2025-02-14 2025-02-14 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. Dr. Michael Böhm https://www.forum-institut.de/seminar/25023000-kompaktwissen-wpig/referenten/25/25_02/25023000-das-neue-wertpapierinstitutsgesetz_boehm-michael.jpg Kompaktwissen WpIG

Das WpIG trat am 26.6.2021 in Kraft. WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der Regulatorik, die nächsten Regulierungsschritte sowie die bereits gewonnenen Erfahrungen bei der Umsetzung der neuen Regelungen - von der Zulassung, den notwendigen Anzeigen und Meldungen bis zum Tagesgeschäft!

Themen
  • Stand und Entwicklung der Level 2-Rechtsakte in Deutschland (nationale Verordnungen) und EU (RTS/ITS)
  • WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest
  • Aktuelles zu den Organisations- und Verhaltenspflichten
  • WpI-VergV und Allgemeinverfügung: Aktuelle Vorgaben für die Vergütung in Wertpapierinstituten
  • WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV: Umsetzung der Vorgaben zu Auslagerungen, Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen, Neuerungen durch DORA
  • Update zur aufsichtlichen Konsolidierung von Wertpapierfirmen-gruppen/grenzüberschreitenden Unternehmensgruppen
  • Update Inhaberkontrollverfahren
  • DORA: Aktuelle Anforderungen für Wertpapierinstitute


Wer sollte teilnehmen?
Sie sind in der Geschäftsführung, im Bereich Recht, Compliance, Accounting, Finanzen, Revision, Risikomanagement oder der Beratung und Prüfung eines WpI tätig und brauchen einen kompakten, ausführlichen Überblick über das WpIG und die aktuellen nationalen Verordnungen im Praxistest? Dann ist dieses Online-Seminar genau das Richtige für Sie!
Ziel der Veranstaltung
Am 26.06.21 trat das neue Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft, das die Investment-Firm-Directive (IFD) in deutsches Recht umsetzt. Das WpIG bringt für die betroffenen Unternehmen ein neues Aufsichtsregime und damit auch neue Herausforderungen mit sich. Erstmals entsteht ein speziell auf die Risikoprofile von Wertpapierinstituten zugeschnittener Regulierungsrahmen gemäß WpIG, IFR und nationalen Verordnungen.

Die Herauslösung der Beaufsichtigung über Wertpapierinstitute aus dem KWG und die neben dem WpIG unmittelbar anwendbaren Verordnungen (IFR und nationale Verordnungen) der BaFin sowie zahlreiche Level 2- Maßnahmen der EBA und ESMA haben trotz einiger Proportionalitätserwägungen die Komplexität für alle Akteure deutlich erhöht.

Insbesondere mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den neuen Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen betroffen. Auch kleine WpI sowie neue Marktteilnehmer müssen die Vorgaben zum WpIG umsetzen. Zudem trat am 12. Januar 2024 die Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung und am 16. Januar 2024 die WpI-Inhaberkontrollverordnung in Kraft. Die WpI-AnzV und die WpIPrüfbV sind am 12. Dezember 2023 bereits in Kraft getreten.

Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten aus der WpI-Praxis mehr zur Anwendung und Umsetzung, den regulatorischen Neuerungen und den Erfahrungen des Aufsichtsregimes für Wertpapierinstitute.
Ihr Nutzen

  • Sie erfahren aus erster Hand - von den Herausgebern des ersten Kommentars zum WpIG - wie Sie das WpIG und die entsprechenden Verordnungen interpretieren und umsetzen sollten!
  • Nach dem Online-Seminar verfügen Sie über einen umfassenden Überblick zum Aufsichtsregime für Wertpapierinstitute.
  • Im Austausch mit den anderen Teilnehmern und Teilnehmerinnen können Sie Ihren Sach- und Umsetzungsstand vergleichen und wertvolle Aspekte für die Umsetzung in Ihrem Bereich erhalten.
  • Teilnehmerfeedback: "Überblick mit entsprechenden Praxishinweisen"; "Unterlage sehr hilfreich auch zum Nachlesen".
"Breite Übersicht über alle relevanten Aspekte des WpIG und der Veränderungen." "Ich habe den gewünschten umfassender Überblick über die Neuregelungen und aktuellen Entwicklungen erhalten.", "Werde Sie den Kollegen aus Legal & Compliance empfehlen."

