2026-12-10 2026-12-10 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. Anika Feger (CCP) https://www.forum-institut.de/seminar/26123003-finanzportfolioverwaltung-aufsichtsrecht-in-der-praxis/referenten/26/26_12/26123003-finanzportfolioverwaltung-nach-mifid-ii_feger-ccp-anika.jpg Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis

Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und Prüfungspflichten. Neben den Vorgaben aus der MiFID sind aktuell insbesondere die Nachhaltigkeitsanforderungen aus der EU-Offenlegungs- und EU-TaxonomieVO sowie die MaComp vom September 2024 und die EU-Kleinanlegerstrategie von Relevanz.

Themen
  • Update zum aktuellen Aufsichtsrecht
  • Nachhaltigkeitsregulierung und SFDR-Review
  • Anforderungen für Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung
  • Abschluss Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp
  • Vermögensverwaltungsvertrag und Haftungsaspekte
  • MiFID II: Product Governance, Geeignetheitsprüfung, Berichtspflichten und Sachkundenachweis nach WpDVerOV mit Inkrafttreten des Standortfördergesetzes
  • Ausblick zur EU-Kleinanlegerstrategie


Wer sollte teilnehmen?
Dieses Online-Seminar wendet sich an Fach- und Führungskräfte sowie Mitarbeitende von Vermögensverwaltungen und in Banken an Mitarbeitende der Bereiche Vermögensverwaltung, Private Banking, Vertrieb, Wertpapiere, Product Management, Compliance, Recht, Revision sowie an Rechtsanwälte*innen und Wirtschaftsprüfer*innen.
Ziel der Veranstaltung
Seit Inkrafttreten der MiFID II und der aktuellen Regelungen der MaComp bestehen erweiterte Anforderungen an die Sachkunde der Mitarbeitenden der Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) und den Abschluss eines Vermögensverwaltungsvertrages. Die aufsichtsrechtlichen Entwicklungen erfordern fortlaufende Weiterbildungsmaßnahmen. Aktuell von Relevanz sind darüber hinaus insbesondere die Nachhaltigkeitsregulierung inkl. ESG-Kriterien und die Änderungen durch den SFDR-Review sowie die Neuerungen infolge der EU-Kleinanlegerstrategie.

Dieses Online-Seminar veranschaulicht anhand von theoretischen Grundlagen und Praxisbeispielen, welche erweiterten und neuen regulatorischen Anforderungen für die Vermögensverwaltung und deren Mitarbeitende gelten, wie diese zu bewerten und umzusetzen sind und welche Auslegungsspielräume existieren.

Ihr Zertifikat: Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde, die seit Inkrafttreten des Standortfördergesetzes in der WpDVerOV zu finden sind (alt: gem. WpHGMaAnzV).

Kooperationsveranstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 10% Rabatt. Bitte bei der Anmeldung "Mitglied FrAK" angeben.
Ihr Nutzen

  • Am Ende der Schulung haben Sie ein umfangreiches Update zu den aktuellen regulatorischen Anforderungen an die Finanzportfolioverwaltung erhalten.
  • Sie können Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen.
  • Sie erhalten Anregungen zur Verbesserung für Ihre Praxis.
  • Sie können Ihre Fragen direkt mit unserer Compliance-Expertin und unserem Rechts-Experten klären.
  • Sie erhalten einen Überblick über die Herausforderungen anderer Häuser und mögliche zukünftige Lösungsansätze.
  • Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.
  • Sie können Ihre Sachkunde intern wie extern dokumentieren.
  • Testimonials: "Lohnenswert.". "Die Inhalte von Frau Feger waren wieder sehr gut dargestellt und auch kommuniziert.", "Sehr lebhafter Seminarverlauf. Referenten konnten die Spannung im Seminar bis zum Ende durchhalten. Danke", "Organisation und Betreuung davor, sehr gut.", " Da wir zu zweit daran Teilgenommen haben, können wir einzelne Punkte diskutieren und ins Detail einsteigen.", "Sehr gute Veranstaltung, muss man besuchen.", "Als Neuling in der Finanzportfolioverwaltung waren mir die rechtlichen Grundlagen sehr wichtig. Es hat mir sehr gut gefallen, wie Frau Feger und Herr Dr. Böhm das "rübergebracht" haben!"

