2024-05-16 2024-05-16 , online online, 1.080,- € zzgl. MwSt. Marc Peter Klein https://www.forum-institut.de/seminar/24053101-geldwaesche-risikomanagement/referenten/24/24_05/24053101-online-seminar-geldwaesche-risikomanagemen_klein-marc-peter.jpg Geldwäsche-Risikomanagement

Nach dem Online-Seminar kennen Sie die aufsichtsrechtlichen Anforderungen zum Aufbau eines Geldwäsche-Risikomanagements und können diese auf die Praxis übertragen. Sie lernen anhand von Praxisbeispielen und Workshops, wie prüfungssichere Risikoanalysen erstellt werden.

Themen
  • GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement
  • Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse
  • Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen
  • Gruppenweite Risikoanalyse nach §§ 5+9 GwG
  • Konkrete Fälle zu Aufbau, Auffälligkeiten und Risiken
  • Häufige Fehlerquellen und Moniten aus Geldwäsche- (Sonder-) Prüfungen


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar Geldwäsche-Risikomanagement richtet sich an erfahrene Geldwäschebeauftragte und Mitarbeitende der AML-Unit, die bei Erstellung oder Überarbeitung einer Gefährdungsanalyse mehr Sicherheit gewinnen möchten. Darüber hinaus sind angesprochen:
  • Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen, Wirtschaftskriminalität/Financial Crime,
  • Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie
  • Mitarbeitende der verantwortlichen Marktbereiche, Leiter und Leiterinnen von KYC-, Client Onboarding-, Client Due Diligence-, Identitäts-, Technologie-, Risiko-, Datenschutz- und Produkt-/Geschäftsbereiche.
Ziel der Veranstaltung
  • Sie kennen die aufsichtsrechtlichen Anforderungen zum Aufbau eines Geldwäsche-Risikomanagements und können diese auf die Praxis übertragen.
  • Sie erfahren im Praxis-Workshop, welche Best Practice-Ansätze und ggf. Schwierigkeiten andere Teilnehmende bei der Erstellung der Risikoanalyse haben und lernen anhand der Praxisbeispiele, wie prüfungssichere Risikoanalysen erstellt werden.
  • Sie steigern die Prüfungssicherheit der Geldwäsche-Risikomanagement-Systeme Ihres Unternehmens, da Sie umfangreiche Best Practice-Ansätze kennenlernen.
Ihr Nutzen

  • Workshop SPECIAL: Die Teilnehmenden reichen vor der Veranstaltung eine anonymisierte Risikoanalyse ein und bearbeiten in Gruppen unter Anleitung der Experten verschiedene Aufgaben
  • Praktischer, geführter Workshop zum Geldwäsche-Risikomanagement sowie Diskussion der vorgestellten Risikoanalysen

Online-Seminar Geldwäsche-Risikomanagemen

Geldwäsche-Risikomanagement

Aufsichtsrechtliche Anforderungen und Praxis-Workshop

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Mehr als Theorie: Mit umfangreichem Workshop
  • Inkl. Workshop "Risikoanalyse"
  • Umfangreiche Best Practice-Ansätze

Webcode 24053101

Jetzt buchen

JETZT Buchen

Referenten


Alles auf einen Blick

Termin

16.05.2024

16.05.2024

Zeitraum

9:00 - 16:00 Uhr

9:00 - 16:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Gebühr
Ihre Kontaktperson

Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Nach dem Online-Seminar kennen Sie die aufsichtsrechtlichen Anforderungen zum Aufbau eines Geldwäsche-Risikomanagements und können diese auf die Praxis übertragen. Sie lernen anhand von Praxisbeispielen und Workshops, wie prüfungssichere Risikoanalysen erstellt werden.

