2023-03-24 2023-03-24 , online online, 1.080,- € zzgl. MwSt. David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic) https://www.forum-institut.de/seminar/23033003-behoerdliche-auskunftsersuchen/referenten/23/23_03/23033003-online-seminar-behoerdliche-auskunftsersuchen_eckner,-llm-kcl,-emba-quantic-david.jpg Behördliche Auskunftsersuchen

Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugnissen öffentlicher Stellen. Darauf aufbauend erhalten Sie anhand zahlreicher Praxisfälle das Wissen und die notwendige Sicherheit darüber, Auskünfte gegenüber Behörden ohne Haftungsrisiken und korrekt abzugeben.

Themen
  • Bankgeheimnis und Datenschutz bei Auskünften
  • Verhalten bei Auskunftsersuchen
  • Ermittlungsmöglichkeiten der StA, Polizei, Finanzbehörden u.a.
  • Welche Befugnisse haben Polizei und Steuerfahndung?
  • Was ist zu tun, wenn bei Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen Finanzmarktteilnehmern ermittelt wird?
  • Mit zahlreichen konkreten Praxisfällen


Wer sollte teilnehmen?
Das Seminar wendet sich an Fach- und Führungskräfte aus Banken und Sparkassen. Insbesondere ansgesprochen sind die Abteilungen:
- Behördliche Kundenprozesse
- Recht
- Compliance
- Geldwäsche
- Steuern
- Revision
- Datenschutz
- Zahlungsverkehr
Ziel der Veranstaltung
Bankgeheimnis und Auskunftspflichten sind sensible Themen, bei denen es entscheidend sein kann, genau zu wissen, was man offenlegen darf und muss.

Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugnissen öffentlicher Stellen. Darauf aufbauend erhalten Sie anhand zahlreicher Praxisfälle das Wissen und die notwendige Sicherheit darüber, Auskünfte gegenüber Behörden ohne Haftungsrisiken und korrekt abzugeben. Ein weiterer Schwerpunkt der Veranstaltung liegt darauf, Ihnen gezielt aufzuzeigen, wie Sie sich optimal im Falle von Fahndungs- oder Durchsuchungsmaßnahmen verhalten sollten.
Ihr Nutzen

  • Sie erhalten einen Überblick über die aktuellen rechtlichen Vorgaben an behördliche Auskunftsersuchen
  • Anhand konkreter Praxisbeispiele erhalten Sie Sicherheit im Umgang mit schwierigen alltäglichen und Sonder-Fällen
  • Sie können sich mit den unserem Rechtsexperten, der behördliche Auskünfte aus Sicht der Bank und aus Sicht der Rechtsberatung kennt, direkt über Ihre Praxisfragen austauschen
  • Am Ende des Webcasts "Behördliche Auskunftsersuchen" fühlen Sie sich wesentlich kompetenter in der rechtlichen Einschätzung von behördlichen Auskunftsersuchen!

23033003 Online-Seminar Behördliche Auskunftsersuchen

Behördliche Auskunftsersuchen

Auskunftsersuchen im Spannungsfeld von Bankgeheimnis, Datenschutz, Offenlegungspflichten und persönlicher Haftung

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Mit zahlreichen Praxisfällen
  • Mehr Rechtssicherheit bei behördlichen Auskünften
  • Top-Experte!
  • Ausführliche Unterlagen

Webcode 23033003

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Alles auf einen Blick

Termin

24.03.2023

24.03.2023

Zeitraum

von 09:00 bis 16:30 Uhr

von 09:00 bis 16:30 Uhr
Veranstaltungsort

online

online

Gebühr
Ihre Kontaktperson

Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugnissen öffentlicher Stellen. Darauf aufbauend erhalten Sie anhand zahlreicher Praxisfälle das Wissen und die notwendige Sicherheit darüber, Auskünfte gegenüber Behörden ohne Haftungsrisiken und korrekt abzugeben.

