Veranstaltungen für „Anlage / Vermögen / Wertpapiere“

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Green Bonds und ESG-linked Finanzierungen

Green Bonds und ESG-linked Finanzierungen

Online 02.12.2021
Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis

Die BaFin untersucht aktuell, wie MiFID II umgesetzt wird. Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und regelmäßige Prüfungspflichten. Auch Nachhaltigkeitsanforderungen müssen umgesetzt werden.

Online 07.12.2021
Online 11.05.2022
Single Officer und MaDepot

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!

Online 09.12.2021
e-Learning: The Blockchain: What it is and is not

In this e-learning you will be introduced to backgrounds and the history of the blockchain technology. From this basis, it is much easier to grasp the technological foundations of the blockchain as laid out in the e-learning. Therefore, you will be able to understand the basic needs of a blockchain, its applications like smart contracts and especially, its limits.

Online
De-Eskalation im Beschwerdemanagement

Das Beschwerde- und Qualitätsmanagement wird häufig mit schwierigen Gesprächssituationen konfrontiert. Auch die schriftliche Kommunikation mit Beschwerden ist herausfordernd. Dieses Praxis-Seminar unterstützt Sie dabei.

Online 17. - 18.01.2022
MiFID II in Anlageberatung und Vertrieb

Mit Inkrafttreten der MiFID II wurden die Anforderungen an die Anlageberatung und den Vertrieb wesentlich verändert. Am 2. August 21 wurde eine delegierte Verordnung der Kommission veröffentlicht, mit der die bestehende DV hinsichtlich der Einbeziehung von Nachhaltigkeitsfaktoren, -risiken und -präferenzen, auch in Bezug auf Eignungsbewertungen, geändert wird. Klären Sie Ihre Fragen zur Umsetzung!

Online 31.01.2022
Kundeninformationen und Werbemaßnahmen

Am Ende des Online-Seminars "Kundeninformationen und Werbemaßnahmen" können Sie unterscheiden, was erlaubt ist und was nicht, um Haftungsansprüche vermeiden und verbraucherschutz- sowie nachhaltig geschäftsoptimierend handeln zu können.

Online 09. - 10.02.2022
Update WpIG/IFR

Das ursprünglich als Wertpapierfirmengesetz (WpFG) geplante Gesetz wurde am 16.12.2020 zum Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) und regelt die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Wertpapierfirmen im Hinblick auf die von ihnen eingegangenen Risiken, die Eigenmittel- und Liquiditätsanforderungen, ihre Geschäftsorganisation, die Vergütungspolitik sowie die Anforderungen an die Geschäftsleitung.

Online 28.03.2022
Online 30.06.2022
Bankanalyse

Wie aus Daten der EZB-Bankenaufsicht hervorgeht, haben die 21 von der EZB als "systemrelevant" eingestuften hiesigen Institute im 1. HJ 21 das höchste operative Ergebnis seit Veröffentlichung der Daten in 2015 erzielt. Das aggregierte Zinsergebnis ist gleichzeitig um 6% gesunken. Lernen Sie, Bankbilanzen richtig zu analysieren, um Risiken zu vermeiden.

Online 28. - 29.03.2022
Online 26. - 27.09.2022
Betreuungsrecht und Vorsorgevollmacht 2022

In diesem Seminar lernen Sie, warum Vollmachten grundsätzlich formfrei erteilt werden können und Sie trotzdem berechtigt sind, Mindestanforderungen an die Form und den Inhalt einer Vollmacht zu stellen. Sie vertiefen Ihre Kenntnisse, wann und unter welchen Voraussetzungen eine Vollmacht akzeptiert oder zurückgewiesen werden muss und wie Sie mit widersprüchlichen Verfügungen umgehen können.

Online 29. - 30.03.2022
MiFID II für Vertriebsbeauftragte

Mit MiFID II bzw. § 87 WpHG und den MaComp möchte die Aufsicht regulieren, dass interne Vertriebsvorgaben oder deren Umsetzung keine Kundeninteressen beeinträchtigen. Erfahren Sie die regulatorischen Vorgaben an den Vertrieb und den Vertriebsbeauftragten und deren aufsichtskonforme Umsetzung und erhalten Sie den jährlich zu dokumentierenden Sachkundenachweis gem. WpHGMaAnzV!

Online 01.04.2022
Online 26.09.2022
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS

Erfahren Sie online anhand von umfassenden Beispielen alles Wesentliche zu den aktuellen Bilanzierungsregeln für national und international tätige Banken. Neu: Berichterstattung über ESG, IASB-Vorschläge hinsichtlich einer Standard Setting-Struktur, ESG-Themen bei der Bewertung. Die Nachhaltigkeitsrisiken lseien aut BaFin nicht systematisch erfasst - wir unterstützen Sie dabei!

Online 04. - 05.04.2022
Online 14. - 15.11.2022
Digitalisierung des Wertpapiergeschäfts

Was ist bei der automatisierten Finanzportfolioverwaltung, was beim Video-Onbording zu beachten? Die Anforderungen von Kunden an digitale Lösungen steigen. Mit der Inanspruchnahme von externen Umsetzungsmöglichkeiten ist die Auslagerung einzelner wesentlicher Prozesse verbunden. Zudem trat am 10. Juni das eWpG in Kraft. Bei der Umsetzung und Kontrolle bestehen noch viele Fragen.

