2022-04-26 2022-04-26 , Online Online, 1.040,- € zzgl. MwSt. Lars-Heiko Kruse https://www.forum-institut.de/seminar/22043104-geldwaeschepraevention-in-leasing-und-factoringinstituten/referenten/22/22_04/22043104-seminar-geldwaeschepraevention-in-leasing-und-factoringinstituten_kruse-lars-heiko.jpg Geldwäscheprävention in Leasing- und Factoringinstituten

Dieses Seminar fokussiert die aktuell relevanten Themen rund um die Pflichten zur risikoorientierten Prävention (und Bekämpfung) von Geldwäsche und Betrug in Leasing- und Factoringinstituten.

Themen
  • Konsequenzen aus den BaFin-AuA BT und den EBA-Guidelines
  • Änderungen TraFinG Gw: wirtschaftlich Berechtigte und Transparenzregister 2021
  • Transaktionsmonitoring: Ordnungsgemäße Trefferbearbeitung und Vorgaben zur Verdachtsmeldung nach § 43 GwG
  • Risikoanalyse Geldwäsche i.S.d. § 5 GwG und Erweiterung auf sonstige strafbare Handlungen i.S.d. § 25h Abs. 1 KWG
Ziel der Veranstaltung
Dieses Seminar fokussiert die Pflichten zur risikoorientierten Prävention (und Bekämpfung) von Geldwäsche und Betrug in Leasing- und Factoringinstituten. Themen dabei sind u.a.:
  • Geldwäschegesetz und BaFin-AuA
  • Transparenzregister als Vollregister
  • Risikoanalyse nach § 5 GwG
  • Organisations- und Sorgfaltspflichten
  • Transaktionsmonitoring

Ihr Nutzen

Sie erlangen ein besseres Verständnis über die regulatorischen und rechtlichen Anforderungen.

Praxisorientiert und unter Berücksichtigung relevanter Veröffentlichungen lernen Sie, wie Sie interne Verfahren für eine funktionierende AML-Unit aufsetzen müssen.

Dieses Seminar eignet sich zur Erfüllung der regulatorischen Fortbildungsanforderungen.
Teilnehmerkreis

Dieses Praxisseminar wendet sich an:
Geldwäsche-Beauftragte und Stellvertreter, Betrugs-/Compliancebeauftragte sowie Leiter und Mitarbeiter der Zentralen Stelle, Risikomanagement, Recht, Meldewesen und Revision. Auch angesprochen sind Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte von Leasing- und Factoringunternehmen sowie Rechtsanwälte und Berater.

Es handelt sich um ein Fortgeschrittenen-Seminar. Basiswissen zur Geldwäscheprävention wird vorausgesetzt.

Seminar Geldwäscheprävention in Leasing- und Factoringinstituten

Geldwäscheprävention in Leasing- und Factoringinstituten

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Praxiswissen zur direkten Umsetzung
  • Umfangreiche Fallbeispiele und Best-Practice
  • Sichern Sie sich Ihren Frühbucherrabatt!

Webcode 22043104

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Alles auf einen Blick

Termin

26.04.2022

26.04.2022

Zeitraum

von 9:00 bis 17:00 Uhr

von 9:00 bis 17:00 Uhr
Veranstaltungsort

Online

Online

Gebühr
Ihr Ansprechpartner

Mareike Gerhold
Konferenzmanagerin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Dieses Seminar fokussiert die aktuell relevanten Themen rund um die Pflichten zur risikoorientierten Prävention (und Bekämpfung) von Geldwäsche und Betrug in Leasing- und Factoringinstituten.

Themen
  • Konsequenzen aus den BaFin-AuA BT und den EBA-Guidelines
  • Änderungen TraFinG Gw: wirtschaftlich Berechtigte und Transparenzregister 2021
  • Transaktionsmonitoring: Ordnungsgemäße Trefferbearbeitung und Vorgaben zur Verdachtsmeldung nach § 43 GwG
  • Risikoanalyse Geldwäsche i.S.d. § 5 GwG und Erweiterung auf sonstige strafbare Handlungen i.S.d. § 25h Abs. 1 KWG
Ziel der Veranstaltung

Dieses Seminar fokussiert die Pflichten zur risikoorientierten Prävention (und Bekämpfung) von Geldwäsche und Betrug in Leasing- und Factoringinstituten. Themen dabei sind u.a.:

  • Geldwäschegesetz und BaFin-AuA
  • Transparenzregister als Vollregister
  • Risikoanalyse nach § 5 GwG
  • Organisations- und Sorgfaltspflichten
  • Transaktionsmonitoring

Ihr Nutzen

Sie erlangen ein besseres Verständnis über die regulatorischen und rechtlichen Anforderungen.