Themen
  • Bankgeheimnis und Datenschutz bei Auskünften
  • Verhalten bei Auskunftsersuchen
  • Ermittlungsmöglichkeiten der StA, Polizei, Finanzbehörden u.a.
  • Welche Befugnisse haben Polizei und Steuerfahndung?
  • Was ist zu tun, wenn bei Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen Finanzmarktteilnehmern ermittelt wird?
  • Mit zahlreichen konkreten Praxisfällen


Wer sollte teilnehmen?
Das Seminar wendet sich an Fach- und Führungskräfte aus Banken und Sparkassen. Insbesondere ansgesprochen sind die Abteilungen:
- Behördliche Kundenprozesse
- Recht
- Compliance
- Geldwäsche
- Steuern
- Revision
- Datenschutz
- Zahlungsverkehr
Ziel der Veranstaltung

Bankgeheimnis und Auskunftspflichten sind sensible Themen, bei denen es entscheidend sein kann, genau zu wissen, was man offenlegen darf und muss.

Dieses Online-Seminar vermittelt Ihnen zunächst die rechtlichen Grundlagen zum Bankgeheimnis und zu Ermittlungsbefugnissen öffentlicher Stellen. Darauf aufbauend erhalten Sie anhand zahlreicher Praxisfälle das Wissen und die notwendige Sicherheit darüber, Auskünfte gegenüber Behörden ohne Haftungsrisiken und korrekt abzugeben. Ein weiterer Schwerpunkt der Veranstaltung liegt darauf, Ihnen gezielt aufzuzeigen, wie Sie sich optimal im Falle von Fahndungs- oder Durchsuchungsmaßnahmen verhalten sollten.

Ihr Nutzen

  • Sie erhalten einen Überblick über die aktuellen rechtlichen Vorgaben an behördliche Auskunftsersuchen
  • Anhand konkreter Praxisbeispiele erhalten Sie Sicherheit im Umgang mit schwierigen alltäglichen und Sonder-Fällen
  • Sie können sich mit den unserem Rechtsexperten, der behördliche Auskünfte aus Sicht der Bank und aus Sicht der Rechtsberatung kennt, direkt über Ihre Praxisfragen austauschen
  • Am Ende des Webcasts "Behördliche Auskunftsersuchen" fühlen Sie sich wesentlich kompetenter in der rechtlichen Einschätzung von behördlichen Auskunftsersuchen!

Programm

von 09:00 bis 16:30 Uhr

Grundlagen und rechtliche Rahmenbedingungen
  • Ausprägungen des Bankgeheimnisses, Umfang und Schutz des Bankgeheimnisses im Verfassungs-, Straf-, Zivil-, Arbeits- und Datenschutzrecht, Schranken des Bankgeheimnisses

Verhalten bei Auskunftsersuchen
  • Kategorien von Auskunftsersuchen, Einordnung und rechtssichere Behandlung

Repressive und präventive Ermittlungen: StA, Polizei und Verfassungsschutz
  • Strafprozessuale Befugnisse: §§ 161 Abs. 1, 161a Abs. 1 Satz 1 StPO, Muster "Bankauskunftsersuchen", Polizeiliches Auskunftsersuchen, wichtige Aspekte des Abwendungsauskunftsersuchens, Exkurse u.a. zu Herausgabeverlangen, § 95 StPO
  • Gefahrenabwehrrechtliche Befugnisse: Gefahrenabwehrrecht und Auskünfte, polizeirechtliche Generalbefugnisnorm, Gefahrenlagen und Präventivmaßnahmen, Maßstäbe des polizeilichen Auskunftsersuchens
  • Verfassungsschutzrechtliche Befugnisse des BfV: Aufgaben, Generalbefugnis, Verfahrensanforderungen

Ermittlungen der Steuerfahndung
  • Steuerrechtliche Befugnisse: Adieu § 30a AO, steuerrechtliche Offenlegungspflichten, Auskunftsersuchen bei Dritten
  • § 93 AO (Einzel-AE): Voraussetzungen, formelle Anforderungen und Abgrenzung zu Sammelauskunftsersuchen
  • Unzulässigkeit von Ausforschungsersuchen: rechtssichere Ein- und Abgrenzung
  • Ordnungsgemäße Auskunftserteilung ggü. Finanzbehörden und Urkundenvorlage nach § 97 AO

Was ist zu tun, wenn Behörden bei Banken, Wertpapierinstituten und sonstigen Finanzmarktteilnehmern ermitteln?
  • Praxisbeispiele
  • Handlungsempfehlungen

Abschließende Hinweise - Q & A

Die Teilnahme am Seminar dient als Nachweis gem. § 15 FAO über 6,5 Zeitstunden.


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