2025-04-02 2025-04-02 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. Sebastian Glaab https://www.forum-institut.de/seminar/25043102-die-geldwaesche-pruefung-in-der-praxis/referenten/25/25_04/25043102-seminar-geldwaeschepruefung_glaab-sebastian.jpg Die Geldwäsche-Prüfung in der Praxis

Nach der Prüfung ist vor der Prüfung! Bereiten Sie sich vor und profitieren Sie von diesem Seminar bei Ihrer nächsten Prüfung. Wir bearbeiten den gesamten Prüfungszyklus und geben Prüfungsverantwortlichen und Mitarbeitende, die bei der Risikoanalyse und bei Prüfungen mitwirken wertvolle Praxistipps.

Themen
  • Prüfungspflichten & Prüfungsarten: Aufsicht durch FIU und BaFin
  • Chronologie & Qualität einer Prüfung: Prüfungsbeginn, -maßstab, -umfang
  • Interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten
  • Verhaltensweisen zum Prüfungszeitpunkt
  • Prüfung abgeschlossen - und nun? F-Einwertungen, Strafen, OWiG Verfahren


Wer sollte teilnehmen?
Dieses Online-Seminar richtet sich an Mitarbeitende mit Vorkenntnissen und praktischen Erfahrungen im AML/Geldwäsche-Compliance, insbesondere
  • Geldwäschebeauftragte und Mitarbeitende der AML-Einheiten,
  • Compliance-Verantwortliche und deren Team,
  • Mitarbeitende der Revisionsabteilung und verantwortliche sowie
  • Prüfungsverantwortliche und Mitarbeitende, die bei der Risikoanalyse und bei internen und externen Prüfungen mitwirken.
Ebenso angesprochen sind Vorstände und die Geschäftsleitung und alle sonstigen Interessierten, wie z. B. Personen aus der Rechtsanwaltschaft, Notariaten und WP-Gesellschaften.
Ziel der Veranstaltung
Dieses Seminar vermittelt den Teilnehmenden ein tiefes Verständnis der gesetzlichen Rahmenbedingungen und Anforderungen an die Geldwäsche-Prüfung. Dabei gehen die Referenten auf den gesamten Lebenszyklus einer Prüfung ein - von der Unterlagenbereitstellung über die Kommunikation mit internen und externen Prüfern bis zum Umgang mit Feststellungen und Mangelwertungen und Berichtsabstimmung.
Ihr Nutzen

Im Vordergrund steht dabei die Verknüpfung von aufsichtsrechtlichen Anforderungen und operativen toDos wie

  • Definition von Routinen,
  • Entwicklung von Handlungsanweisungen und
  • Aufbau von Internen Kontrollsystemen.

Zentrales Element ist dabei die Prüfung der Qualität der Risikoanalyse und -bewertung, zu der die Referenten wichtige Hinweise mit Blick auf deren Funktion in Prüfungen geben.
Mit dem Besuch des Seminars sind die Teilnehmenden auf interne und externe Prüfungen vorbereitet und wissen, wie funktionale und effektive Präventionsmaßnahmen implementiert werden.

25043102 Seminar Geldwäscheprüfung

Die Geldwäsche-Prüfung in der Praxis

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Prüfungslebenslauf verstehen
  • Fehler vermeiden
  • Umgang mit dem Prüfungsbericht

Webcode 25043102

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Alles auf einen Blick

Termin

02.04.2025

02.04.2025

Zeitraum

von 9:00 bis 17:00 Uhr

von 9:00 bis 17:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Gebühr
Ihre Kontaktperson

Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Nach der Prüfung ist vor der Prüfung! Bereiten Sie sich vor und profitieren Sie von diesem Seminar bei Ihrer nächsten Prüfung. Wir bearbeiten den gesamten Prüfungszyklus und geben Prüfungsverantwortlichen und Mitarbeitende, die bei der Risikoanalyse und bei Prüfungen mitwirken wertvolle Praxistipps.

