2021-12-09 2021-12-09 , Online Online, 520,- € zzgl. MwSt. Martin Lubos https://www.forum-institut.de/seminar/21123003-single-officer-und-madepot/referenten/21/21_12/21123003-online-seminar-single-officer-und-madepot_lubos-martin.jpg Single Officer und MaDepot

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!

Themen
  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse und zum Jahresbericht
Ziel der Veranstaltung
Mit der MiFID II ist seit 2018 die neue Beauftragten-Funktion "Beauftragter zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.

Nach der Online-Veranstaltung
  • ... kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • ... kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • ... wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • ... haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • ... haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • ... können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.
Teilnehmerkreis

Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers, dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben oder in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeiter der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle). Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfer) oder diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.

Seminar Single Officer und MaDepot

Single Officer und MaDepot

Der Beauftragte zum "Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden"

Ihre Vorteile/Nutzen
  • FORUM Online: Live & Interaktiv
  • Anforderungen, Aufgaben, Tätigkeitsbausteine, Sachkundenachweis
  • Sie erlangen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot

Webcode 21123003

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Alles auf einen Blick

Termin

09.12.2021

09.12.2021

Zeitraum

09:30 - 13:00 Uhr

09:30 - 13:00 Uhr
Veranstaltungsort

Online

Online

Gebühr
Ihr Ansprechpartner

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!

Themen
  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse und zum Jahresbericht
Ziel der Veranstaltung

Mit der MiFID II ist seit 2018 die neue Beauftragten-Funktion "Beauftragter zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.

Nach der Online-Veranstaltung

  • ... kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • ... kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • ... wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • ... haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • ... haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • ... können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.

Teilnehmerkreis

Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers, dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben oder in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeiter der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle). Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfer) oder diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.

Programm

09:30 - 13:00 Uhr

Rechtliche Grundlagen
  • Die rechtlichen Grundlagen als Basis der Aufgabe kennen: Hier erfahren Sie, wo Sie die Erwartungen des Gesetzgebers an die Ausübung der Funktion finden können.
  • MiFID II , WpHG
  • WpDVerOV
  • MaDepot

Aufgaben des Single Officers
  • Einen Überblick über die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers gewinnen
  • Organisatorische Voraussetzungen/Anwendbarkeit § 81 Abs. 5 WpHG
  • Risikoanalyse
  • Überwachungsplanung
  • Mögliche Kontrollen, Kontrollhandlungen
  • Jahresbericht

Details der einzelnen Tätigkeitsbausteine
  • Sie erarbeiten beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte (Risikoorientierung) einer Risikoanalyse
  • Ableitung möglicher Kontrolltätigkeiten
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers

Weitere Infos? Gern!

Welche Anforderungen werden benötigt?

Sie benötigen einen internetfähigen PC, Notebook Tablet oder Smartphone. Eine stabile Internetverbindung. Internet-Explorer ab Version 8.0, Mozilla Firefox oder Google Chrome funktionieren gut. Zur Übertragung des Tons benötigen Sie Headset, Lautsprecher oder Telefon.
Sie können im Vorfeld einen Technik-Check durchführen, unter: https://zoom.us/test

FORUM ONLINE mehr als einfach "nur" online

  • Bei uns sind Sie live dabei und können mit Referenten und Teilnehmern per Video, Audio und Chat kommunizieren.
  • Sie hören die Vorträge der Referenten und sehen die Folien.
  • Sie sehen und hören die übrigen Teilnehmer via Webcam.
  • Sie können Ihre Fragen per Audio/Video und/oder im Chat stellen.
  • Sie arbeiten mit den Seminarunterlagen live und laden sich diese auf Ihr "device".
  • Sie haben direkten Zugang zum technischen Support.
  • Sie erhalten ein qualifiziertes Zertifikat mit Stundennachweis.
  • Jedes Seminar wird von uns durchgehend betreut.

Alternative zu ZOOM

Sie haben keine ZOOM-Berechtigung? Dürfen oder möchten Zoom nicht nutzen und könnten deshalb nicht online teilnehmen? Wir bieten alternative Streams über youtube oder/und vimeo. Melden Sie sich bitte frühzeitig bei mir für weitere Informationen und den technischen Ablauf.

MaDepot - was regeln sie und für wen gelten sie?

Die MaDepot konkretisieren die Anforderungen des 11. Abschnitts des WpHGs, insbesondere § 84 WpHG. Mit den Mindestanforderungen wird die Verwaltungspraxis der BaFin in Bezug auf die ordnungsgemäße Erbringung des Depotgeschäfts und den Schutz von Kundenfinanzinstrumenten dargelegt. Die Themenkomplexe die geregelt werden sind: Allgemeine Organisationspflichten, die zum Schutz der Kundenfinanzinstrumente eingehalten werden müssen, Verhaltenspflichten bzgl. der Verwahrung und Verwaltung der Kundenfinanzinstrumente und besondere Aufzeichnungs- und Aufbewahrungsfristen. Die MaDepot gelten nur für WpDU die das Depotgeschäft betreiben. Sie sind nicht anwendbar für Kreditinstitute, die zwar das Depotgeschäft gemäß KWG erbringen, selbst aber kein WpDU sind.

Inhouse Schulung zu diesem Thema?

Gerne! Sprechen Sie uns an. Wir erstelle Ihnen ein unverbindliches Angebot - maßgeschneidert auf Ihr Institut! This topic is also possible as inhouse course. Interested? Please contact us: j.welz@forum-institut.de

Sachkunde Nachweis!

Mit Ihrer Teilnahme erlangen Sie die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot.Sie erhalten ein Zertifikat, dass dies bestätigt.

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Teilnehmerstimmen

Vielen Dank für die gute Organisation; das Seminar war wieder sehr nahrhaft für mich.