2024-04-17 2024-04-17 , online online, 1.080,- € zzgl. MwSt. Oliver Hecker https://www.forum-institut.de/seminar/24043103-sanktions-und-embargo-compliance-basic/referenten/24/24_04/24043103-online-seminar-sanktions-und-embargo-compliance_hecker-oliver.jpg Sanktions- und Embargo-Compliance - Basic

In diesem Online-Seminar erhalten Sie komprimiert einen Überblick über internationale Sanktions- und Embargovorschriften, insbesondere UN, EU, US und UK. Sie lernen die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und können ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen.

Themen
  • Im Überblick: Sanktionsprogramme der UN, EU, US (Aufsichts-)Behörden und Klassifizierungen
  • Abgrenzung zwischen Geldwäscheprävention und Sanktions-Compliance
  • Durchführung von Recherchen, Rechtsbeobachtung und Sanktionsrisikoanalysen
  • Screening von Bestandsdaten und Filterung des Zahlungsverkehrs
  • Aktuelle Entwicklungen und Folgen in der Praxis


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar "Sanktions- und Embargo-Compliance - Basic" richtet sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit ersten Erfahrungen in Sanktions- und Embargovorschriften aus den Bereichen
  • Geldwäsche- und Betrugsprävention,
  • Compliance,
  • Recht,
  • Zahlungsverkehr
  • sowie Interne Revision.
Ziel der Veranstaltung
Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen können.
Sie erhalten komprimiert
  • einen Überblick über internationale Sanktions- und Embargovorschriften, insbesondere UN, EU und US.
  • einen vertieften Einblick in das EU-Sanktionsrecht, insbesondere zu Russland.
  • eine Übersicht der Grundlagen des US-Sanktionsrechts.
  • Praxis: Rechtsbeobachtung, interne Richtlinien, Kundenstamm-Screening sowie Filterung des Zahlungsverkehrs.
Ihr Nutzen

Nach dem Besuch des Online-Seminars

  • können Sie Rechtsbeobachtung und Recherchen zu EU-Sanktionsverordnungen durchführen,
  • verstehen Sie Aufbau und Mechanismen der EU-Sanktionsverordnungen,
  • kennen Sie die Erwartungen der Behörden,
  • haben Sie einen Überblick über die US-Sanktionsvorschriften gewonnen,
  • haben Sie einen Einblick in die Gemeinsamkeiten und Unterschiede zwischen EU- & US-Sanktionen erhalten,
  • können Sie die Risiken aus der Reichweite von US-Sanktionsregimen bewerten!

Online-Seminar Sanktions- und Embargo-Compliance

Sanktions- und Embargo-Compliance - Basic

Aktuelles Basiswissen

Ihre Vorteile/Nutzen
  • EU, US: Aktuelle Entwicklungen kompakt erklärt
  • Basis-Know-how für die Praxis
  • Teilnehmerstimme: "Umfassende Informationen zu den aktuellen Sanktionen"

Webcode 24043103

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Alles auf einen Blick

Termin

17.04.2024

17.04.2024

Zeitraum

von 9:00 bis 17:00 Uhr

von 9:00 bis 17:00 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Gebühr
Ihre Kontaktperson

Mareike Gerhold
Stellv. Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-780
m.gerhold@forum-institut.de

Details

In diesem Online-Seminar erhalten Sie komprimiert einen Überblick über internationale Sanktions- und Embargovorschriften, insbesondere UN, EU, US und UK. Sie lernen die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und können ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen.

Themen

  • Im Überblick: Sanktionsprogramme der UN, EU, US (Aufsichts-)Behörden und Klassifizierungen
  • Abgrenzung zwischen Geldwäscheprävention und Sanktions-Compliance
  • Durchführung von Recherchen, Rechtsbeobachtung und Sanktionsrisikoanalysen
  • Screening von Bestandsdaten und Filterung des Zahlungsverkehrs
  • Aktuelle Entwicklungen und Folgen in der Praxis


Wer sollte teilnehmen?
Das Online-Seminar "Sanktions- und Embargo-Compliance - Basic" richtet sich sowohl an Mitarbeitende ohne spezielle Vorkenntnisse als auch an solche mit ersten Erfahrungen in Sanktions- und Embargovorschriften aus den Bereichen
  • Geldwäsche- und Betrugsprävention,
  • Compliance,
  • Recht,
  • Zahlungsverkehr
  • sowie Interne Revision.