Themen

  • GwG, BaFin, Zentrale Stelle, NRA, FIU, EBA - Anforderungen an das Geldwäsche-Risikomanagement
  • Genereller Aufbau und Methodik einer Risikoanalyse
  • Sicherungsmaßnahmen nach GwG und institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen
  • Gruppenweite Risikoanalyse nach §§ 5+9 GwG
  • Konkrete Fälle zu Aufbau, Auffälligkeiten und Risiken
  • Häufige Fehlerquellen und Moniten aus Geldwäsche- (Sonder-) Prüfungen


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar Geldwäsche-Risikomanagement richtet sich an erfahrene Geldwäschebeauftragte und Mitarbeitende der AML-Unit, die bei Erstellung oder Überarbeitung einer Gefährdungsanalyse mehr Sicherheit gewinnen möchten. Darüber hinaus sind angesprochen:
  • Zentrale Stelle, Compliance, Beauftragtenwesen, Wirtschaftskriminalität/Financial Crime,
  • Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie
  • Mitarbeitende der verantwortlichen Marktbereiche, Leiter und Leiterinnen von KYC-, Client Onboarding-, Client Due Diligence-, Identitäts-, Technologie-, Risiko-, Datenschutz- und Produkt-/Geschäftsbereiche.

Ziel der Veranstaltung

  • Sie kennen die aufsichtsrechtlichen Anforderungen zum Aufbau eines Geldwäsche-Risikomanagements und können diese auf die Praxis übertragen.
  • Sie erfahren im Praxis-Workshop, welche Best Practice-Ansätze und ggf. Schwierigkeiten andere Teilnehmende bei der Erstellung der Risikoanalyse haben und lernen anhand der Praxisbeispiele, wie prüfungssichere Risikoanalysen erstellt werden.
  • Sie steigern die Prüfungssicherheit der Geldwäsche-Risikomanagement-Systeme Ihres Unternehmens, da Sie umfangreiche Best Practice-Ansätze kennenlernen.

Ihr Nutzen

  • Workshop SPECIAL: Die Teilnehmenden reichen vor der Veranstaltung eine anonymisierte Risikoanalyse ein und bearbeiten in Gruppen unter Anleitung der Experten verschiedene Aufgaben
  • Praktischer, geführter Workshop zum Geldwäsche-Risikomanagement sowie Diskussion der vorgestellten Risikoanalysen

Programm

9:00 - 16:00 Uhr

Knut C. Reiser

Geldwäsche-Risikomanagement
  • Aufsichtsrechtliche Anforderungen aus dem Geldwäschegesetz zum Umfang gem. § 4 GwG
  • Zusätzliche Vorgaben aus BaFin AuA AT
  • Weitere Vorgaben zur Zentralen Stelle gem. § 25h KWG
    • Bedeutung der Zentralen Stelle
    • Mögliche Zuständigkeiten aus praktischer Sicht
    • Abweichende Umsetzung auf Antrag
  • Geldwäsche-Risikoanalyse
    • Genereller Aufbau
    • Methodik
    • Zu berücksichtigende Veröffentlichungen: Nationale Risikoanalyse; EBA-Leitlinie zu Risikofaktoren; FIU-Typologienpapiere, weitere öffentliche Risikoanalysen

Marc Peter Klein

Interne Sicherungsmaßnahmen
  • Gesetzlich festgelegte Sicherungs-maßnahmen nach §§ 4 und 6 GwG
  • Institutsspezifische Sicherungsmaßnahmen
    • Grundsätze, Verfahren und Kontrollen innerhalb des Instituts
    • Angemessenheit der Maßnahmen

Marc Peter Klein

Gruppenweite Risikoanalyse nach §§ 5 und 9 GwG
  • Grundsätze
  • Herausforderungen

Häufige Fehlerquellen und Moniten aus Geldwäsche- (Sonder-) Prüfungen

WORKSHOP "Risikoanalyse"
Im Rahmen des Online-Seminars wird die Risikoanalyse in Gruppenarbeiten auch praktisch erarbeitet.
Sie bearbeiten unter Anleitung der Experten anonymisierte Risikoanalysen:
  • Genereller Aufbau der Risikoanalyse
  • Was fällt besonders positiv auf?
  • Was würde ich anders machen?
  • Sind gravierende Schwächen erkennbar, die Risiken von Prüfungsfeststellung bergen?
Die Referenten erörtern ergänzend die Vor- und Nachteile der jeweiligen Risikoanalyse und geben Tipps zu deren Weiterentwick-lung.

