2025-07-04 2025-07-04 , online online, 1.190,- € zzgl. MwSt. Dr. Michael Böhm https://www.forum-institut.de/seminar/25073005-kompaktwissen-wpig/referenten/25/25_07/25073005-das-neue-wertpapierinstitutsgesetz_boehm-michael.jpg Kompaktwissen WpIG

Das WpIG trat am 26.6.2021 in Kraft. WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der Regulatorik, die nächsten Regulierungsschritte sowie die bereits gewonnenen Erfahrungen bei der Umsetzung der neuen Regelungen - von der Zulassung, den notwendigen Anzeigen und Meldungen bis zum Tagesgeschäft!

Themen
  • WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest
  • Aktuelles zu den Organisations- und Verhaltenspflichten
  • WpI-VergV und Allgemeinverfügung: Aktuelle Vorgaben für die Vergütung in Wertpapierinstituten
  • WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV: Umsetzung der Vorgaben zu Auslagerungen, Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen, Neuerungen durch DORA
  • Update zur aufsichtlichen Konsolidierung von Wertpapierfirmen-gruppen/grenzüberschreitenden Unternehmensgruppen
  • Update Inhaberkontrollverfahren
  • DORA: Aktuelle Anforderungen für Wertpapierinstitute
  • WpI MaRisk: Stand, Entwicklung, Bedeutung für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute


Wer sollte teilnehmen?
Sie sind in der Geschäftsführung, im Bereich Recht, Compliance, Accounting, Finanzen, Revision, Risikomanagement oder der Beratung und Prüfung eines WpI tätig und brauchen einen kompakten, ausführlichen Überblick über das WpIG und die aktuellen nationalen Verordnungen im Praxistest? Dann ist dieses Online-Seminar genau das Richtige für Sie!
Ziel der Veranstaltung
Am 26.06.21 trat das neue Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft, das die Investment-Firm-Directive (IFD) in deutsches Recht umsetzt. Das WpIG bringt für die betroffenen Unternehmen ein neues Aufsichtsregime und damit auch neue Herausforderungen mit sich. Erstmals entsteht ein speziell auf die Risikoprofile von Wertpapierinstituten zugeschnittener Regulierungsrahmen gemäß WpIG, IFR und nationalen Verordnungen.

Die Herauslösung der Beaufsichtigung über Wertpapierinstitute aus dem KWG und die neben dem WpIG unmittelbar anwendbaren Verordnungen (IFR und nationale Verordnungen) der BaFin sowie zahlreiche Level 2- Maßnahmen der EBA und ESMA haben trotz einiger Proportionalitätserwägungen die Komplexität für alle Akteure deutlich erhöht.

Insbesondere mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den neuen Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen betroffen. Auch kleine WpI sowie neue Marktteilnehmer müssen die Vorgaben zum WpIG umsetzen. Seit dem 12.12.23 traten die WpI-AnzV, die WpIPrüfbV, die WpIVergV und die WpI-InhKontrollV in Kraft. DORA findet seit dem 17.01.25 Anwendung. Zudem hat die BaFin am 14.01.25 ein Eckpunktepapier zu einer WpI MaRisk als Diskussionsgrundlage zu den Risikomanagementanforderungen mit den geplanten Inhalten veröffentlicht.

Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten aus der WpI-Praxis mehr zur Anwendung und Umsetzung, den regu
Ihr Nutzen

  • Sie erfahren aus erster Hand - von den Herausgebern des ersten Kommentars zum WpIG - wie Sie das WpIG und die entsprechenden Verordnungen interpretieren und umsetzen sollten!
  • Nach dem Online-Seminar verfügen Sie über einen umfassenden Überblick zum Aufsichtsregime für Wertpapierinstitute.
  • Im Austausch mit den anderen Teilnehmern und Teilnehmerinnen können Sie Ihren Sach- und Umsetzungsstand vergleichen und wertvolle Aspekte für die Umsetzung in Ihrem Bereich erhalten.
  • Teilnehmerfeedback: "Überblick mit entsprechenden Praxishinweisen"; "Unterlage sehr hilfreich auch zum Nachlesen".
"Breite Übersicht über alle relevanten Aspekte des WpIG und der Veränderungen." "Ich habe den gewünschten umfassender Überblick über die Neuregelungen und aktuellen Entwicklungen erhalten.", "Werde Sie den Kollegen aus Legal & Compliance empfehlen."
"Guter praxisnaher Überblick WPIG. Individuelle Fragen werden verständlich beantwortet.", " Obwohl viele Themenkomplexe grundsätzlich sehr trocken war das Seminar hochgradig spannend und sehr kurzweilig.", "Danke - an die Referenten und die professionelle Darstellung und Durchführung.", "Auf jeden Fall besuchen.", " War eine super Veranstaltung.", " Wählen Sie weiterhin so gute Referenten aus. Ich bin gespannt auf mein Folgeseminar am Montag."

