2023-06-20 2023-06-20 , online online, 590,- € zzgl. MwSt. Martin Lubos https://www.forum-institut.de/seminar/23063007-single-officer-und-madepot/referenten/23/23_06/23063007-online-seminar-single-officer-und-madepot_lubos-martin.jpg Single Officer und MaDepot

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!

Themen
  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse und zum Jahresbericht


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers, dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben oder in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeiter der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle). Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfer) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.
Ziel der Veranstaltung
Mit der MiFID II ist seit 2018 die neue Beauftragten-Funktion "Beauftragter zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht.

Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.
Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

  • kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.

Seminar Single Officer und MaDepot

Single Officer und MaDepot

Der Beauftragte zum "Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden"

Ihre Vorteile/Nutzen
  • FORUM Online: Live & Interaktiv
  • Anforderungen, Aufgaben, Tätigkeitsbausteine, Sachkundenachweis
  • Sie erlangen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot
  • Gesamtnote Dez. 22: 1,4
  • e-Learning Award 2022!

Webcode 23063007

Jetzt buchen

JETZT Buchen

Referent


Alles auf einen Blick

Termin

20.06.2023

20.06.2023

Zeitraum

09:00 - 12:30 Uhr

09:00 - 12:30 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Gebühr
Ihre Kontaktperson

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht. Sachkundenachweis inklusive!

Themen
  • Rechtliche Grundlagen und Anforderungen an die Funktion: MiFID II, WpIG, WpDVerOV, MaDepot
  • Aufgaben des Single Officers
  • Details der Tätigkeitsbausteine im Jahres-Compliance-Zyklus: Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrollen, Berichterstattung
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers
  • Praktische Tipps und Hinweise für die Umsetzung
  • Mit Muster zur Risikoanalyse und zum Jahresbericht


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar richtet sich an alle Mitarbeiter von Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die zum Tätigkeitsbereich des Single Officers, dessen Umfang, Inhalt und Abgrenzung Informationen benötigen. Entweder, da sie die Funktion derzeit selbst ausüben oder in Vorbereitung einer zukünftigen Übernahme (z.B. aktuelle Single Officer, MaComp-WpHG-Compliance-Beauftragte, MaRisk-Gesamtbank-Compliance-Beauftragte, Mitarbeiter der Marktfolge Passiv- oder Depotkontrolle). Darüber hinaus richtet sich das Seminar an alle, die die Tätigkeit des Single Officers überwachen (Interne Revision, externe Wirtschaftsprüfer) sowie an diejenigen, die Wertpapierdienstleistungsunternehmen in ihrer Compliance-Organisation beraten.
Ziel der Veranstaltung

Mit der MiFID II ist seit 2018 die neue Beauftragten-Funktion "Beauftragter zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden" (im Englischen: "Single Officer") in der Compliance-Organisation eines Wertpapierdienstleistungsunternehmens abzubilden. Mit der MaDepot hat die BaFin im August 2019 hierzu konkretisierende Hinweise gegeben. In diesem Online-Seminar erhalten Sie einen Einblick in die Anforderungen an die Funktion des Single Officers und erarbeiten sich Kenntnisse zu den wesentlichen Tätigkeitsschritten im "Jahres-Compliance-Zyklus": Risikoanalyse, Überwachungsplan, Kontrolltätigkeit, Bericht.

Sie erlangen damit die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot sowie einen Sachkundenachweis.

Ihr Nutzen

Nach der Online-Veranstaltung:

  • kennen Sie die rechtlichen Grundlagen der Tätigkeit des Single Officers,
  • kennen Sie die Erwartungen an die Ausübung der Funktion,
  • wissen Sie, welche Kenntnisse, Fähigkeiten und Ressourcen ein Single Officer benötigt,
  • haben Sie einen Einblick in die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers,
  • haben Sie anhand eines Praxisberichts beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte/Risikoorientierung einer Risikoanalyse kennengelernt und können daraus mögliche Kontrolltätigkeiten ableiten,
  • können Sie die Organisation der Single Officer-Compliance-Organisation in ihren wesentlichen Merkmalen aufbauen, eine Risikoanalyse durchführen und einen Überwachungsplan erstellen.

