Relevante Gesetze, Richtlinien, Arbeitsanweisungen, Prozesse und Software
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Ilka Brian
Rechtsanwältin und Syndikusrechtsanwältin, Head of Global Standards AML, Global Financial Crime Unit, Commerzbank AG , Frankfurt am Main
Ilka Brian verantwortet mit ihrem Team die Standardsetzung im Bereich Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für den Commerzbank - Konzern. Zu ihren Hauptaufgaben gehört die Begleitung von internationalen und nationalen gesetzlichen Initiativen zur Verbesserung der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, die Umsetzung neuer Standards in den AML Policies des Konzerns und die Begleitung der Implementierung der Vorgaben in den Geschäftsbereichen der Bank. Ein Schwerpunkt insoweit liegt in der operativen und effektiven Umsetzung der KYC Anforderungen in Deutschland als auch auf internationaler Ebene.
Justus Schrecker
Diplom Volkswirt, Head of passcon Germany, passcon GmbH, Hamburg
Seit 2014 beschäftigt sich Justus Schrecker mit KYC-Prozessen, Arbeitsanweisungen, Richtlinien und Gesetzesentwürfen. Justus Schrecker hat in unterschiedlichen KYC-Projekten internationale Erfahrung gesammelt. Als Leiter der KYC Factory passcon Germany setzt er alle KYC-Anforderungen national und international operativ um. Zuvor war Justus Schrecker Manager bei PwC GmbH im Bereich Consulting - Regulatorische Prozesse.
21. - 22.11.2022
21. - 22.11.2022
1. Tag: 14:00- 17:00 Uhr 2. Tag: 09:...
1. Tag: 14:00- 17:00 Uhr 2. Tag: 09:00-12:00 Uhr
online
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Veranstaltung - 990,- € zzgl. MwSt.
Rabatte sind nicht kombinierbar.
ZUSÄTZLICHES ANGEBOT
22.11.2022, online
In Kombination mit "Verstärkte Sorgfaltspflichten" erhalten Sie einen Rabatt von 190 Euro auf die Seminargebühr.
200,00 €
Veranstaltung - 990,- € zzgl. MwSt.
Rabatte sind nicht kombinierbar.
ZUSÄTZLICHES ANGEBOT
22.11.2022, online
In Kombination mit "Verstärkte Sorgfaltspflichten" erhalten Sie einen Rabatt von 190 Euro auf die Seminargebühr.
200,00 €
Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de
Die Sorgfaltspflichten im "Know Your Customer"-Prozess verlangen im ersten Schritt die Einholung von Informationen über den Kunden. Des Weiteren gilt es Art und Zweck der Geschäftsbeziehung zu hinterfragen und letztlich die Plausibilisierung der Mittelherkunft. Hier erarbeiten Sie sich die aktuellen regulatorischen Anforderungen, erörtern Praxisfragen & Brennpunkte und erarbeiten Lösungsansätze.
Die Sorgfaltspflichten im "Know Your Customer"- Prozess verlangen im ersten Schritt die Einholung von Informationen über den Kunden. Konkret bedeutet dies die Identifizierung und Identifizierung des/der wirtschaftlichen Eigentümer(s)/Berechtigte und Feststellung, ob es sich um eine PEP handelt.
Des Weiteren gilt es, Art und Zweck der Geschäftsbeziehung zu hinterfragen und letztlich die Plausibilisierung der Mittelherkunft. Liegen keine Ausschlusskriterien oder Verdachtsmomente vor, beginnt das "On-Boarding", die Geschäftsbeziehung wird begründet.
Ihr Nutzen:
Das Praxisseminar gibt Geldwäschebeauftragten und Mitarbeitern im Vertrieb, die sich mit KYC befassen, einen intensiven Einblick in die aktuelle Gesetzeslage. Bestpractices und Möglichkeiten des Einsatzes technischer Tools zur Effizienzsteigerung erleichtern Ihnen die anschließende Umsetzung. Darüber hinaus sind Sie umfassend über die anstehenden Herausforderungen informiert.
Ihre Vorteile:
Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeiter mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere aus der Zentralen Stelle, aus Compliance, dem Beauftragtenwesen; aus der Abteilung Wirtschaftskriminalität/Financial Crime, Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie Mitarbeiter der verantwortlichen Marktbereiche.
08:00 bis 09:00 Uhr Seminar Know Your Customer: 21.11., 14-17 Uhr und 22.11., 9-12 Uhr
14:00 bis 14:15 Uhr
14:15 bis 14:45 Uhr
Ilka Brian
14:45 bis 15:15 Uhr
Ilka Brian
15:15 bis 15:30 Uhr
15:30 bis 16:15 Uhr
Justus Schrecker
16:15 bis 16:20 Uhr
16:20 bis 17:00 Uhr
Ilka Brian und Justus Schrecker
17:00 Uhr
09:00 bis 10:15 Uhr
Zwei Breakout-Sessions
10:15 bis 10:30 Uhr
10:30 bis 11:15 Uhr
Justus Schrecker
11:15 bis 11:20 Uhr
11:20 bis 12:00 Uhr
Ilka Brian und Justus Schrecker
12:00 Uhr
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Holger Brohm
Bundesrepublik Deutschland – Finanzagentur GmbH