Das neue Wertpapierinstitutsgesetz

Kompaktwissen WpIG

Beaufsichtigung von Wertpapierinstituten: Aktuelles zur Anwendung des neuen Aufsichtsrahmens

Ihre Vorteile/Nutzen
  • Gesamtnote 02/25: 4,9 von 5 Sternen
  • "Auf jeden Fall besuchen."
  • War eine super Veranstaltung."
  • Fachanwaltsfortbildung nach §15 FAO

Webcode 25073005

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Referenten

Dr. Michael Böhm

Rechtsanwalt, Geschäftsführer, HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf

Dr. Michael Böhm ist seit Januar 2011 Geschäftsführer von HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf. Zuvor war er stellv. Leiter des Geschäftsleitungssekretariat und Leiter Kapitalmarktrecht von HSBC Trinkaus & Burkhardt, wo er seit 1998 - zunächst als Rechtsanwalt und Syndikus - tätig war. Dr. Michael Böhm ist Gründungsmitglied der AG Bank- und Kapitalmarktrecht im Deutschen Anwaltverein, Berlin und Lehrbeauftragter der Heinrich-Heine-Universität Düsseldorf für Bank- und Investmentrecht.

David Eckner, LL.M. (KCL), EMBA (Quantic)

Counsel, Structuring & Products, Chartered Investment Germany GmbH, Düsseldorf

David Eckner ist Counsel im Geschäftsbereich Structuring & Products der Chartered Investment Germany GmbH in Düsseldorf. Zuvor war er Rechtsanwalt im Beratungsfeld Asset Management & Investmentfonds von deutschen Großkanzleien sowie Abteilungsdirektor (Sales Manager) im Private Banking einer internationalen Bank. David Eckner ist Lehrbeauftragter im In- und Ausland sowie Autor regelmäßig erscheinender Fachbeiträge.

Alles auf einen Blick

Termin

04.07.2025

04.07.2025

Zeitraum

09:00 - 16:30 Uhr

09:00 - 16:30 Uhr
Veranstaltungsort

online

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PROSPEKT
PROSPEKT
Gebühr

Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine elektronische Dokumentation zum Download und ein Weiterbildungszertifikat.
ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Update WpIG
07.07.2025, online
Beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
621,00 €
Fit & Proper in der Geschäftsleitung von Wertpapierinstituten
07.07.2025, online
Beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
621,00 €
MaRisk-Prüfungen nach § 44 KWG
18. - 19.09.2025, Frankfurt
Beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.602,00 €
DORA in der Praxis
20.10.2025, online
Beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Rechtssichere Vermögensverwaltung
29.09.2025, online
Beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
1.071,00 €
Single Officer und MaDepot
02.06.2025, online
Beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
558,00 €
Single Officer und MaDepot
04.12.2025, online
Beachten Sie auch unsere Rabatte bei Seminarkombinationen.
558,00 €

Veranstaltung - 1.190,- € zzgl. MwSt.
Die Teilnahmegebühr beinhaltet eine elektronische Dokumentation zum Download und ein Weiterbildungszertifikat. ZUSÄTZLICHE ANGEBOTE
Update WpIG
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Fit & Proper in der Geschäftsleitung von Wertpapierinstituten
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MaRisk-Prüfungen nach § 44 KWG
18. - 19.09.2025, Frankfurt
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DORA in der Praxis
20.10.2025, online
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Rechtssichere Vermögensverwaltung
29.09.2025, online
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Single Officer und MaDepot
02.06.2025, online
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Single Officer und MaDepot
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Carmen Fürst-Grüner
Bereichsleiterin Financial Services

+49 6221 500-860
c.fuerst-gruener@forum-institut.de

Details

Das WpIG trat am 26.6.2021 in Kraft. WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV traten im Dezember 2023 bzw. Januar 2024 in Kraft. Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten den aktuellen Stand der Regulatorik, die nächsten Regulierungsschritte sowie die bereits gewonnenen Erfahrungen bei der Umsetzung der neuen Regelungen - von der Zulassung, den notwendigen Anzeigen und Meldungen bis zum Tagesgeschäft!

