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Seminar Geldwäscheprävention im Asset Management
Fokus Asset Management
Spezialwissen Geldwäscheprävention
2018-05-28 2018-05-28 Hilton Frankfurt Hochstr. 4 60313 Frankfurt frahi_reservationteam@hilton.com +49 69 13380-0 +49 69 13380-6020

Geldwäscheprävention im Asset Management

Seminar zur Geldwäscheprävention in Asset Management und Vermögensverwaltung. Typische Brennpunkte und Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft einer KVG werden praxisorientiert gelöst.
Themen
  • Fallstudien: Geldwäscherisiken im Bereich kollektiver und individueller Vermögensverwaltung
  • Typische Brennpunkte aus dem Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten einer KVG
  • Auslagerung interner Sicherungsmaßnahmen/Kundenpflichten beim Fondsvertrieb
  • Pflichten bei Master-KVG-Modellen und externen Portfoliomanagern
  • Regulatorische Entwicklungen und europäische Harmonisierung durch die Risk Factors Guidelines der ESAs

Ziel der Veranstaltung

Unternehmen aus den Bereichen kollektive und individuelle Vermögensverwaltung erhalten hier einen Einblick in die für ihren Bereich relevanten Vorgaben zur Geldwäscheprävention. Zweifelsfragen und aktuelle Brennpunkte werden intensiv besprochen, wie zum Beispiel:
  • Änderungen im Bereich der vereinfachte Sorgfaltspflichten
  • Erweiterung der PEP und wirtschaftlich Berechtigten Definition
  • Einführung des Transparenzregisters
  • Einführung der Vorgabe zur Bestimmung eines Mitglieds auf Leitungsebene, das für die Umsetzung der geldwäscherechtlichen Pflichten und das AML Risikomanagement zuständig ist.
Besonderheiten wie z.B. Master-KVG Modelle, Fondsvertrieb sowie die Behandlung von Intermediären werden intensiv besprochen. Profitieren Sie vom spezial Know-how der beiden Dozenten, und bereiten Sie sich auf die besonderen Herausforderungen der Geldwäscheprävention im Bereich Asset Management vor.
Die Neuregelungen des neuen GwG werden als bekannt vorausgesetzt und nur bei Zweifelsfragen oder neuen Entwicklungen erneut thematisiert.

Teilnehmerkreis
Geldwäschebeauftragte sowie Fach- und Führungskräfte aus den Bereichen Geldwäsche, Interne Revision und Operations von Kapitalverwaltungsgesellschaften und Finanzdienstleistern mit Schwerpunkt Finanzportfolioverwaltung.
Referenten
Ihre Referenten
Patrick Felcht
Syndikusrechtsanwalt und Senior Legal Counsel, Bereich Legal & Compliance, Allianz Global Investors GmbH

Dr. Asmerom Ogbamichael
Rechtsanwalt und Unternehmensberater mit Schwerpunkt Compliance


Weiterführend

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