuwendungen. Meine Erwartungen wurden vollstens erfüllt.


Austausch mit den Referenten und Teilnehmern