Das neue Wertpapierinstitutsgesetz

Kompaktwissen WpIG

Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten: Aktuelles zur Anwendung des neuen Aufsichtsrahmens

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Neues von den Herausgebern des künftigen Kommentars zu WpIG/IFR
  • Fachanwaltsfortbildung nach §15 FAO
  • Teilnehmerkommentar "Breite Übersicht über alle relevanten Aspekte des WpIG & Veränderungen"

Webcode 25023000

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Alles auf einen Blick

Termin

14.02.2025

14.02.2025

Zeitraum

09:00 - 16:30 Uhr

09:00 - 16:30 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Gebühr
Ihre Kontaktperson

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Das WpIG trat am 26.6.2021 in Kraft. WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der Regulatorik, die nächsten Regulierungsschritte sowie die bereits gewonnenen Erfahrungen bei der Umsetzung der neuen Regelungen - von der Zulassung, den notwendigen Anzeigen und Meldungen bis zum Tagesgeschäft!

Themen

  • Stand und Entwicklung der Level 2-Rechtsakte in Deutschland (nationale Verordnungen) und EU (RTS/ITS)
  • WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest
  • Aktuelles zu den Organisations- und Verhaltenspflichten
  • WpI-VergV und Allgemeinverfügung: Aktuelle Vorgaben für die Vergütung in Wertpapierinstituten
  • WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV: Umsetzung der Vorgaben zu Auslagerungen, Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen, Neuerungen durch DORA
  • Update zur aufsichtlichen Konsolidierung von Wertpapierfirmen-gruppen/grenzüberschreitenden Unternehmensgruppen
  • Update Inhaberkontrollverfahren
  • DORA: Aktuelle Anforderungen für Wertpapierinstitute


Wer sollte teilnehmen?
Sie sind in der Geschäftsführung, im Bereich Recht, Compliance, Accounting, Finanzen, Revision, Risikomanagement oder der Beratung und Prüfung eines WpI tätig und brauchen einen kompakten, ausführlichen Überblick über das WpIG und die aktuellen nationalen Verordnungen im Praxistest? Dann ist dieses Online-Seminar genau das Richtige für Sie!

Ziel der Veranstaltung

Am 26.06.21 trat das neue Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft, das die Investment-Firm-Directive (IFD) in deutsches Recht umsetzt. Das WpIG bringt für die betroffenen Unternehmen ein neues Aufsichtsregime und damit auch neue Herausforderungen mit sich. Erstmals entsteht ein speziell auf die Risikoprofile von Wertpapierinstituten zugeschnittener Regulierungsrahmen gemäß WpIG, IFR und nationalen Verordnungen.

Die Herauslösung der Beaufsichtigung über Wertpapierinstitute aus dem KWG und die neben dem WpIG unmittelbar anwendbaren Verordnungen (IFR und nationale Verordnungen) der BaFin sowie zahlreiche Level 2- Maßnahmen der EBA und ESMA haben trotz einiger Proportionalitätserwägungen die Komplexität für alle Akteure deutlich erhöht.

Insbesondere mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den neuen Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen betroffen. Auch kleine WpI sowie neue Marktteilnehmer müssen die Vorgaben zum WpIG umsetzen. Zudem trat am 12. Januar 2024 die Wertpapierinstituts-Vergütungsverordnung und am 16. Januar 2024 die WpI-Inhaberkontrollverordnung in Kraft. Die WpI-AnzV und die WpIPrüfbV sind am 12. Dezember 2023 bereits in Kraft getreten.

Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten aus der WpI-Praxis mehr zur Anwendung und Umsetzung, den regulatorischen Neuerungen und den Erfahrungen des Aufsichtsregimes für Wertpapierinstitute.

