2024-12-10 2024-12-10 , online online, 620,- € zzgl. MwSt. Martin Lubos https://www.forum-institut.de/seminar/24123004-single-officer-und-madepot/referenten/24/24_12/24123004-online-seminar-single-officer-und-madepot_lubos-martin.jpg Single Officer und MaDepot

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!

Themen
  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitende von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers, dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben oder in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle). Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.
Ziel der Veranstaltung
Mit der MiFID II ist seit 2018 die neue Beauftragten-Funktion "Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.
Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

  • kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.

Seminar Single Officer und MaDepot

Single Officer und MaDepot

Der oder die Beauftragte zum "Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden"

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Sie erlangen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot
  • "Gut gemacht, auf den Punkt gebracht."
  • "Man kann gut zuhören, rhetorisch sehr gut!"

Webcode 24123004

Jetzt buchen

JETZT Buchen

Referent


Alles auf einen Blick

Termin

10.12.2024

10.12.2024

Zeitraum

09:00 - 13:00 Uhr

09:00 - 13:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Downloads
Gebühr
Ihre Kontaktperson

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!

Themen

  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, detaillierter Überwachungsplan (Wertpapiere, Kundengelder), Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse, zum Jahresbericht, zum Überwachungsplan


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeitende von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers, dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben oder in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeitende der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle). Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfende) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.

Ziel der Veranstaltung

Mit der MiFID II ist seit 2018 die neue Beauftragten-Funktion "Beauftragte/er zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.

Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

  • kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.

Programm

09:00 - 13:00 Uhr

Rechtliche Grundlagen
  • Die rechtlichen Grundlagen als Basis der Aufgabe kennen: Hier erfahren Sie, wo Sie die Erwartungen des Gesetzgebers an die Ausübung der Funktion finden können.
  • MiFID II , WpHG
  • WpDVerOV
  • MaDepot

Aufgaben und Stellung des Single Officers
  • Einen Überblick über die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers gewinnen
  • Organisatorische Voraussetzungen/Anwendbarkeit § 81 Abs. 5 WpHG
  • Risikoanalyse
  • Überwachungsplanung
  • Mögliche Kontrollen, Kontrollhandlungen
  • Jahresbericht

Überwachungshandlungen
  • Wertpapiere:Getrennte Verwahrung
    • Verhinderung unbefugter Verwendung
    • Wertpapierleihe
    • Sicherungsübereignung
    • Verwahrstellenauswahl und -überwachungEinholung der 3-Punkte-Erklärung
    • AuslagerungsüberwachungEffektive Stücke (Ein- uns Auslieferungen)Bestandsabstimmung
    • Offene Lieferungen
    • Negative Bestände
  • Kundengelder
    • Bestandsabstimmung
    • Negative Verrechnungskonten

Dokumentationen und Reporting: Beispiele
  • Sie erarbeiten beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte (Risikoorientierung) einer Risikoanalyse
  • Ableitung möglicher Kontrolltätigkeiten
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Erstellen einer Gap-Analyse
  • Erstellen eines Überwachungsplans

Weitere Infos? Gern!

Inhouse Schulung zu diesem Thema?

Gerne! Sprechen Sie uns an. Wir erstelle Ihnen ein unverbindliches Angebot - maßgeschneidert auf Ihr Institut! This topic is also possible as inhouse course. Interested? Please contact us: j.welz@forum-institut.de

Keine ZOOM-Berechtigung?

Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.

LIVE-Online-Seminar - so funktioniert es

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Zugangsdaten und Einwahl

Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".

Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Benötigte Technik

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

Technik-Support

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

PreMeeting & Technik-Test

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Sachkundenachweis!

Mit Ihrer Teilnahme erlangen Sie die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot.Sie erhalten ein Zertifikat, das dies bestätigt.

Gruppenrabatt

Sie möchten als Team teilnehmen? Sprechen Sie uns an für Ihren Gruppenrabatt. Wir beraten Sie gern: c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Nachhaltigkeitsinitiative

Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail? Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Sternebewertung Inhalt Dezember 2023

Sternebewertung Praxisnutzen und Unterlagen Dezember 2023

Unsere Empfehlungen

Der Qualified Intermediary (QI) Vertrag aus Sicht der VR Bank

Fast jede VR Bank mit Wertpapierdepotdienstleistungen hat den Status eines "sogenannten" Qualified Intermediary (QI) inn...

05.07.2024, Online
Details

DORA

Mit DORA rücken Cyber-Risiken endgültig an die Spitze der aufsichtlichen Agenda - verständlicherweise, Fälle gab es jüng...

29.07.2024, Online
Details

KYC komplexe juristische Personen

Verpflichtete haben Vertragspartner vor Begründung der Geschäftsbeziehung oder vor Durchführung der Transaktion gem. §§ ...

24.06.2024, Online
Details

MiFID II für Vertriebsbeauftragte

Mit MiFID II bzw. § 87 WpHG und den MaComp möchte die Aufsicht regulieren, dass interne Vertriebsvorgaben oder deren Ums...

27.06.2024, Online
Details

Berliner Geldwäsche-Tagung 2024

Umfassend, praxisnah, intensiv... und mit einmaliger Atmosphäre - das ist die Praxistagung Geldwäsche 2024 in Berlin. ...

27. - 28.06.2024 in Berlin
Details

Weiterführend

Seminar: MaComp & WpHG für Compliance

Die neuen MaComp - alles was Sie wissen müssen

Details
MaComp & WpHG für Compliance
Newsletter

Bleiben Sie fachlich immer auf dem Laufenden mit unserem Newsletter. Wählen Sie einfach Ihren Themenschwerpunkt aus.

Details
2. Alternative
FORUM ist klimaneutral - Helfen auch Sie mit, die Natur zu schützen!

Wir möchten die Papierflut reduzieren - dürfen wir Sie per Mail informieren? Schreiben Sie an j.welz@forum-institut.de!

Details
FORUM ist klimaneutral

Teilnehmerstimmen

Vielen Dank für die gute Organisation; das Seminar war wieder sehr nahrhaft für mich.

Gut gemacht, auf den Punkt gebracht. Man kann gut zuhören, rhetorisch sehr gut! Vor allem die zahlreichen Praxisbeispiele haben sehr weitergeholfen.

Auf jeden Fall informativ und sinnvoll für den Single Officer.