Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten: Aktuelles zur Anwendung des neuen Aufsichtsrahmens
Webcode 25073005
Dr. Michael Böhm
Rechtsanwalt, Geschäftsführer, HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf
Dr. Michael Böhm ist seit Januar 2011 Geschäftsführer von HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf. Zuvor war er stellv. Leiter des Geschäftsleitungssekretariat und Leiter Kapitalmarktrecht von HSBC Trinkaus & Burkhardt, wo er seit 1998 - zunächst als Rechtsanwalt und Syndikus - tätig war. Dr. Michael Böhm ist Gründungsmitglied der AG Bank- und Kapitalmarktrecht im Deutschen Anwaltverein, Berlin und Lehrbeauftragter der Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf für Bank- und Investmentrecht.
David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic)
Counsel, Structuring & Products, Chartered Investment Germany GmbH, Düsseldorf
David Eckner ist Counsel im Geschäftsbereich Structuring & Products der Chartered Investment Germany GmbH in Düsseldorf. Zuvor war er Rechtsanwalt im Beratungsfeld Asset Management & Investmentfonds von deutschen Großkanzleien sowie Abteilungsdirektor (Sales Manager) im Private Banking einer internationalen Bank. David Eckner ist Lehrbeauftragter im In- und Ausland sowie Autor regelmäßig erscheinender Fachbeiträge.
04.07.2025
04.07.2025
09:00 - 16:30 Uhr
online
online
Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine elektronische Dokumentation zum Download und ein Weiterbildungszertifikat.
ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Update WpIG
07.07.2025, online
Beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
621,00 €
Fit & Proper in der Geschäftsleitung von Wertpapierinstituten
07.07.2025, online
Beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
621,00 €
Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine elektronische Dokumentation zum Download und ein Weiterbildungszertifikat.
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Update WpIG
07.07.2025, online
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07.07.2025, online
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621,00 €
Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services
+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de
Das WpIG trat am 26.6.2021 in Kraft. WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der Regulatorik, die nächsten Regulierungsschritte sowie die bereits gewonnenen Erfahrungen bei der Umsetzung der neuen Regelungen - von der Zulassung, den notwendigen Anzeigen und Meldungen bis zum Tagesgeschäft!
Am 26.06.21 trat das neue Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft, das die Investment-Firm-Directive (IFD) in deutsches Recht umsetzt. Das WpIG bringt für die betroffenen Unternehmen ein neues Aufsichtsregime und damit auch neue Herausforderungen mit sich. Erstmals entsteht ein speziell auf die Risikoprofile von Wertpapierinstituten zugeschnittener Regulierungsrahmen gemäß WpIG, IFR und nationalen Verordnungen.
Die Herauslösung der Beaufsichtigung über Wertpapierinstitute aus dem KWG und die neben dem WpIG unmittelbar anwendbaren Verordnungen (IFR und nationale Verordnungen) der BaFin sowie zahlreiche Level 2- Maßnahmen der EBA und ESMA haben trotz einiger Proportionalitätserwägungen die Komplexität für alle Akteure deutlich erhöht.
Insbesondere mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den neuen Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen betroffen. Auch kleine WpI sowie neue Marktteilnehmer müssen die Vorgaben zum WpIG umsetzen. Seit dem 12.12.23 traten die WpI-AnzV, die WpIPrüfbV, die WpIVergV und die WpI-InhKontrollV in Kraft. DORA findet seit dem 17.01.25 Anwendung. Zudem hat die BaFin am 14.01.25 ein Eckpunktepapier zu einer WpI MaRisk als Diskussionsgrundlage zu den Risikomanagementanforderungen mit den geplanten Inhalten veröffentlicht.
Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten aus der WpI-Praxis mehr zur Anwendung und Umsetzung, den regu
09:00 bis 09:15 Uhr Begrüßung und Vorstellungsrunde
09:15 bis 09:45 Uhr
09:45 bis 10:00 Uhr
10:00 bis 10:30 Uhr
10:45 bis 11:30 Uhr
11:30 bis 12:15 Uhr
12:15 bis 12:30 Uhr
Dr. Michael Böhm, David Eckner, LL.M.
12:30 bis 13:00 Uhr
13:00 bis 14:00 Uhr Mittagspause
14:00 bis 15:00 Uhr
15:00 bis 15:15 Uhr
15:30 bis 16:00 Uhr
16:00 bis 16:30 Uhr
16:30 Uhr ca. Ende des Seminars
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Teilnahmebewertung Seminarinhalt 4,3 von 5 Sternen (Stand 02/2024)
Teilnahmebewertung Online-Betreuung 4,9 von 5 Sternen (Stand 02/2024)
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Mit MiFID II müssen Mitarbeiter der Vermögensverwaltung jährlich ihre Sachkunde und Zuverlässigkeit nachweisen. Hierzu b...
Online: ESG-Kriterien, Wertpapierinstitutsgesetz, MaComp, MiFID-Sachkunde
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360-Grad-Blick auf die aktuellen Anforderungen der Aufsicht in Bezug auf Nachhaltigkeit.
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Auskunftsersuchen im Spannungsfeld von Bankgeheimnis, Datenschutz, Offenlegungspflichten & Haftung.
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