MiFID II in der Finanzportfolioverwaltung

Finanzportfolioverwaltung: Aufsichtsrecht in der Praxis

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Antworten auf Ihre Fragen!
  • Inkl. Sachkundenachweis
  • Teilnehmerkommentar 06/2026: "Ein sehr sinnvolles Pflichtseminar ..."
  • Bewertung Gesamteindruck 06/2026: 4,5 von 5 Sternen!

Webcode 26123003

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Referenten

Anika Feger (CCP)

Rechtsanwältin, Compliance Law Office - Feger Rechtsanwälte; Geschäftsführerin, Compliance Project Office GmbH, Berlin

Anika Feger ist Inhaberin des Compliance Law Office - Feger Rechtsanwälte, wie auch Geschäftsführerin der Compliance Project Office GmbH, jeweils mit dem Schwerpunkt auf die Beratung von Finanz- und Wertpapierdienstleistungsunternehmen zur aufsichtsrechtskonformen Umsetzung regulatorischer Anforderungen in die Prozesse. Anika Feger verfügt außerdem über eine langjährige Berufserfahrung als Compliance- und Geldwäschebeauftragte sowie Justiziarin zum Bank- und Kapitalmarktrecht und war u.a. für eine deutsche Großbank sowie verschiedene Privat- und Genossenschaftsbanken tätig.

Inka Winter

Generalbevollmächtigte, Chief Sustainability Officer, Fürstlich Castell'sche Bank, Würzburg

Inka Winter ist ausgewiesene Expertin für nachhaltige Finanzen mit über 20 Jahren Erfahrung im internationalen Tier-1-Banking sowie fundierter Expertise in Kapitalmärkten und Vermögensverwaltung. Seit 2022 verantwortet sie als Chief Sustainable Officer bei der Fürstlich Castell'sche Bank die strategische Weiterentwicklung nachhaltiger Finanzlösungen. Zuvor war sie von 2018 bis 2021 CEO eines FinTech-Unternehmens mit Fokus auf datenbasierte Ansätze im Bereich Sustainable Finance. Ihr fachlicher Schwerpunkt liegt auf der strategischen ESG-Integration in Vermögensverwaltungsprozesse, einschließlich ESG-Governance, nichtfinanzieller Berichterstattung sowie nachhaltiger Produktentwicklung. Darüber hinaus verfügt sie über umfassende Erfahrung im Aufbau skalierbarer ESG-Geschäftsmodelle. Sie vertritt die Überzeugung, dass transparente und standardisierte Daten sowie messbare Rahmenbedingungen wesentliche Voraussetzungen für die erfolgreiche Implementierung nachhaltiger Finanzstrategien sind.
Nähere Informationen finden Sie hier.

Alles auf einen Blick

Termin

10.12.2026

10.12.2026

Zeitraum

09:00 - 17:00 Uhr

09:00 - 17:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Downloads
Whitepaper: WpHGMaAnzV
Whitepaper: WpHGMaAnzV
Gebühr

Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download, und einem Weiterbildungszertifikat/Sachkundenachweis zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.
ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Werbemaßnahmen und Kundeninformationen
21.09.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Product Governance-Prozesse nach MiFID II
21.10.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Beschwerdemanagement
23.11.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Die Familienstiftung in der Praxis 2026
02.07.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Rechtssichere Vermögensverwaltung
30.09.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
MaRisk-Compliance
18.11.2026, online

1.071,00 €
Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkundenachweis
03.12.2026, online

558,00 €
Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar
03.12.2026, online