Ziel der Veranstaltung

Neben der umfassenden Einführung in das Themengebiet Sanktions- und Embargo-Compliance wird ein systematischer Überblick vermittelt, sodass die Teilnehmenden die komplexen Zusammenhänge im internationalen Geschäft besser verstehen und ein wirkungsvolles Risikomanagement umsetzen können.
Sie erhalten komprimiert

  • einen Überblick über internationale Sanktions- und Embargovorschriften, insbesondere UN, EU und US.
  • einen vertieften Einblick in das EU-Sanktionsrecht, insbesondere zu Russland.
  • eine Übersicht der Grundlagen des US-Sanktionsrechts.
  • Praxis: Rechtsbeobachtung, interne Richtlinien, Kundenstamm-Screening sowie Filterung des Zahlungsverkehrs.

Ihr Nutzen

Nach dem Besuch des Online-Seminars

  • können Sie Rechtsbeobachtung und Recherchen zu EU-Sanktionsverordnungen durchführen,
  • verstehen Sie Aufbau und Mechanismen der EU-Sanktionsverordnungen,
  • kennen Sie die Erwartungen der Behörden,
  • haben Sie einen Überblick über die US-Sanktionsvorschriften gewonnen,
  • haben Sie einen Einblick in die Gemeinsamkeiten und Unterschiede zwischen EU- & US-Sanktionen erhalten,
  • können Sie die Risiken aus der Reichweite von US-Sanktionsregimen bewerten!

Programm

von 9:00 bis 17:00 Uhr

Überblick der Sanktionsprogramme der UN, EU, US
  • Sanktionsprogramme im internationalen Kontext; relevante Behörden OFAC, Deutsche Bundesbank, Zentralstelle für Sanktionsdurchsetzung, BAFA; Klassifizierung von Sanktionen

EU-Sanktionsvorschriften
  • Entstehung der EU-Sanktionsvorschriften: gemeinsame Beschlüsse und Verordnungen; typische restriktive Maßnahmen bei Finanzsanktionen; Adressaten ("Verpflichtete") der EU-Verordnungen; Reichweite der Verbote: mittelbare Bereitstellung sowie Eigentum und Kontrolle; Umsetzung in Deutschland
  • Abgrenzung zwischen Geldwäscheprävention und Sanktions-Compliance; Recherchen zu EU-Sanktionen: EU Sanctions Map und EUR-Lex; Aufbau und Inhalte von EU-Sanktionsverordnungen an Beispielen, z.B. Russland und Belarus
  • Aktuelle Entwicklungen; Anti-Boykott-Regelungen

US-Sanktionsvorschriften
  • Entstehung der US-Sanktionsvorschriften: Congress Acts, Executive Orders und Regulations
  • Recherchen zu US-Sanktionen
  • Aufbau von Executive Orders und Regulations
  • Adressatenkreis der US-Sanktionen: US-Nexus oder der "jurisdictional link" sowieUS-Persons
  • Eigentum und Kontrolle: OFAC 50%-Regel; extraterritoriale Effekte der US-Sanktionen
  • Aktuelle Entwicklungen; Lessons learned aus OFAC-Sanktionsverfahren

Praxisteil
  • Screening von Bestandsdaten
  • Filterung des unbaren Zahlungsverkehrs: SWIFT und SEPA
  • Fachliche Konfiguration der Prüfverfahren/-systeme und Fallbearbeitung
  • Erwartungen der Aufsichtsbehörden
  • Rechtsbeobachtung und Risikoanalyse
  • Interne Richtlinien, Training und Kommunikation

Weitere Infos? Gerne

LIVE-Online-Seminar - so funktioniert es

Die Veranstaltung findet live und interaktiv über unseren Learning Space statt, in den die Zoom-Applikation integriert ist (keine Software-Installation erforderlich!)

Keine ZOOM-Berechtigung?

Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unserem Online-Seminar an.

Zugangsdaten und Einwahl

Sie loggen sich unter https://members.forum-institut.de/login mit Ihrem Benutzernamen (E-Mail-Adresse) und Ihrem Passwort in das Kundenportal ein. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. Am Veranstaltungstag starten Sie im Kundenportal Ihre Online-Weiterbildung direkt in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen".

Dokumentation, Arbeitsunterlagen und Zertifikat

Die Dokumentation zur Veranstaltung und eventuelle zusätzliche Arbeitsunterlagen zum Ausdrucken stehen im Kundenportal spätestens einen Tag vor Beginn der Weiterbildung für Sie bereit. Bei einigen Seminaren folgen darüber hinaus Unterlagen im Nachgang (Workshop-Ergebnisse, etc.). Diese finden Sie nach Ihrer Teilnahme in Ihrem Kundenkonto zusammen mit Ihrem Zertifikat.

Benötigte Technik

  • Wir empfehlen den Browser Microsoft Edge in der aktuellen Version. Für Windows User ist auch Google Chrome möglich.
  • Sie benötigen eine stabile Internetverbindung. Verwenden Sie bitte keine VPN-Verbindung.
  • Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind.