Themen

  • Prüfungspflichten & Prüfungsarten: Aufsicht durch FIU und BaFin
  • Chronologie & Qualität einer Prüfung: Prüfungsbeginn, -maßstab, -umfang
  • Interne Sicherungsmaßnahmen, Sorgfaltspflichten
  • Verhaltensweisen zum Prüfungszeitpunkt
  • Prüfung abgeschlossen - und nun? F-Einwertungen, Strafen, OWiG Verfahren


Wer sollte teilnehmen?
Dieses Online-Seminar richtet sich an Mitarbeitende mit Vorkenntnissen und praktischen Erfahrungen im AML/Geldwäsche-Compliance, insbesondere
  • Geldwäschebeauftragte und Mitarbeitende der AML-Einheiten,
  • Compliance-Verantwortliche und deren Team,
  • Mitarbeitende der Revisionsabteilung und verantwortliche sowie
  • Prüfungsverantwortliche und Mitarbeitende, die bei der Risikoanalyse und bei internen und externen Prüfungen mitwirken.
Ebenso angesprochen sind Vorstände und die Geschäftsleitung und alle sonstigen Interessierten, wie z. B. Personen aus der Rechtsanwaltschaft, Notariaten und WP-Gesellschaften.

Ziel der Veranstaltung

Dieses Seminar vermittelt den Teilnehmenden ein tiefes Verständnis der gesetzlichen Rahmenbedingungen und Anforderungen an die Geldwäsche-Prüfung. Dabei gehen die Referenten auf den gesamten Lebenszyklus einer Prüfung ein - von der Unterlagenbereitstellung über die Kommunikation mit internen und externen Prüfern bis zum Umgang mit Feststellungen und Mangelwertungen und Berichtsabstimmung.

Ihr Nutzen

Im Vordergrund steht dabei die Verknüpfung von aufsichtsrechtlichen Anforderungen und operativen toDos wie

  • Definition von Routinen,
  • Entwicklung von Handlungsanweisungen und
  • Aufbau von Internen Kontrollsystemen.

Zentrales Element ist dabei die Prüfung der Qualität der Risikoanalyse und -bewertung, zu der die Referenten wichtige Hinweise mit Blick auf deren Funktion in Prüfungen geben.
Mit dem Besuch des Seminars sind die Teilnehmenden auf interne und externe Prüfungen vorbereitet und wissen, wie funktionale und effektive Präventionsmaßnahmen implementiert werden.

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Begrüßung der Teilnehmer, technische Einweisung, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung der Teilnehmer


Die Geldwäsche-Prüfung
  • Bedeutung der Geldwäscheprävention
  • Arten von Präventionsmaßnahmen
    • Verdachtsmeldungen; Präventionssysteme
    • GwG-Verpflichtete unter BaFin Aufsicht
    • Weitere Fachgesetze: KWG, WplG, ZAG, VAG, KAGB
  • Arten der Prüfung: Aufsicht durch BaFin und FIU

Kaffee- und Vitalpause


BaFin - Prüfung der zentrale Aufsichtsinstanz
  • Prüfungssubjekt
  • Chronologie und Qualität der Prüfung
    • Auskunftsfragen und Aufsichtsbesuch der BaFin
    • Prüfungsbeginn, -maßstab; -umfang
  • Handeln im Rahmen der Prüfung
    • Reaktion auf Aktion (z.B. Brief der BaFin)
    • Anspruch auf Durchsicht des Prüfungsberichts?

Networking, Kaffee- und Vitalpause


Die Fehler der Anderen I - Geldwäsche/Terrorismusfinanzierung
  • Interne Sicherungsmaßnahmen
    • Vollumfängliche Risikoanalyse
    • Durchführung interner Sicherungsmaßnahmen
    • Pflichterfüllung bzgl. GwB
    • Zuverlässigkeitsprüfung, Schulung/Unterrichtung v. Mitarbeitenden
    • Prüfung via Innenrevision
    • Start eines EDV-Monitoring-Systems
    • Vertragliche Auslagerung interner Sicherungsmaßnahmen