Programm

09:00 - 12:30 Uhr

Rechtliche Grundlagen
  • Die rechtlichen Grundlagen als Basis der Aufgabe kennen: Hier erfahren Sie, wo Sie die Erwartungen des Gesetzgebers an die Ausübung der Funktion finden können.
  • MiFID II , WpHG
  • WpDVerOV
  • MaDepot

Aufgaben des Single Officers
  • Einen Überblick über die wesentlichen Tätigkeitsbausteine eines Single Officers gewinnen
  • Organisatorische Voraussetzungen/Anwendbarkeit § 81 Abs. 5 WpHG
  • Risikoanalyse
  • Überwachungsplanung
  • Mögliche Kontrollen, Kontrollhandlungen
  • Jahresbericht

Details der einzelnen Tätigkeitsbausteine
  • Sie erarbeiten beispielhaft den Aufbau, Inhalt und die Schwerpunkte (Risikoorientierung) einer Risikoanalyse
  • Ableitung möglicher Kontrolltätigkeiten
  • Besprechung eines Berichts des Single Officers

Weitere Infos? Gern!

FORUM ONLINE mehr als einfach "nur" online

  • Bei uns sind Sie live dabei und können mit Referenten und Teilnehmern per Video, Audio und Chat kommunizieren.
  • Sie hören die Vorträge der Referenten und sehen die Folien.
  • Sie sehen und hören die übrigen Teilnehmer via Webcam.
  • Sie können Ihre Fragen per Audio/Video und/oder im Chat stellen.
  • Sie arbeiten mit den Seminarunterlagen live und laden sich diese auf Ihr "device".
  • Sie haben direkten Zugang zum technischen Support.
  • Sie erhalten ein qualifiziertes Zertifikat mit Stundennachweis.
  • Jedes Seminar wird von uns durchgehend betreut.

Alternative zu ZOOM

Sie haben keine ZOOM-Berechtigung? Dürfen oder möchten Zoom nicht nutzen und könnten deshalb nicht online teilnehmen? Wir bieten alternative Streams über youtube oder/und vimeo. Melden Sie sich bitte frühzeitig bei mir für weitere Informationen und den technischen Ablauf.

Inhouse Schulung zu diesem Thema?

Gerne! Sprechen Sie uns an. Wir erstelle Ihnen ein unverbindliches Angebot - maßgeschneidert auf Ihr Institut! This topic is also possible as inhouse course. Interested? Please contact us: j.welz@forum-institut.de

Teilnehmerstimme 2022

"Vielen Dank für das sehr gute Webinar! Genau richtig dosiert!"

Sachkunde Nachweis!

Mit Ihrer Teilnahme erlangen Sie die notwendigen theoretischen Fachkenntnisse gem. 2.1.5.3 MaDepot.Sie erhalten ein Zertifikat, dass dies bestätigt.

e-Learning Award 2022

Das FORUM Institut ist Sieger in der Kategorie "SonderAWARD: eLearning-Innovation"! Lesen Sie hier: https://www.forum-institut.de/e-learning-award-2022

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Note Gesamteindruck (Dezember 2022):

Note Praxisnutzen (Dezember 2022):

Unsere Empfehlungen

Anti-Money-Laundering für Einsteiger

Das Seminar gibt Ihnen einen umfassenden Einblick sowohl in die gesetzlichen als auch die aufsichtsrechtlichen Pflichten...

11.09.2023 in Frankfurt
Details

Datenschutz in Banken, Sparkassen und Finanzinstituten

In diesem Online-Seminar erfahren Sie, welche aktuellen regulatorischen Anforderungen berücksichtigt werden müssen und ...

04.07.2023, Online
Details
Betreuung privater Vermögen und Familienunternehmen 2023: Recht und Steuern

Einzigartige Tagung zur umfassenden Information hinsichtlich der aktuellen und mittelfristigen rechtlichen und steuerlic...

29. - 30.06.2023 in Königstein
Details

Interne Sicherungsmaßnahmen & Transaktionsmonitoring

Die Konfiguration der EDV-Monitoring-Systeme gehört zu den Sicherungssystemen nach GwG und ist somit eine originäre Aufg...

14.11.2023, Online
Details

Interne Sicherungsmaßnahmen & Transaktionsmonitoring

Die Konfiguration der EDV-Monitoring-Systeme gehört zu den Sicherungssystemen nach GwG und ist somit eine originäre Aufg...

20.06.2023 in Düsseldorf
Details

Weiterführend

Betreuungsrecht und Vorsorgevollmacht

Rechtssicherheit in Fragen zu Vollmachten & Betreuung

Details
Betreuungsrecht und Vorsorgevollmacht
Gratis-Video "Das P-Konto in der Insolvenz"

Wichtige Informationen zum P-Konto in der Insolvenz!

Details
Video: Das P-Konto als Schutz vor Kontopfändung
FORUM ist klimaneutral - Helfen auch Sie mit, die Natur zu schützen!

Wir möchten die Papierflut reduzieren - dürfen wir Sie per Mail informieren? Schreiben Sie an j.welz@forum-institut.de!

Details
FORUM ist klimaneutral

Teilnehmerstimmen

Vielen Dank für die gute Organisation; das Seminar war wieder sehr nahrhaft für mich.