Ihr Nutzen

  • Sie erfahren aus erster Hand - von den Herausgebern des ersten Kommentars zum WpIG - wie Sie das WpIG und die entsprechenden Verordnungen interpretieren und umsetzen sollten!
  • Nach dem Online-Seminar verfügen Sie über einen umfassenden Überblick zum Aufsichtsregime für Wertpapierinstitute.
  • Im Austausch mit den anderen Teilnehmern und Teilnehmerinnen können Sie Ihren Sach- und Umsetzungsstand vergleichen und wertvolle Aspekte für die Umsetzung in Ihrem Bereich erhalten.
  • Teilnehmerfeedback: "Überblick mit entsprechenden Praxishinweisen"; "Unterlage sehr hilfreich auch zum Nachlesen".
"Breite Übersicht über alle relevanten Aspekte des WpIG und der Veränderungen." "Ich habe den gewünschten umfassender Überblick über die Neuregelungen und aktuellen Entwicklungen erhalten.", "Werde Sie den Kollegen aus Legal & Compliance empfehlen."

Programm

09:00 - 16:30 Uhr

09:00 bis 09:15 Uhr Begrüßung und Vorstellungsrunde


09:15 bis 09:45 Uhr

WpIG, nationale Verordnungen und IFR in der Anwendung
  • Zwischenstand nach 3 Jahren Regulier-ung und Beaufsichtigung von WpIs
  • Erfahrungen bei der Umsetzung der neuen Regelungen
  • Anpassung des WpIG ante portas: Wo bessert der Gesetzgeber wie nach?

09:45 bis 10:00 Uhr

Roadmap der EBA
  • Status, Inhalte und Weiterentwicklung der Level 2-Maßnahmen und MantelVO

10:00 bis 10:30 Uhr

Die Kategorisierung von Wertpapierinstituten im Praxistest
  • Vom großen zum kleinen WpI sowie Hochstufungsverfahren

10:45 bis 11:30 Uhr

Liquiditäts- und Kapitalanforderungen
  • Umsetzungslösungen und aktuelle aufsichtliche Erfahrungen
  • Anforderungen in (grenzüber-schreitenden) Gruppenstrukturen

11:30 bis 12:15 Uhr

Aufsichtliche Konsolidierung unter WpIG und IFR
  • Praxiserfahrungen zur Konsolidierung von Wertpapierfirmengruppen und zur konsolidierten Lage nach IFR
  • Erfahrungen und Lösungen aus grenzüberschreitenden Unternehmens-gruppen, insbesondere UK, CH, Asien

12:15 bis 12:30 Uhr

Dr. Michael Böhm, David Eckner, LL.M.

Melde-/Anzeigewesen der Wertpapierinstitute
  • Aktuelles zur Anwendung der WpI-AnzV
sowie WpI-IKV
  • Entwicklungen im Meldewesen (IFR)
  • Erste Verordnung zur Änderung der
WpI-AnzV

12:30 bis 13:00 Uhr

Update Inhaberkontrollverfahren
  • Neues zur Inhaberkontrollverordnung vom 15.01.2024

13:00 bis 14:00 Uhr Mittagspause


14:00 bis 15:00 Uhr

Interne Governance und Vergütungspolitik
  • Implementierung der Anforderungen an Geschäftsleiter und Aufsichtsgremien sowie Vergütungs-Update der EBA
  • Anforderungen an die interne Unternehmensführung
  • Aktuelles zur Allgemeinverfügung bezüglich der Vergütungsanzeigen und zur Anwendung der WpI-VergV

15:00 bis 15:15 Uhr

Risikomanagement
  • Update zu den MaRisk von WpI; Aktuelle Entwicklungen in der Aufsichts-praxis der BaFin (MaRisk, WpI-MaRisk)
  • DORA: BaFin-Schreiben und Anforderungen für WpI

15:30 bis 16:00 Uhr

Aktuelles zu Auslagerungen
  • DORA: Aktuelle Anforderungen für WpI

16:00 bis 16:30 Uhr

Praktische Hinweise & Diskussion
  • Einzelaspekte zum WpIG

16:30 Uhr ca. Ende des Seminars


Weitere Infos? Gerne

LIVE-Online-Seminar - so funktioniert es

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Keine ZOOM-Berechtigung?

Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.

Zugangsdaten und Einwahl

Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".

Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Benötigte Technik

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

PreMeeting & Technik-Test

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Technik-Support

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung

Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut: Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.

  • Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
  • Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
  • Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
  • Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat, 1:1 Videochat
  • Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
  • Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
  • Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
  • Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
  • Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
  • Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten
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Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Teilnahmebewertung Seminarinhalt 4,3 von 5 Sternen (Stand 02/2024)

Teilnahmebewertung Online-Betreuung 4,9 von 5 Sternen (Stand 02/2024)

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