Mittagspause


Die Fehler der Anderen I: Geldwäsche/TF
  • Sorgfaltspflichten in Bezug auf Kunden
    • Risikobewertungen v. Geschäftsbeziehungen/Transaktionen
    • Identifizierung des Vertragspartners; Abklärung/Identifizierung der wB
    • Informationen einholen bzgl. Geschäftsverbindung
    • Abklärung der Politisch exponierte Person-EigenschaftLfd. Überwachung der Geschäftsbeziehungen
    • Aktualisierungen
    • Vereinfachte/Verstärkte Sorgfaltspflichten
    • Ausführung Sorgfaltspflichten Dritter & vertragliche Auslagerung
    • Sorgfaltspflichten bzgl. E-Geld
  • Sonstige Pflichten
    • Auskunftsverpflichtung, Aufzeichnung & Aufbewahrung
    • Gruppenweite Pflichten
    • Verdachtsmeldeverfahren
    • Befolgung von Anordnungen, Einhaltung von Geschäftsverboten

Die Fehler der Anderen II: Additionale Prüfungspflichten
  • Sonstige strafbare Handlungen i.S.d. §25 KWG
    • Vollumfängliche Risikoanalyse
    • Durchführung interner Sicherungsmaßnahmen
    • Betrieb eines EDV-Monitoring-Systems
    • Untersuchungspflicht
    • Vertragliche Auslagerung interner Sicherungsmaßnahmen
    • Befolgung von Anordnungen
    • Wahrnehmung der Aufgaben der zentralen Stelle
  • Verordnung (EU) 2015/847 (Geldtransferverordnung)
    • Pflichten aufgrund der Verordnung (EU) 2015/847
    • Befolgung von Anordnungen in Bezug auf Pflichten aufgrund der VO
  • Automatisierter Abruf von Kontoinformationen
    • Pflichten des KI bei automatisiertem Abruf v. Kontoinformationen

Kaffee- und Vitalpause


Hilfe in der Praxis
  • Vorbereitung auf Prüfung der BaFin
    • Umgang mit Anforderungsbogen
    • Art und Weise der Informationsübergabe
    • Verhaltensweisen zum Prüfungszeitpunkt
  • Prüfung abgeschlossen - und nun?
    • F-Einwertungen
    • Höhe potenzieller Strafen
    • Hinweise zum OWiG Verfahren

Zusammenfassung durch die Seminarleitung, Fragen und Endes des Seminars


Weitere Infos? Gerne

LIVE-Online-Seminar - so funktioniert es

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Keine ZOOM-Berechtigung?

Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.

Zugangsdaten und Einwahl

Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".

Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Benötigte Technik

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

Technik Support

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

PreMeeting & Technik-Test

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Gruppenrabatt

Sie möchten als Team teilnehmen? Sprechen Sie uns an für Ihren Gruppenrabatt. Wir beraten Sie gern: m.gerhold@forum-institut.de

Nachhaltigkeitsinitiative

Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail? Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de

Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung

Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut: Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.

  • Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
  • Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
  • Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
  • Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat, 1:1 Videochat
  • Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
  • Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
  • Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
  • Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
  • Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
  • Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten

Zugang und Ablauf der Online-Veranstaltungen

Nach der Anmeldung zu einer Veranstaltung erhalten Sie von uns die Zugangsdaten zu Ihrem Kundenportal. Sie können sich hier mit Ihrer E-Mail-Adresse und Ihrem Passwort in das Kundenportal einloggen. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. In Ihrem Kundenportal finden Sie alle wichtigen/weiteren Informationen und persönlichen Dokumente. Von dort starten Sie auch Ihre Online-Seminare. Sollten Sie noch keinen Zugang zum Kundenportal haben, können Sie sich bequem hier registrieren. Am Veranstaltungstag starten Sie Ihre Online-Weiterbildung im Kundenportal in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen" und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet. Weitere Informationen zu unseren Online-Veranstaltungen finden Sie hier: Online-Weiterbildungen (forum-institut.de)

Weiterbildungsnachweis

Das Seminar erfüllt die Voraussetzungen zum Nachweis der erforderlichen - aus §§ 6 und 7 GwG abgeleiteten - fachlichen Qualifikation und Weiterbildung sowie für die Anwaltschaft nach FAO! Sie erhalten ein Zertifikat, das dieses bestätigt.

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