2026-10-20 2026-10-20 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. Justus Schrecker https://www.forum-institut.de/seminar/26103106-kyc-advanced-level/referenten/26/26_10/26103106-online-seminar-kyc-advanced-level_schrecker-justus.jpg KYC Advanced Level

Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Your Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.

Themen
  • Gesetzliche Grundlagen, Akteure und aktuelle Entwicklungen
  • Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Bearbeitung von komplexen Fällen bei Anwendung der verstärkten Sorgfaltspflichten
  • Prozesse, Dokumentation und Best Practices bei komplexen Fällen
  • elDAS 2.0: Neue Anforderungen für die elektronische Identifizierung


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeitende mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere
  • aus der Zentralen Stelle,
  • aus Compliance/dem Beauftragtenwesen;
  • aus der Abteilung Fraud/Financial Crime,
  • Revision,
  • Recht,
  • Zahlungsverkehr.

Ebenso angesprochen sind Mitarbeitende aus dem Onboarding und der Bestandskundenaktualisierung
Ziel der Veranstaltung
Die Sorgfaltspflichten verlangen Einholung von Kundeninformationen, Identitätsfeststellung und Identifizierung des wEigentümers und weiteres.

Doch wie lässt sich die Notwendigkeit der Berücksichtigung von § 15 GwG erkennen? Sie lernen, welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen und welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind.
Ihr Nutzen

Am Ende der Schulung haben Sie gelernt,

  • welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen,
  • welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind,
  • wie Sie die Organisation der bestehenden und neuen Prozesse aufstellen und
  • wie Sie intern die Awarness auf deren Einhaltung schaffen.

Testimonials:
"eine sehr gute thematische Zusammenfassung und Wiedergabe der Themen."; "es wurde alles abgedeckt, aber speziell im Thema PEP konnte ich nochmal einige neue Erkenntnisse für mich gewinnen."; "Umfang, Länge und Inhalt haben meine Erwartungen voll erfüllt. Die fachliche Kompetenz sowie die Wiedergabe und Vorstellung der Themen waren einwandfrei.";"sehr strukturiert aufgebaut.", "Umfassende Informationen, die Beispiele helfen für ein einfacheres Verständnis.", "Gut strukturiert und informativ."

Online-Seminar KYC Advanced Level

KYC Advanced Level

Verstärkte Sorgfaltspflichten nach GwG

Ihre Vorteile/Nutzen
  • "Inhaltlich gut aufgearbeitete Veranstaltung mit kompetenten Dozenten"
  • "Beantwortung von Fragen und gemeinsame Diskussion"
  • "viele gute Tipps erhalten - Praxisbezug war immer ersichtlich"

Webcode 26103106

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Referenten

Justus Schrecker

Geschäftsführer KYCnow, SCHUFA Holding AG, Wiesbaden

Seit 2014 beschäftigt sich Justus Schrecker mit KYC-Prozessen, Arbeitsanweisungen, Richtlinien und Gesetzesentwürfen. Justus Schrecker hat in unterschiedlichen KYC-Projekten internationale Erfahrung gesammelt. Als Geschäftsführer der Clarilab GmbH & Co. KG für den Bereich Kundenansprache und Research ist Justus Schrecker dafür verantwortlich, die KYC-Lösung der Schufa Holding AG weiterzuentwickeln und maßgeschneiderte Lösungen für den GWG-Verpflichtetenkreis zu entwerfen. Zuvor war Justus Schrecker Leiter der KYC-Factory passcon Germany und setzte alle KYC-Anforderungen national und international operativ um. Davor war Justus Schrecker Manager bei PwC GmbH im Bereich Consulting - Regulatorische Prozesse.

Ilka Brian

Alles auf einen Blick

Termin

20.10.2026

20.10.2026

Zeitraum

von 9:00 bis 17:00 Uhr

von 9:00 bis 17:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

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PROSPEKT
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Gebühr

Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.

ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Know Your Customer nach GwG
11.09.2026, online

1.071,00 €
KYC komplexe juristische Personen
22.09.2026, online

621,00 €

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Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Your Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.

Themen

  • Gesetzliche Grundlagen, Akteure und aktuelle Entwicklungen
  • Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Bearbeitung von komplexen Fällen bei Anwendung der verstärkten Sorgfaltspflichten
  • Prozesse, Dokumentation und Best Practices bei komplexen Fällen
  • elDAS 2.0: Neue Anforderungen für die elektronische Identifizierung


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeitende mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere
  • aus der Zentralen Stelle,
  • aus Compliance/dem Beauftragtenwesen;
  • aus der Abteilung Fraud/Financial Crime,
  • Revision,
  • Recht,
  • Zahlungsverkehr.