Vorstellung der Workshop-Ergebnisse
*Bitte beachten Sie, dass Sie uns kurz vor der Veranstaltung Ihre anonymisierte Risikoanalyse zur Verfügung stellen.

Weitere Infos? Gerne

LIVE-Online-Seminar - so funktioniert es

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Keine ZOOM-Berechtigung?

Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.

Zugangsdaten und Einwahl

Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".

Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Benötigte Technik

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

Technik-Support

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

PreMeeting & Technik-Test

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Nachhaltigkeitsinitiative

Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail? Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de

Gruppenrabatt

Sie möchten als Team teilnehmen? Sprechen Sie uns an für Ihren Gruppenrabatt. Wir beraten Sie gern: m.gerhold@forum-institut.de

Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung

Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut: Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.

  • Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
  • Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
  • Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
  • Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat, 1:1 Videochat
  • Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
  • Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
  • Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
  • Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
  • Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
  • Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten

Zugang und Ablauf der Online-Veranstaltungen

Nach der Anmeldung zu einer Veranstaltung erhalten Sie von uns die Zugangsdaten zu Ihrem Kundenportal. Sie können sich hier mit Ihrer E-Mail-Adresse und Ihrem Passwort in das Kundenportal einloggen. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. In Ihrem Kundenportal finden Sie alle wichtigen/weiteren Informationen und persönlichen Dokumente. Von dort starten Sie auch Ihre Online-Seminare. Sollten Sie noch keinen Zugang zum Kundenportal haben, können Sie sich bequem hier registrieren. Am Veranstaltungstag starten Sie Ihre Online-Weiterbildung im Kundenportal in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen" und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet. Weitere Informationen zu unseren Online-Veranstaltungen finden Sie hier: Online-Weiterbildungen (forum-institut.de)

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Sternebewertung Gesamteindruck September 2023

Unsere Empfehlungen

Berliner Geldwäsche-Tagung 2024

Umfassend, praxisnah, intensiv... und mit einmaliger Atmosphäre - das ist die Praxistagung Geldwäsche 2024 in Berlin. ...

27. - 28.06.2024 in Berlin
Details

FactoringFORUM 2024

Am 12. und 13. September 2024 ist das FactoringFORUM 2024 wieder da! DER Treffpunkt für die Factoringbranche! Spannende ...

12. - 13.09.2024 in Düsseldorf
Details

Aufbauseminar GwG

Das Online-Seminar gibt Geldwäschebeauftragten und Mitarbeitenden, die mit dem Thema Geldwäsche befasst sind und schon P...

16.04.2024, Online
Details

Zertifizierungslehrgang: Certified AML & Anti Fraud Officer

Hier werden Sie zum zertifizierten Beauftragten für die Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstig...

03. - 07.06.2024 in Frankfurt
Details

Intensivtraining Bilanzanalyse

Nach dem Besuch des Online-Seminars sind Sie in der Lage, HGB- und IFRS-Jahresabschlüsse, kurzfristige Erfolsrechnungen ...

24. - 25.06.2024, Online
Details

Weiterführend

FORUM ist klimaneutral - Helfen auch Sie mit, die Natur zu schützen!

Wir möchten die Papierflut reduzieren - dürfen wir Sie per Mail informieren? Schreiben Sie an j.welz@forum-institut.de

Details
FORUM ist klimaneutral
FORUM Fachnewsletter Geldwäsche + Compliance

Spannende Experteninterviews - exklusive Gastbeiträge: Alles, was Sie wissen müssen. Jetzt anmelden!

Details
FORUM Fachnewsletter Geldwäsche + Compliance
Certified AML & Anti Fraud Officer

Know-how für die AML-Einheiten mit Prüfung und Zertifikat

Details
Certified AML & Anti Fraud Officer