558,00 €

Veranstaltung - 1.190,-€ zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine hochwertige Dokumentation zum Download, und einem Weiterbildungszertifikat/Sachkundenachweis zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.
ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Werbemaßnahmen und Kundeninformationen
21.09.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Product Governance-Prozesse nach MiFID II
21.10.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Beschwerdemanagement
23.11.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Die Familienstiftung in der Praxis 2026
02.07.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Rechtssichere Vermögensverwaltung
30.09.2026, online
Bitte beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
MaRisk-Compliance
18.11.2026, online

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Single Officer und MaDepot: Grundlagenseminar für den Sachkundenachweis
03.12.2026, online

558,00 €
Single Officer und MaDepot: Aufbauseminar
03.12.2026, online

558,00 €

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Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu bestehen interne Dokumentations- und Prüfungspflichten. Neben den Vorgaben aus der MiFID sind aktuell insbesondere die Nachhaltigkeitsanforderungen aus der EU-Offenlegungs- und EU-TaxonomieVO sowie die MaComp vom September 2024 und die EU-Kleinanlegerstrategie von Relevanz.

Themen

  • Update zum aktuellen Aufsichtsrecht
  • Nachhaltigkeitsregulierung und SFDR-Review
  • Anforderungen für Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung
  • Abschluss Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp
  • Vermögensverwaltungsvertrag und Haftungsaspekte
  • MiFID II: Product Governance, Geeignetheitsprüfung, Berichtspflichten und Sachkundenachweis nach WpDVerOV mit Inkrafttreten des Standortfördergesetzes
  • Ausblick zur EU-Kleinanlegerstrategie


Wer sollte teilnehmen?
Dieses Online-Seminar wendet sich an Fach- und Führungskräfte sowie Mitarbeitende von Vermögensverwaltungen und in Banken an Mitarbeitende der Bereiche Vermögensverwaltung, Private Banking, Vertrieb, Wertpapiere, Product Management, Compliance, Recht, Revision sowie an Rechtsanwälte*innen und Wirtschaftsprüfer*innen.

Ziel der Veranstaltung

Seit Inkrafttreten der MiFID II und der aktuellen Regelungen der MaComp bestehen erweiterte Anforderungen an die Sachkunde der Mitarbeitenden der Finanzportfolioverwaltung (Vermögensverwaltung) und den Abschluss eines Vermögensverwaltungsvertrages. Die aufsichtsrechtlichen Entwicklungen erfordern fortlaufende Weiterbildungsmaßnahmen. Aktuell von Relevanz sind darüber hinaus insbesondere die Nachhaltigkeitsregulierung inkl. ESG-Kriterien und die Änderungen durch den SFDR-Review sowie die Neuerungen infolge der EU-Kleinanlegerstrategie.

Dieses Online-Seminar veranschaulicht anhand von theoretischen Grundlagen und Praxisbeispielen, welche erweiterten und neuen regulatorischen Anforderungen für die Vermögensverwaltung und deren Mitarbeitende gelten, wie diese zu bewerten und umzusetzen sind und welche Auslegungsspielräume existieren.

Ihr Zertifikat: Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde, die seit Inkrafttreten des Standortfördergesetzes in der WpDVerOV zu finden sind (alt: gem. WpHGMaAnzV).

Kooperationsveranstaltung mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten 10% Rabatt. Bitte bei der Anmeldung "Mitglied FrAK" angeben.

Ihr Nutzen

  • Am Ende der Schulung haben Sie ein umfangreiches Update zu den aktuellen regulatorischen Anforderungen an die Finanzportfolioverwaltung erhalten.
  • Sie können Ihren Sachstand mit den aktuellen Anforderungen vergleichen.
  • Sie erhalten Anregungen zur Verbesserung für Ihre Praxis.
  • Sie können Ihre Fragen direkt mit unserer Compliance-Expertin und unserem Rechts-Experten klären.
  • Sie erhalten einen Überblick über die Herausforderungen anderer Häuser und mögliche zukünftige Lösungsansätze.
  • Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis der Sachkunde zu den rechtlichen Grundlagen gemäß WpHGMaAnzV.
  • Sie können Ihre Sachkunde intern wie extern dokumentieren.
  • Testimonials: "Lohnenswert.". "Die Inhalte von Frau Feger waren wieder sehr gut dargestellt und auch kommuniziert.", "Sehr lebhafter Seminarverlauf. Referenten konnten die Spannung im Seminar bis zum Ende durchhalten. Danke", "Organisation und Betreuung davor, sehr gut.", " Da wir zu zweit daran Teilgenommen haben, können wir einzelne Punkte diskutieren und ins Detail einsteigen.", "Sehr gute Veranstaltung, muss man besuchen.", "Als Neuling in der Finanzportfolioverwaltung waren mir die rechtlichen Grundlagen sehr wichtig. Es hat mir sehr gut gefallen, wie Frau Feger und Herr Dr. Böhm das "rübergebracht" haben!"