Ebenso angesprochen sind Mitarbeitende aus dem Onboarding und der Bestandskundenaktualisierung

Ziel der Veranstaltung

Die Sorgfaltspflichten verlangen Einholung von Kundeninformationen, Identitätsfeststellung und Identifizierung des wEigentümers und weiteres.

Doch wie lässt sich die Notwendigkeit der Berücksichtigung von § 15 GwG erkennen? Sie lernen, welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen und welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind.

Ihr Nutzen

Am Ende der Schulung haben Sie gelernt,

  • welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen,
  • welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind,
  • wie Sie die Organisation der bestehenden und neuen Prozesse aufstellen und
  • wie Sie intern die Awarness auf deren Einhaltung schaffen.

Testimonials:
"eine sehr gute thematische Zusammenfassung und Wiedergabe der Themen."; "es wurde alles abgedeckt, aber speziell im Thema PEP konnte ich nochmal einige neue Erkenntnisse für mich gewinnen."; "Umfang, Länge und Inhalt haben meine Erwartungen voll erfüllt. Die fachliche Kompetenz sowie die Wiedergabe und Vorstellung der Themen waren einwandfrei.";"sehr strukturiert aufgebaut.", "Umfassende Informationen, die Beispiele helfen für ein einfacheres Verständnis.", "Gut strukturiert und informativ."

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

09:01 bis 09:15 Uhr

Begrüßung der Teilnehmenden, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung

09:15 bis 10:30 Uhr

Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Gesetzliche Auslöser versus eigene Feststellungen
  • Auslöser gem. BaFin-Vorgaben
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Deep Dive: Hochrisikoländer: FATF - EU - eigene Länderlisten (?)
  • Hochrisikobranchen (nach Geldwäschegesetz)
  • Weitere Risikofaktoren, wie zum Beispiel:
    • Inhaberaktien - Glücksspiel - komplexe Eigentümerstruktur - negative Nachrichten - Kryptowährungen

10:30 bis 12:30 Uhr

Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltspflicht
  • Dokumentation der Begründung einer Geschäftsbeziehung
  • Einholung der Genehmigung der Geschäftsführung
  • Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren
  • Weitere Quellen/Rückfragen bzgl. der Einwertung der Risikofaktoren

13:30 bis 14:15 Uhr

Deep Dive 1: Herkunft der Mittel (SOF)/Herkunft der Vermögenswerte (SOW)
  • Fragestellung
  • Quellen
  • Verifizierungsmöglichkeiten

14:15 bis 15:00 Uhr

Deep Dive 2: Erhebung der wirtschaftlich Berechtigten inkl. Eigentümerstruktur
  • Schwellenwerte bei Hochrisikokunden
  • Anforderungen an die Informations-beschaffung des wB
  • Fokus auf Eigentümerstrukturen

15:15 bis 16:00 Uhr

Deep Dive 3: PEP-Nachforschungen
  • Tools
  • Nachforschungen und Validierungen

16:00 bis 16:30 Uhr

Deep Dive 4: Transaktionsüberwachung
  • Wann muss was erfolgen? Welche Möglichkeiten gibt es?

16:30 bis 17:00 Uhr

Regulatory Technical Standards (RTS)
  • Details und Empfehlungen für Analyse und Umsetzung der Anforderungen

Weitere Infos & FAQ

Testimonials/Teilnehmerstimmen

"eine sehr gute thematische Zusammenfassung und Wiedergabe der Themen."; "es wurde alles abgedeckt, aber speziell im Thema PEP konnte ich nochmal einige neue Erkenntnisse für mich gewinnen."; "Umfang, Länge und Inhalt haben meine Erwartungen voll erfüllt. Die fachliche Kompetenz sowie die Wiedergabe und Vorstellung der Themen waren einwandfrei."; "sehr strukturiert aufgebaut.", "Umfassende Informationen, die Beispiele helfen für ein einfacheres Verständnis.", "Gut strukturiert und informativ."

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  • Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

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Teilnehmerstimmen

Praxisorientiert mit einem fundierten Fachwissen übermittelt von Profis, vielen Dank dafür!

Umfassender Überblick zur KYC-Thematik/ verstärkte Sorgfaltspflichten

sehr gute Referenten hinsichtlich sowohl des Fachwissens als auch der Eloquenz - viele gute Tipps erhalten - Praxisbezug war immer ersichtlich

Eine sehr gute thematische Zusammenfassung und Wiedergabe der Themen.

Es wurde alles abgedeckt, aber speziell im Thema PEP konnte ich nochmal einige neue Erkenntnisse für mich gewinnen.

Umfang, Länge und Inhalt haben meine Erwartungen voll erfüllt. Die fachliche Kompetenz sowie die Wiedergabe und Vorstellung der Themen waren einwandfrei.

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