Themen

  • WpIG und nationale Verordnungen im Praxistest
  • Aktuelles zu den Organisations- und Verhaltenspflichten
  • WpI-VergV und Allgemeinverfügung: Aktuelle Vorgaben für die Vergütung in Wertpapierinstituten
  • WpI-AnzV, WpI-IKV & WpI-PrüfbV: Umsetzung der Vorgaben zu Auslagerungen, Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen, Neuerungen durch DORA
  • Update zur aufsichtlichen Konsolidierung von Wertpapierfirmen-gruppen/grenzüberschreitenden Unternehmensgruppen
  • Update Inhaberkontrollverfahren
  • DORA: Aktuelle Anforderungen für Wertpapierinstitute
  • WpI MaRisk: Stand, Entwicklung, Bedeutung für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute


Wer sollte teilnehmen?
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Ziel der Veranstaltung

Am 26.06.21 trat das neue Wertpapierinstitutsgesetz (WpIG) in Kraft, das die Investment-Firm-Directive (IFD) in deutsches Recht umsetzt. Das WpIG bringt für die betroffenen Unternehmen ein neues Aufsichtsregime und damit auch neue Herausforderungen mit sich. Erstmals entsteht ein speziell auf die Risikoprofile von Wertpapierinstituten zugeschnittener Regulierungsrahmen gemäß WpIG, IFR und nationalen Verordnungen.

Die Herauslösung der Beaufsichtigung über Wertpapierinstitute aus dem KWG und die neben dem WpIG unmittelbar anwendbaren Verordnungen (IFR und nationale Verordnungen) der BaFin sowie zahlreiche Level 2- Maßnahmen der EBA und ESMA haben trotz einiger Proportionalitätserwägungen die Komplexität für alle Akteure deutlich erhöht.

Insbesondere mittlere Wertpapierinstitute sind vor allem von den neuen Anforderungen an die Eigenmittel, Liquidität und Internal Governance (mit Fokus Vergütungspolitik) sowie an das Risikomanagement und Melde-/Anzeigewesen betroffen. Auch kleine WpI sowie neue Marktteilnehmer müssen die Vorgaben zum WpIG umsetzen. Seit dem 12.12.23 traten die WpI-AnzV, die WpIPrüfbV, die WpIVergV und die WpI-InhKontrollV in Kraft. DORA findet seit dem 17.01.25 Anwendung. Zudem hat die BaFin am 14.01.25 ein Eckpunktepapier zu einer WpI MaRisk als Diskussionsgrundlage zu den Risikomanagementanforderungen mit den geplanten Inhalten veröffentlicht.

Erfahren Sie von unseren WpIG-Experten aus der WpI-Praxis mehr zur Anwendung und Umsetzung, den regu

Ihr Nutzen

  • Sie erfahren aus erster Hand - von den Herausgebern des ersten Kommentars zum WpIG - wie Sie das WpIG und die entsprechenden Verordnungen interpretieren und umsetzen sollten!
  • Nach dem Online-Seminar verfügen Sie über einen umfassenden Überblick zum Aufsichtsregime für Wertpapierinstitute.
  • Im Austausch mit den anderen Teilnehmern und Teilnehmerinnen können Sie Ihren Sach- und Umsetzungsstand vergleichen und wertvolle Aspekte für die Umsetzung in Ihrem Bereich erhalten.
  • Teilnehmerfeedback: "Überblick mit entsprechenden Praxishinweisen"; "Unterlage sehr hilfreich auch zum Nachlesen".
"Breite Übersicht über alle relevanten Aspekte des WpIG und der Veränderungen." "Ich habe den gewünschten umfassender Überblick über die Neuregelungen und aktuellen Entwicklungen erhalten.", "Werde Sie den Kollegen aus Legal & Compliance empfehlen."
"Guter praxisnaher Überblick WPIG. Individuelle Fragen werden verständlich beantwortet.", " Obwohl viele Themenkomplexe grundsätzlich sehr trocken war das Seminar hochgradig spannend und sehr kurzweilig.", "Danke - an die Referenten und die professionelle Darstellung und Durchführung.", "Auf jeden Fall besuchen.", " War eine super Veranstaltung.", " Wählen Sie weiterhin so gute Referenten aus. Ich bin gespannt auf mein Folgeseminar am Montag."

Programm

09:00 - 16:30 Uhr

09:00 bis 09:15 Uhr Begrüßung und Vorstellungsrunde


09:15 bis 09:45 Uhr

WpIG, nationale Verordnungen und IFR in der Anwendung
  • Zwischenstand nach 3 Jahren Regulier-ung und Beaufsichtigung von WpIs
  • Erfahrungen bei der Umsetzung der neuen Regelungen
  • Anpassung des WpIG ante portas: Wo bessert der Gesetzgeber wie nach?

09:45 bis 10:00 Uhr

Roadmap der EBA
  • Status, Inhalte und Weiterentwicklung der Level 2-Maßnahmen und MantelVO

10:00 bis 10:30 Uhr

Die Kategorisierung von Wertpapierinstituten im Praxistest
  • Vom großen zum kleinen WpI sowie Hochstufungsverfahren

10:45 bis 11:30 Uhr

Liquiditäts- und Kapitalanforderungen
  • Umsetzungslösungen und aktuelle aufsichtliche Erfahrungen
  • Anforderungen in (grenzüber-schreitenden) Gruppenstrukturen

11:30 bis 12:15 Uhr

Aufsichtliche Konsolidierung unter WpIG und IFR
  • Praxiserfahrungen zur Konsolidierung von Wertpapierfirmengruppen und zur konsolidierten Lage nach IFR
  • Erfahrungen und Lösungen aus grenzüberschreitenden Unternehmens-gruppen, insbesondere UK, CH, Asien

12:15 bis 12:30 Uhr

Dr. Michael Böhm, David Eckner, LL.M.

