FORUM INSTITUT
FORUM · Institut für Management GmbH
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Seminar Sanktionen und Embargos für Banken
Sanktionen und
Embargos für Banken
2019-11-18 2019-11-18 relexa hotel Lurgiallee 2 60439 Frankfurt Frankfurt-Main@relexa-hotel.de +49 69 95778-0 +49 69 95778-876

Sanktions- und Embargobestimmungen

Erarbeiten Sie sich ein Verständnis für rechtliche Grundlagen von Wirtschaftssanktionen. Sie werden die fachlichen Anforderungen, die sich aus den rechtlichen Regeln ergeben verstehen und erhalten einen Überblick über die operativen Maßnahmen, die gerade für Ihr Institut sinnvoll sind, um daraus die notwendigen Internen Sicherungsmassnahmen abzuleiten.
Schwerpunkte im Seminar: Sanktionen & Embargos
  • Rechtsgrundlagen EU Deutschland
  • US-Sanktionen
  • Exportkontrolle und Reputationsrisiken
  • Das Sanctions Compliance Programm
  • Bezugspunkte KWG und GwG
  • Erwartungen des Abschlussprüfers und der Aufsicht

Ziel des Seminars: Sanktionen & Embargos

Kreditinstitute haben durch interne Grundsätze und Verfahren sicherzustellen, dass die jeweils gültigen Vorschriften aus Embargo- und Sanktionsregelungen eingehalten werden. Die zu ergreifenden Maßnahmen umfassen z. B. die IT-gestützten Überprüfungen des Kundenstamms mit bestehenden Sanktionslisten. Ein Verstoß gegen aktuell bestehende Finanzsanktionen und Embargos kann zu erheblichen Vermögens- und Reputationsschäden führen. Nach einer Darstellung der regulatorischen Anforderungen zeigen Ihnen die praxiserfahrenen Referenten des Seminars Sanktions- und Embargobestimmungen aktuelle Problemfelder auf und bieten Ihnen Lösungsansätze zur Umsetzung von Finanzsanktions- und Embargoanforderungen in der Praxis.
Teilnehmerkreis
Das Seminar Sanktions- und Embargobestimmungen richtet sich an alle im Bereich Sanktions- und Embargobestimmungen tätigen Mitarbeiter sowie an Mitarbeiter aus den Bereichen: Geldwäsche- und Betrugsprävention
  • Terrorismusfinanzierung
  • Compliance
  • Recht
  • Zahlungsverkehr
  • Interne Revision.
Referenten
Ihre Referenten
Tassilo W. Amtage
Director, Financial Crime Prevention, UBS Europe SE, Frankfurt am Main

Dr. Thomas M. Spies
Rechtsanwalt, Of Counsel, Assurance, EMEIA Financial Services, Ernst & Young GmbH, Eschborn


Weiterführend

1. Alternative

Inhouse

Die Seminare unseres Gesamtprogramms bieten wir auch als Inhouse-Seminar an. Nutzen Sie die bewährten Konzepte unserer offenen Seminare. Bringen Sie Ihre Mitarbeiter einfach und schnell auf den gleichen Wissensstand.

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Exportkontrolle & Dual Use Bestimmungen

Exportkontrolle & Dual Use Bestimmungen

Erhalten Sie einen Überblick über Exportkontrollthemen und erfahren Sie alles Wissenswerte für den sachgerechten Umgang mit dem Thema Dual-Use Kontrolle. Die praxiserfahrenen Dozenten sensibilisieren Sie für Fallkonstellationen bei denen zwingend U.S. Sanktionsrecht zu beachten ist. Zahlreiche Beispiele und Hinweise für die tägliche Arbeit erleichtern die Umsetzung in der Praxis.

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