Praxisorientiert und unter Berücksichtigung relevanter Veröffentlichungen lernen Sie, wie Sie interne Verfahren für eine funktionierende AML-Unit aufsetzen müssen.

Dieses Seminar eignet sich zur Erfüllung der regulatorischen Fortbildungsanforderungen.

Teilnehmerkreis

Dieses Praxisseminar wendet sich an:
Geldwäsche-Beauftragte und Stellvertreter, Betrugs-/Compliancebeauftragte sowie Leiter und Mitarbeiter der Zentralen Stelle, Risikomanagement, Recht, Meldewesen und Revision. Auch angesprochen sind Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte von Leasing- und Factoringunternehmen sowie Rechtsanwälte und Berater.

Es handelt sich um ein Fortgeschrittenen-Seminar. Basiswissen zur Geldwäscheprävention wird vorausgesetzt.

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

09:00 bis 09:15 Uhr

Ausgabe der Seminarunterlagen, Begrüßung der Teilnehmer, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung der Teilnehmer

09:15 bis 10:00 Uhr

Geldwäschespezifische Grundlagen in Leasing und Factoring
  • Geldwäscheprävention und  regulatorische Grundlagen
    • Neuerungen aus der Umsetzung der 5. und 6. EU-Geldwäscherichtlinie
    • EBA-Guidelines 2021
    • Das Transparenz-Finanzinformationsgesetz
    • Relevante Vorgaben aus den Auslegungs- und Anwendungs-hinweisen der BaFin für Leasing- und Factoringunternehmen
  • Geldwäsche im Bereich Leasing und Factoring
    • Praxisfälle und Szenarien
    • Aktuelle Typologien

10:00 bis 10:30 Uhr

Kundensorgfaltspflichten & sonstige interne Sicherungsmaßnahmen
  • Risikoanalyse Geldwäsche i.S.d. § 5 GwG
    • Struktur und Durchführung der Risikoanalyse; Darstellung praxisrelevanter Dokumentations-formen; typische Geldwäscherisiken im L/F; Ausweitung der Risikoanalyse auf weitere Anti Financial Crime Themen
  • Kundensorgfaltspflichten
    • Allgemeine und vereinfachte Sorgfaltspflichten
    • Verstärkte Sorgfaltspflichten im Factoringgeschäft

11:00 bis 11:15 Uhr

Kaffee- und Vitalpause

11:15 bis 12:15 Uhr

Kundensorgfaltspflichten & sonstige interne Sicherungsmaßnahmen Teil 2
  • Interaktive Besprechung von Praxisfällen mit besonderem Fokus auf spezifische Fragestellungen betr. u.a. komplexer wB-Strukturen, der "auftretende Person", etc.)

12:15 bis 13:00 Uhr

Mittagspause

13:00 bis 14:30 Uhr

Kundensorgfaltspflichten & sonstige interne Sicherungsmaßnahmen Teil 3
  • Interne Sicherungsmaßnahmen
    • Bestellung eines Geldwäschebeauftragten (Aufgaben, Kompetenzen, etc.)
    • Transaction Monitoring bei Leasing- und Factoringunternehmen
    • Sonstige Sicherungsmaßnahmen wie Mitarbeiterzuverlässigkeit, Whistleblower-Prozess, etc.

14:30 bis 15:15 Uhr

Networking, Kaffee- und Vitalpause

15:15 bis 16:15 Uhr

Das Verdachtsmeldeverfahren
  • Die Vorgaben zur Verdachtsmeldung nach § 43 GwG unter Beachtung des All-Crimes-Approachs
  • Haftungsfragen
  • Typologien und Praxisfälle aus dem Tagesgeschäft

16:15 bis 16:30 Uhr

Kaffee- und Vitalpause

16:30 bis 17:15 Uhr

Auslagerung von Sorgfaltspflichten sowie interne Sicherungsmaßnahmen
  • Auslagerung
  • Ausblick

17:15 bis 17:30 Uhr

Ihre Themen - unsere Fragen
  • Reichen Sie uns vorab Ihre Wunschfragen ein. Die Referenten werden diese nach Möglichkeit umfassend erörtern.Anke Vincent:
E-Mail: a.vincent@forum-institut.de

17:30 Uhr

Zusammenfassung, Fragen und Ende des Seminars

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