Technik-Support

Sollte es bei der Einwahl zu Ihrer Online-Weiterbildung Schwierigkeiten geben, steht Ihnen unser Technik-Support unter der Telefonnummer 06221 500-535 zur Verfügung.

PreMeeting & Technik-Test

Unseren Learning Space kennenlernen und Sicherheit gewinnen: Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen, eine Anmeldung ist nicht erforderlich. Termine und Zugangsdaten zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenkonto. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

Nachhaltigkeitsinitiative

Sie möchten unseren Newsletter erhalten und/oder Informationen per Mail? Schreiben Sie uns unter Angabe Ihrer Schwerpunktthemen an j.welz@forum-institut.de

Gruppenrabatt

Sie möchten als Team teilnehmen? Sprechen Sie uns an für Ihren Gruppenrabatt. Wir beraten Sie gern: m.gerhold@forum-institut.de

Ihre Vorteile bei einer FORUM Institut Weiterbildung

Modernes Lernen mit der All-in-one-Weiterbildungsplattform beim FORUM Institut: Bei unseren Online-Weiterbildungen lernen Sie im Learning Space, unserer holistischen Lernumgebung mit vielen Funktionalitäten. So wird Ihre Selbstwirksamkeit und nachhaltiges Lernen unterstützt.

  • Live und interaktiv lernen über unsere Weiterbildungsplattform "Learning Space"
  • Eine Plattform mit vielen Funktionen: Veranstaltungsraum, Chat, Agenda mit Unterlagen, Umfragen, Workshopräume u.v.m.
  • Komfortable Umfragen mit dem Umfragetool Slido
  • Chat "deluxe": Gruppenchat, 1:1 Chat, 1:1 Videochat
  • Zentraler Ablageort für Dokumente und Medien
  • Weitere Services und Apps stehen auf der Plattform zur Verfügung (Padlet, Mentimeter u.v.m.)
  • Didaktisch und technisch optimal aufeinander abgestimmtes Konzept
  • Hohe Interaktivität mit viel Raum für Ihre Fragen
  • Durchgehende Betreuung während der Veranstaltung für einen optimalen Lernerfolg
  • Gratis PreMeeting, um technisch perfekt in Ihre Weiterbildung zu starten

Zugang und Ablauf der Online-Veranstaltungen

Nach der Anmeldung zu einer Veranstaltung erhalten Sie von uns die Zugangsdaten zu Ihrem Kundenportal. Sie können sich hier mit Ihrer E-Mail-Adresse und Ihrem Passwort in das Kundenportal einloggen. Bitte stellen Sie vor dem Veranstaltungstag sicher, dass Sie Zugang zum Kundenportal haben. In Ihrem Kundenportal finden Sie alle wichtigen/weiteren Informationen und persönlichen Dokumente. Von dort starten Sie auch Ihre Online-Seminare. Sollten Sie noch keinen Zugang zum Kundenportal haben, können Sie sich bequem hier registrieren. Am Veranstaltungstag starten Sie Ihre Online-Weiterbildung im Kundenportal in der jeweiligen Veranstaltung mit dem Button "Teilnehmen" und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet. Weitere Informationen zu unseren Online-Veranstaltungen finden Sie hier: Online-Weiterbildungen (forum-institut.de)

Das zeichnet diese Veranstaltung aus

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Sternebewertung Unterlagen November 2023

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Weiterführend

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Sanktions- und Embargo-Compliance - Advanced level

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Teilnehmerstimmen

Es war ein sehr informatives und meist kurzweiliges Seminar mit vielen Tipps und Hinweisen für die Praxis. Alle Sachverhalte wurden gut erklärt und ich konnte mir viele zusätzliche Notizen machen.

Ich habe einen sehr umfassenden Überblick erhalten mit einer Vielzahl an Hinweisen über welche Wege und Medien eine eigene Vertiefung stattfinden kann. Sehr gut empfand ich die gezielten Hinweise auf häufige Fehler, Spannungsfelder und Fallstricke in der täglichen Umsetzung.

Es war ein sehr informativer Vortrag, der sehr gut rübergebracht wurde. Es hat bis zum Schluss Freude gemacht dabei zu sein. Auch die Betreuung vor und während des Seminars war sehr gut.

Gleichzeitig umfassender und sehr detaillierter Einblick in die Welt der Sanktionen. Gute Praxisbeispiele, Aufzeigen von Komplexität und Lösungsansätzen. Toll!

Sehr umfassend, gutes übersichtliches Präsentationsmaterial, gute technische Betreuung