Programm

09:00 - 17:00 Uhr

09:10 bis 10:10 Uhr

Inka Winter

Nachhaltigkeitsregulierung und SFDR-Review I
  • Sustainability-Vorgaben
  • Umsetzung in der Praxis

10:20 bis 11:20 Uhr

Inka Winter

Nachhaltigkeitsregulierung und SFDR-Review II
  • Änderungen durch den SFDR-Review: Vergleich jetzt und später
  • Ausblick

11:20 bis 11:30 Uhr

Anika Feger (CCP)

Update zum aktuellen Aufsichtsrecht
  • Update aufsichtsrechtliche Anforderungen

11:30 bis 12:00 Uhr

Anika Feger (CCP)

Ausblick zur EU-Kleinanlegerstrategie

12:00 bis 12:30 Uhr

Anika Feger (CCP)

Anforderungen für Mitarbeiter der Finanzportfolioverwaltung
  • Anforderungen an die Sachkunde gem. WpHGMaAnzV alt bzw. WpDVerOV neu seit Inkrafttreten des Standortfördergesetzes
  • Zuverlässigkeitsvoraussetzungen
  • Sonstige Pflichten, z. B. Schulungen und Dokumentation

13:30 bis 15:00 Uhr

Anika Feger (CCP)

Abschluss einer Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II und MaComp II
  • Geeignetheitsprufung und interne Dokumentationsanforderungen
  • ESG-Kriterien: Einholung Kunden-angaben und Geeignetheitsprüfung
  • Kosten, Zuwendungen und Research
  • Beschwerdebearbeitung und Beschwerde-Berichte an die BaFin
  • Abschluss bei Vertretung, Minderjährigen, Stiftungen und juristischen Personen
  • Erfahrungsbericht zur Durchfuhrung von Compliance-Kontrollhandlungen sowie Austausch zu den aktuellen Prüfungsergebnissen

15:15 bis 15:45 Uhr

Anika Feger (CCP)

Abschluss einer Finanzportfolioverwaltung gem. MiFID II & MaComp I
  • Grundlagen: Abgrenzung Finanzportfolioverwaltung und Anlageberatung, beratungsfreies Geschäft und reines
Ausführungsgeschäft (sog. Execution Only) inklusive Praxisbeispielen
  • Kundeneinstufung, Informationsmaterialien und Aufklärungspflichten
  • Auswirkungen der Product Governance-Vorgaben auf die Finanzportfolioverwaltung
  • WpHG-Bogen und Einholung der Kundenangaben mit dem Ziel der Festlegung einer Anlagestrategie

15:45 bis 16:00 Uhr

Anika Feger (CCP)

Vermögensverwaltungsvertrag und Haftungsaspekte im Überblick
  • Inhalt des Rahmenvertrages
  • Anlage inkl. Anlagerichtlinien
  • Haftung bei der Vermögensverwaltung

16:00 bis 16:30 Uhr

Anika Feger (CCP), Inka Winter

Praxis-Fragen und Abschlussdiskussion

Workshops

Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance

Der "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance" ist mit mehr als 160 Mitgliedern der größte, verbandsübergreifende Compliance-Arbeitskreis des Finanzgewerbes. Die Voll-Mitgliedschaft in diesem Praktiker-Zirkel ist ausschließlich Inhouse Compliance- & Governance-Verantwortlichen und -Entscheidern vorbehalten.