Offenlegungs- und Meldepflichten im Überblick
  • Aktuelles zur Anwendung der WpI-AnzV sowie WpI-InhKontrollV
  • Entwicklungen im Meldewesen (IFR)

12:30 bis 13:00 Uhr

Update Inhaberkontrollverfahren
  • Neues zur Inhaberkontrollverordnung vom 15.01.2024

13:00 bis 14:00 Uhr Mittagspause


14:00 bis 15:00 Uhr

Interne Governance und Vergütungspolitik
  • Implementierung der Anforderungen an Geschäftsleiter und Aufsichtsgremien sowie Vergütungs-Update der EBA
  • Anforderungen an die interne Unternehmensführung
  • Aktuelles zur Allgemeinverfügung bezüglich der Vergütungsanzeigen und zur Anwendung der WpI-VergV

15:00 bis 15:15 Uhr

Risikomanagement
  • Update zu den MaRisk von WpI; Aktuelle Entwicklungen in der Aufsichts-praxis der BaFin (MaRisk, WpI-MaRisk)
  • DORA: BaFin-Schreiben und Anforderungen für WpI

15:30 bis 16:00 Uhr

Aktuelles zu Auslagerungen
  • DORA: Aktuelle Anforderungen für WpI

16:00 bis 16:30 Uhr

Praktische Hinweise & Diskussion
  • Einzelaspekte zum WpIG

16:30 Uhr ca. Ende des Seminars


Preisvorteil & Infos

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  • Unsere Produkt-Bundles sind mit einem Preisnachlass von 10 % verbunden. Klicken Sie auf "Buchen", um die verfügbaren Schulungen einzusehen, die dieses Angebot beinhalten.
  • Zusätzlich bieten wir attraktive Preisnachlässe für Mehrfachbuchungen an, auch über verschiedene Weiterbildungen oder Teilnehmer hinweg: Für die zweite Buchung erhalten Sie 5 % Rabatt, für die dritte Buchung 10 % und für die vierte Buchung sogar 15 % Rabatt.

Technische Voraussetzungen

Für die Teilnahme an unseren Online-Veranstaltungen benötigen Sie eine stabile Internetverbindung. Für ein optimales Lernerlebnis empfehlen wir die Verwendung der Browser Microsoft Edge oder Google Chrome in der aktuellen Version. Zur Übertragung des Tons benötigen Sie ein Headset, Lautsprecher oder Telefon. Weitere Informationen finden Sie hier. Überprüfen Sie bitte vorab, ob Ihr Mikrofon beziehungsweise Ihr Headset und Ihre Kamera funktionsfähig sind. Bitte verwenden Sie keine VPN-Verbindung, da hier die Audioverbindung nicht gewährleistet werden kann.

Bei unseren Online-Weiterbildungen ist die Videokonferenz-Software Zoom in unseren Learning Space eingebunden. Sie haben keine Berechtigung für die Nutzung von ZOOM? Bitte kontaktieren Sie uns, wir bieten Ihnen gerne Alternativen für die Teilnahme an unseren Online-Weiterbildungen an.

Technikcheck mit gratis PreMeeting

Sie können kostenlos an einem unserer PreMeetings teilnehmen und unseren Learning Space kennenlernen. Eine Buchung ist nicht erforderlich. Termine zu unseren PreMeetings finden Sie in Ihrem Kundenportal. Klicken Sie im Kundenportal beim PreMeeting auf den grünen "Teilnehmen"-Button und Sie werden direkt zum Learning Space weitergeleitet.

Ein PreMeeting bietet die Möglichkeit, unseren Learning Space besser kennen zu lernen und technisch perfekt in Ihre Online-Weiterbildung zu starten. Es ist ein unverbindliches Angebot für alle Kund*innen und keine Voraussetzung für Ihre Teilnahme. Sollte kein Termin eines PreMeetings für Sie passen, Sie jedoch einen Technik-Check vorab wünschen, sprechen Sie uns gerne an.

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Das zeichnet diese Veranstaltung aus

Teilnahmebewertung Seminarinhalt 4,3 von 5 Sternen (Stand 02/2024)

Teilnahmebewertung Online-Betreuung 4,9 von 5 Sternen (Stand 02/2024)

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Behördliche Auskunftsersuchen

Auskunftsersuchen im Spannungsfeld von Bankgeheimnis, Datenschutz, Offenlegungspflichten & Haftung.

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