2022-10-19 2022-10-19 , online online, 1.040,- € zzgl. MwSt. Lars-Heiko Kruse https://www.forum-institut.de/seminar/22103103-geldwaeschepraevention-in-leasing-und-factoringinstituten/referenten/22/22_10/22103103-seminar-geldwaeschepraevention-in-leasing-und-factoringinstituten_kruse-lars-heiko.jpg Geldwäscheprävention in Leasing- und Factoringinstituten

Dieses Seminar fokussiert die aktuell relevanten Themen rund um die Pflichten zur risikoorientierten Prävention (und Bekämpfung) von Geldwäsche und Betrug in Leasing- und Factoringinstituten.

Themen
  • Konsequenzen aus den BaFin-AuA BT und den EBA-Guidelines
  • Änderungen TraFinG Gw: wirtschaftlich Berechtigte und Transparenzregister
  • Vorgaben zur Verdachtsmeldung nach § 43 GwG
  • Risikoanalyse Geldwäsche i.S.d. § 5 GwG und Erweiterung auf strafbare Handlungen i.S.d. § 25h Abs. 1 KWG
Ziel der Veranstaltung
Dieses Seminar fokussiert die Pflichten zur risikoorientierten Prävention (und Bekämpfung) von Geldwäsche und Betrug in Leasing- und Factoringinstituten. Themen dabei sind u.a.:
  • Geldwäschegesetz und BaFin-AuA
  • Transparenzregister als Vollregister
  • Risikoanalyse nach § 5 GwG
  • Organisations- und Sorgfaltspflichten
  • Vorgaben zur Verdachtsmeldung nach § 43 GwG
Ihr Nutzen
Sie erlangen ein besseres Verständnis über die regulatorischen und rechtlichen Anforderungen.
Praxisorientiert und unter Berücksichtigung relevanter Veröffentlichungen lernen Sie, wie Sie interne Verfahren für eine funktionierende Geldwäscheeinheit aufsetzen müssen.
Dieses Seminar eignet sich zur Erfüllung der regulatorischen Fortbildungsanforderungen.
Teilnehmerkreis

Dieses Praxisseminar wendet sich an:
Geldwäsche-Beauftragte und Stellvertreter, Betrugs-/Compliancebeauftragte sowie Leiter und Mitarbeiter der Zentralen Stelle, Risikomanagement, Recht, Meldewesen und Revision. Auch angesprochen sind Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte von Leasing- und Factoringunternehmen sowie Rechtsanwälte und Berater.

Es handelt sich um ein Fortgeschrittenen-Seminar. Basiswissen zur Geldwäscheprävention wird vorausgesetzt.

Seminar Geldwäscheprävention in Leasing- und Factoringinstituten

Geldwäscheprävention in Leasing- und Factoringinstituten

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Praxiswissen zur direkten Umsetzung
  • Umfangreiche Fallbeispiele und Best-Practice
  • e-Learning Award 2022!

Webcode 22103103

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Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Dieses Seminar fokussiert die aktuell relevanten Themen rund um die Pflichten zur risikoorientierten Prävention (und Bekämpfung) von Geldwäsche und Betrug in Leasing- und Factoringinstituten.

Themen
  • Konsequenzen aus den BaFin-AuA BT und den EBA-Guidelines
  • Änderungen TraFinG Gw: wirtschaftlich Berechtigte und Transparenzregister
  • Vorgaben zur Verdachtsmeldung nach § 43 GwG
  • Risikoanalyse Geldwäsche i.S.d. § 5 GwG und Erweiterung auf strafbare Handlungen i.S.d. § 25h Abs. 1 KWG
Ziel der Veranstaltung

Dieses Seminar fokussiert die Pflichten zur risikoorientierten Prävention (und Bekämpfung) von Geldwäsche und Betrug in Leasing- und Factoringinstituten. Themen dabei sind u.a.:

  • Geldwäschegesetz und BaFin-AuA
  • Transparenzregister als Vollregister
  • Risikoanalyse nach § 5 GwG
  • Organisations- und Sorgfaltspflichten
  • Vorgaben zur Verdachtsmeldung nach § 43 GwG
Ihr Nutzen
Sie erlangen ein besseres Verständnis über die regulatorischen und rechtlichen Anforderungen.
Praxisorientiert und unter Berücksichtigung relevanter Veröffentlichungen lernen Sie, wie Sie interne Verfahren für eine funktionierende Geldwäscheeinheit aufsetzen müssen.
Dieses Seminar eignet sich zur Erfüllung der regulatorischen Fortbildungsanforderungen.