Online 07.04.2022
Product Governance-Prozesse nach MiFID II

Die BaFin hat ihre MaComp überarbeitet und die neue Fassung am 15.07.21 veröffentlicht. Die überarbeiteten ESMA-Leitlinien berücksichtigen insbesondere das Product-Governance-Regime und die daraus resultierenden Änderungen für die Compliance-Funktion. Erfahren Sie aktuelle Anforderungen und Umsetzungstipps bezüglich Product Govenrance, Produktfreigabe und -überwachung sowie ESG-Kriterien.

Online 26. - 27.04.2022
Insiderüberwachung und Marktmissbrauch

Am 10. Juni hat die BaFin einen neuen Leitfaden zu den Publizitätspflichen veröffentlicht. Rechts- und Praxisfragen zu Insiderhandel, Marktmanipulation, Ad-hoc-Publizität und Best Practice-Compliance, das bietet Ihnen dieses Online-Seminar, inklusive aktueller Praxisfälle (Wirecard, Union Investment, Meme Stocks)

Online 10. - 11.05.2022
Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis

Die BaFin untersucht aktuell, wie MiFID II umgesetzt wird. Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und regelmäßige Prüfungspflichten. Auch Nachhaltigkeitsanforderungen müssen umgesetzt werden.

Online 11.05.2022
Online 07.12.2021
Update Familienstiftung - die Familienstiftung nach der Reform in der Praxis

In Deutschland gibt es bereits über 1.200 Familienstiftungen. Infolge der Erbschaftsteuerreform wurde eine Gründung für Unternehmer steuerlich noch interessanter. Auch für Immobilieneigentümer bietet diese Stiftungsform steuerliche Vorteile. Erfahren Sie die formalen rechtlichen und steuerlichen Arbeitsabläufe - von der Gründung bis zu Auflösung - für Rechtssicherheit und größtmöglichen Nutzen.

Frankfurt, optional Online 16.05.2022
Liquiditätsrisikomanagement

Rund 1.150 Kreditinstitute in Deutschland können ab sofort operative Erleichterungen in Anspruch nehmen. Die neuen Regelungen gelten für alle Unternehmen, die nach der Kapitaladäquanzverordnung (Capital Requirements Regulation CRR) als kleines und nicht komplexes Institut klassifiziert sind. Erfahren Sie die Vorgaben, Erleichterungen und Umsetzungserfahrungen zur Liquiditätsregulierung!

Online 19. - 20.05.2022
Beschwerdemanagement

Neue aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Beschwerdebearbeitung betreffen die Beschwerdebearbeitung jetzt auch im Einlagen-, Zahlungsverkehrs- und Kreditgeschäft. Neben der Meldung von Wertpapierbeschwerden ist neu zudem eine Berichtspflicht hinzugekommen.

Online 23.05.2022
Update WpIG/IFR

Das ursprünglich als Wertpapierfirmengesetz (WpFG) geplante Gesetz wurde am 16.12.2020 zum Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) und regelt die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an Wertpapierfirmen im Hinblick auf die von ihnen eingegangenen Risiken, die Eigenmittel- und Liquiditätsanforderungen, ihre Geschäftsorganisation, die Vergütungspolitik sowie die Anforderungen an die Geschäftsleitung.

Online 30.06.2022
Online 28.03.2022
MiFID II für Vertriebsbeauftragte

Mit MiFID II bzw. § 87 WpHG und den MaComp möchte die Aufsicht regulieren, dass interne Vertriebsvorgaben oder deren Umsetzung keine Kundeninteressen beeinträchtigen. Erfahren Sie die regulatorischen Vorgaben an den Vertrieb und den Vertriebsbeauftragten und deren aufsichtskonforme Umsetzung und erhalten Sie den jährlich zu dokumentierenden Sachkundenachweis gem. WpHGMaAnzV!

Online 26.09.2022
Online 01.04.2022
Bankanalyse

Die EZB veröffentlichte am 12. April erstmals aggregierte Statistiken zum Aufwand für die Risikovorsorge und Krediten, die mit Covid-19-Maßnahmen zusammenhängen. Die aggregierte Gesamtkapitalquote der SI erhöhte sich in Q4, deren Ertragskraft ging allerdings stark zurück aufgrund des historischen Einbruchs beim Zinsergebnis. Lernen Sie, Bankbilanzen richtig zu analysieren, um Risiken zu vermeiden.

Online 26. - 27.09.2022
Online 28. - 29.03.2022
Bankbilanzierung nach HGB und IFRS

Erfahren Sie online anhand von umfassenden Beispielen alles Wesentliche zu den aktuellen Bilanzierungsregeln für national und international tätige Banken. Neu: Berichterstattung über ESG, IASB-Vorschläge hinsichtlich einer Standard Setting-Struktur, ESG-Themen bei der Bewertung.

Online 14. - 15.11.2022
Online 04. - 05.04.2022
e-Learning: The Blockchain: What it is and is not

In this e-learning you will be introduced to backgrounds and the history of the blockchain technology. From this basis, it is much easier to grasp the technological foundations of the blockchain as laid out in the e-learning. Therefore, you will be able to understand the basic needs of a blockchain, its applications like smart contracts and especially, its limits.

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