2023-06-14 2023-06-14 , online online, 390,- € zzgl. MwSt. Ilka Brian https://www.forum-institut.de/seminar/23063103-verstaerkte-sorgfaltspflichten/referenten/23/23_06/23063103-online-seminar-verstaerkte-sorgfaltspflichten_brian-ilka.jpg Verstärkte Sorgfaltspflichten

Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.

Themen
    Bitte beachten Sie: Dieses Seminar ist als Vertiefungsseminar angesetzt:
  • Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltsplicht
  • Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeiter mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere aus der Zentralen Stelle, aus Compliance, dem Beauftragtenwesen; aus der Abteilung Wirtschaftskriminalität/ Financial Crime, Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie Mitarbeiter der verantwortlichen Marktbereiche.
Ziel der Veranstaltung
Ihr Nutzen: Die Seminare können kombiniert werden. Je nach Bedarf kann der Themenbereich zu "Know Your Customer" separat hinzugebucht werden.
Ihr Nutzen

Sie lernen, welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen und welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind.

Online-Seminar Verstärkte Sorgfaltspflichten

Verstärkte Sorgfaltspflichten

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  • e-Learning Award 2022!

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Termin

14.06.2023

14.06.2023

Zeitraum

von 09:00 bis 12:00 Uhr

von 09:00 bis 12:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

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Gebühr
Ihre Kontaktperson

Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

Verstärkte Sorgfaltspflichten - Hürde oder Segen im Kundenonboarding? Das Seminar dient als Vertiefung zum Fachseminar Know Customer, dem Expertenseminar zum Client Onboarding.

Themen
    Bitte beachten Sie: Dieses Seminar ist als Vertiefungsseminar angesetzt:
  • Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltsplicht
  • Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren


Wer sollte teilnehmen?
Geldwäschebeauftragte und ihre Mitarbeiter mit erster Praxiserfahrung. Insbesondere aus der Zentralen Stelle, aus Compliance, dem Beauftragtenwesen; aus der Abteilung Wirtschaftskriminalität/ Financial Crime, Revision, Recht, Zahlungsverkehr, Organisation sowie Mitarbeiter der verantwortlichen Marktbereiche.
Ziel der Veranstaltung

Ihr Nutzen: Die Seminare können kombiniert werden. Je nach Bedarf kann der Themenbereich zu "Know Your Customer" separat hinzugebucht werden.

Ihr Nutzen

Sie lernen, welche verstärkten Sorgfaltspflichten wann erfüllt werden müssen und welche zusätzlichen Prozessschritte notwendig sind.

Programm

von 09:00 bis 12:00 Uhr

Überblick: Wann besteht die Pflicht zur Anwendung?
  • Gesetzliche Auslöser versus eigene Feststellungen
  • Auslöser gem. BaFin Vorgaben
  • Welche verstärkten Sorgfaltspflichten müssen wann erfüllt werden?
  • Deep Dive: Hochrisikoländer (FATF/EU/eigene Länderlisten (?))
  • Hochrisikobranchen (nach GwG)
  • Weitere Risikofaktoren (z.B. Inhaberaktien; Glücksspiel; Komplexe Eigentümerstruktur; Negative Nachrichten; Kryptowährungen)

Zusätzliche Prozessschritte im Rahmen der verstärkten Sorgfaltspflicht
  • Dokumentation der Begründung einer Geschäftsbeziehung
  • Einholung der Genehmigung der Geschäftsführung
  • Beschreibung und Erklärung der Risikofaktoren
  • Weitere Quellen/Rückfragen bzgl. der Einwertung der Risikofaktoren

Weitere Infos? Gerne

e-Learning Award 2022

Das FORUM Institut ist Sieger in der Kategorie "SonderAWARD: eLearning-Innovation"! Lesen Sie hier: https://www.forum-institut.de/e-learning-award-2022

LIVE-Online-Seminar - so funktioniert es

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Keine ZOOM-Berechtigung?

Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.

Zugangsdaten und Einwahl

Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".

Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Benötigte Technik

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

Technik-Support

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

PreMeeting & Technik-Test

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kunden und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

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