Preisvorteil & FAQ

Profitieren Sie von unseren Rabatten und Preisvorteilen!

  • Diese Veranstaltung ist eine Kooperation mit dem "Frankfurter Arbeitskreis Compliance und Governance". Mitglieder des FrAK (natürliche Personen) erhalten einen exklusiven Rabatt von 15 %. Bitte geben Sie bei der Anmeldung den Code "Mitglied FrAK" an, um diesen Vorteil zu nutzen
  • Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
  • Sie interessieren sich für eine Großkundenvereinbarung? Dann freuen wir uns auf Ihre Anfrage an unsere Kolleg*innen im Vertrieb: vertrieb@forum-institut.de

Testimonials/Teilnehmerstimmen:

"Die Inhalte von Frau Feger waren wieder sehr gut dargestellt und auch kommuniziert.", "Sehr lebhafter Seminarverlauf. Referenten konnten die Spannung im Seminar bis zum Ende durchhalten. Danke", "Organisation und Betreuung davor, sehr gut.", " Da wir zu zweit daran Teilgenommen haben, können wir einzelne Punkte diskutieren und ins Detail einsteigen.", "Sehr gute Veranstaltung, muss man besuchen."

Sie haben Fragen zum Ablauf, zur Technik, zur Lernumgebung? Hier finden Sie alles!

  • Wie ist der Ablauf der Online-Veranstaltung? Welche technischen Voraussetzungen sind für die Online-Teilnahme erforderlich? Wie kann ich testen, ob ich die richtige Technik habe? (Technikcheck, gratis PreMeeting)
  • Hier finden Sie die Antworten zu Ihren Fragen.

Dieses Online-Seminar ist besonders empfehlenswert, wenn ...

... Sie in der Finanzportfolioverwaltung, im Private Banking, in Compliance, Recht oder im Wertpapiergeschäft tätig sind und sich kompakt über die aktuellen aufsichtsrechtlichen Anforderungen informieren möchten. Besonders profitieren Sie, wenn Sie Ihre Sachkunde nach MiFID II und den neuen Vorgaben der MaComp auf dem neuesten Stand halten, ESG- und Nachhaltigkeitsanforderungen praxisnah einordnen oder regulatorische Neuerungen wie die EU-Kleinanlegerstrategie sicher in Ihre Prozesse integrieren möchten. Auch für Mitarbeitende, die Vermögensverwaltungsverträge rechtssicher gestalten und Haftungsrisiken minimieren möchten, bietet das Seminar eine wertvolle Unterstützung.

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Teilnehmerbewertung "Gesamteindruck" Juni 2026 (4,5 von 5 Sternen)

Teilnehmerbewertung "Organisation" Juni 2026 (5 von 5 Sternen)

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Weiterführend

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Nutzen Sie den Austausch mit unseren Praxis-Experten für Regulatorik.

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Glossar - WpHG-Compliance 2025

Kompaktes, praxisorientiertes Glossar zentraler Begriffe für Compliance-, WpHG-Compliance-Verantwortliche und Beauftragt...

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Glossar - WpHG-Compliance 2025
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Teilnehmerstimmen

Was hat Ihnen besonders gut gefallen?
Die Aufsichtsrechtlichen Anforderungen haben besonders gut gefallen.

Mit welchen Erwartungen sind Sie gekommen?
Die Erwartungen wurden voll erfüllt, relevante Themen wurden angesprochen.

Neue Entwicklungen gut dargestellt, umfangreich.

Welche Themen haben Ihnen besonders gut gefallen?
Sehr strukturierte Darbietungen, somit sehr gut geeignet zur Umsetzung der Inhalte in Prozesse.


Beide Referenten sind sehr gut und haben Erfahrungen aus der Praxis. Diese Erfahrungen lassen sie einfließen.

Wie würden Sie die Veranstaltung gegenüber Kollegen kommentieren?
Informativ, interaktiv, intelligent und umfassend. Sehr empfehlenswert!

Weitere Teilnehmerstimmen