Teilnehmerkreis

Dieses Praxisseminar wendet sich an:
Geldwäsche-Beauftragte und Stellvertreter, Betrugs-/Compliancebeauftragte sowie Leiter und Mitarbeiter der Zentralen Stelle, Risikomanagement, Recht, Meldewesen und Revision. Auch angesprochen sind Vorstände, Geschäftsführer und Aufsichtsräte von Leasing- und Factoringunternehmen sowie Rechtsanwälte und Berater.

Es handelt sich um ein Fortgeschrittenen-Seminar. Basiswissen zur Geldwäscheprävention wird vorausgesetzt.

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

09:00 bis 09:15 Uhr

Ausgabe der Seminarunterlagen, Begrüßung der Teilnehmer, Vorstellung, Abfrage der Erwartungshaltung der Teilnehmer

09:15 bis 10:00 Uhr

Geldwäschespezifische Grundlagen in Leasing und Factoring
  • Geldwäscheprävention und regulatorische Grundlagen
    • Neuerungen aus der Umsetzung der 5. und 6. EU-Geldwäscherichtlinie
    • EBA-Guidelines 2021
    • Das Transparenz-Finanzinformationsgesetz
    • Relevante Vorgaben aus den Auslegungs- und Anwendungs-hinweisen der BaFin für Leasing- und Factoringunternehmen
  • Geldwäsche im Bereich Leasing und Factoring
    • Praxisfälle und Szenarien
    • Aktuelle Typologien

10:00 bis 10:30 Uhr

Kundensorgfaltspflichten & sonstige interne Sicherungsmaßnahmen
  • Risikoanalyse Geldwäsche i.S.d.§ 5 GwG
    • Struktur und Durchführung der Risikoanalyse; Darstellung praxisrelevanter Dokumentations-formen; typische Geldwäscherisiken im L/F; Ausweitung der Risiko-analyse auf weitere Anti Financial Crime Themen
  • Kundensorgfaltspflichten
    • Allgemeine und vereinfachte Sorgfaltspflichten
    • Verstärkte Sorgfaltspflichten im Factoringgeschäft

11:00 bis 11:15 Uhr

Kaffee- und Vitalpause

11:15 bis 12:15 Uhr

Kundensorgfaltspflichten & sonstige interne Sicherungsmaßnahmen Teil 2
  • Interaktive Besprechung von Praxisfällen mit besonderem Fokus auf spezifische Fragestellungen betr. u.a. komplexer wB-Strukturen, der "auftretende Person", etc.)

12:15 bis 13:00 Uhr

Mittagspause

13:00 bis 14:30 Uhr

Kundensorgfaltspflichten & sonstige interne Sicherungsmaßnahmen Teil 3
  • Interne Sicherungsmaßnahmen
    • Bestellung eines Geldwäschebeauftragten (Aufgaben, Kompetenzen, etc.)
    • Transaction Monitoring bei Leasing- und Factoringunternehmen
    • Sonstige Sicherungsmaßnahmen wie Mitarbeiterzuverlässigkeit, Whistleblower-Prozess, etc.

14:30 bis 15:15 Uhr

Networking, Kaffee- und Vitalpause

15:15 bis 16:15 Uhr

Das Verdachtsmeldeverfahren
  • Die Vorgaben zur Verdachtsmeldung nach § 43 GwG unter Beachtung des All-Crimes-Approachs
  • Haftungsfragen
  • Typologien und Praxisfälle aus dem Tagesgeschäft

16:15 bis 16:30 Uhr

Kaffee- und Vitalpause

16:30 bis 17:00 Uhr

Auslagerung von Sorgfaltspflichten sowie interne Sicherungsmaßnahmen
  • Auslagerung
  • Ausblick

17:00 Uhr

Zusammenfassung, Fragen und Ende des Seminars

17:30 Uhr

Ihre Themen - unsere Fragen
  • Reichen Sie uns vorab Ihre Wunschfragen ein. Die Referenten werden diese nach Möglichkeit umfassend erörtern.
Anke Vincent:
E-Mail: a.vincent@forum-institut.de

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