2023-02-28 2023-02-28 , online online, 390,- € zzgl. MwSt. Ilka Brian https://www.forum-institut.de/seminar/23023104-verstaerkte-sorgfaltspflichten/referenten/23/23_02/23023104-online-seminar-verstaerkte-sorgfaltspflichten_brian-ilka.jpg Verstärkte Sorgfaltspflichten

Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.

Themen
    Bitte beachten Sie: Dieses Seminar ist als Vertiefungsseminar angesetzt:
  • Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltsplicht
  • Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeiter mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere aus der Zentralen Stelle, aus Compliance, dem Beauftragtenwesen; aus der Abteilung Wirtschaftskriminalität/ Financial Crime, Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie Mitarbeiter der verantwortlichen Marktbereiche.
Ziel der Veranstaltung
Ihr Nutzen: Die Seminare können kombiniert werden. Je nach Bedarf kann der Themenbereich zu "Know Your Customer" separat hinzugebucht werden.
Ihr Nutzen

Sie lernen, welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen und welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind.

Online-Seminar Verstärkte Sorgfaltspflichten

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Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.

Themen
    Bitte beachten Sie: Dieses Seminar ist als Vertiefungsseminar angesetzt:
  • Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltsplicht
  • Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeiter mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere aus der Zentralen Stelle, aus Compliance, dem Beauftragtenwesen; aus der Abteilung Wirtschaftskriminalität/ Financial Crime, Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie Mitarbeiter der verantwortlichen Marktbereiche.
Ziel der Veranstaltung

Ihr Nutzen: Die Seminare können kombiniert werden. Je nach Bedarf kann der Themenbereich zu "Know Your Customer" separat hinzugebucht werden.

Ihr Nutzen

Sie lernen, welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen und welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind.

Programm

von 09:00 bis 12:00 Uhr

Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Gesetzliche Auslöser versus eigene Feststellungen
  • Auslöser gem. BaFin Vorgaben
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Deep Dive: Hochrisikoländer (FATF/EU/eigene Länderlisten (?))
  • Hochrisikobranchen (nach GwG)
  • Weitere Risikofaktoren (z.B. Inhaberaktien; Glücksspiel; Komplexe Eigentümerstruktur; Negative Nachrichten; Kryptowährungen)

Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltsplicht
  • Dokumentation der Begründung einer Geschäftsbeziehung
  • Einholung der Genehmigung der Geschäftsführung
  • Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren
  • Weitere Quellen/Rückfragen bzgl. der Einwertung der Risikofaktoren

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